大型复杂产品研制项目中止决策程序和法规制度建设

【摘 要】本文阐述大型复杂产品研制项目中止的决策程序，引出中止决策程序法规制度建设的重要性，同时指出大型复杂产品研制项目中止决策应注意的问题。

【关键词】复杂；研制；中止；法规

一、大型复杂产品研制项目中止决策程序

大型复杂产品研制项目进行中止决策的运行程序主要是指大型复杂产品研制项目在进行中止决策时涉及的相关部门及采取的主要措施的一般顺序。它主要包括：

（1）产生中止意向。对研制项目进行转阶段节点评估后，将评估结果上交专门的大型复杂产品研制部门，对于转阶段节点的结果不满意的产生中止意向，并交由专门的人员进行专门的项目调查评估。

（2）中止决策指标体系形成及模型判断。由于此时大型复杂产品研制项目还不能转入到下一阶段，为中止决策做准备的专门的项目调查评估也包括在转阶段节点评估中，只是将各种评估指标更细化精确。将评估后的指标体系用于大型复杂产品研制项目中止决策判别模型，研制项目办公室根据模型判断结果采取行动。

（3）研制项目办公室对项目进行判断后的处理。对有前途的项目放行使之转入研制的下一阶段，对于没有前途的项目报大型复杂产品研制部门和研制项目办公室共同商讨意见上交上级大型复杂产品部。

（4）大型复杂产品研制项目中止决策计划提出与实施。上级大型复杂产品部根据大型复杂产品研制部门和研制项目办公室的意见提出中止计划然后发出研制中止合同通知书，等研制单位收到后，及时对项目进行中止，并处理好项目中止后的后续工作。

（5）对大型复杂产品研制项目中止决策后的后续工作的处理。主要是对研制项目的资料整理，中止合同的履行及由于项目中止后产生的其他问题的处理。

一项大型研制项目工作中止是一件严肃的事情，要制定并执行相关的中止工作程序，应严格依法慎重行事。比较理想的项目中止程序应兼顾决策时效性和科学性的统一，从决策的时效性看，中止程序能够越快做出决定越好，如果相关部门认为某项大型复杂产品采办项目已符合中止的条件，就要设法使该项目尽快进入中止程序，防止决策拖延而造成更大的浪费；从决策的科学性看，中止程序必须按照客观规律办事，经历一些必不可少的环节，开展各方面的充分论证，避免项目中止的随意性。

二、大型复杂产品研制项目中止法规制度建设

大型复杂产品是一种特殊的商品，大型复杂产品采办合同是一种特殊类型的经济合同，大型复杂产品采办合同签订、管理、修订和中止，除了要遵循一般经济合同平等、自愿、公平、诚信等基本原则外，还要遵循作为一种特殊商品的特殊原则，即政府具有行政优益权。大型复杂产品的特殊性决定政府在项目中止决策中起主导作用。当国家安全战略发生重大调整，国家形势发生根本变化时，大型复杂产品的发展方向和重点就要发生相应的调整变化。为确保大型复杂产品的发展能够满足国家战略和国家形势发展的需求，需要有相关的法律和法规给予政府在大型复杂产品发展过程中随时单方面中止合同的特权。尤其是在大型复杂产品采办项目发展和中止的决策过程中，政府应占据绝对的主导地位，承包商在承担大型复杂产品的研制生产任务时要承担一定的风险。

美国近年来开展的一系列大型复杂产品采办项目中止活动表明，美国始终把国家安全战略置于较为重要和优先的地位，其他经济、科技和社会活动要服从国家安全战略的需要。在处理各种关系和矛盾时，不惜损害承包商和劳动者的经济利益，也要确保国家安全战略得到顺利实施，体现出大型复杂产品采办合同必须遵循作为特殊商品的特殊原则。

一是我国也应制订相关法规制度，依法规范各级部门和相关人员的职责和权限，防止大型复杂产品采办项目中止的随意性，明确规范各级部门的权限、职责和义务，以及研制项目中止相关人员的职责和资格要求；进一步明确政府在认为必要的情况下单方面提出中止大型复杂产品合同的权限，确立政府的主导地位。此外，还必须制定操作性强的项目中止实施细则，具体规范政府项目中止特权的应用条件和范围，防止政府。

二是发挥项目监督、评价、咨询制度对研制项目中止的决策支持作用。美国在对大型复杂产品采办项目做出中止决定之前，一方面，要通过项目阶段评审制度、政府年度业绩评估制度、项目过程监督控制制度、试验与鉴定制度和国会总审计署的审计监督制度等，发现大型复杂产品采办项目存在的各类问题；另一方面，还要开展深入的调查研究，或者政府成立专项调查组，或者委托兰德公司等非盈利咨询机构，对大型复杂产品采办项目开展独立、深入的调查，查找问题，为各级领导提供独立、客观的决策支持。在国会的计划预算听证、审批过程中，要广泛征求国会议员、总统、国防部、承包商和公众等各方面的意见，注重各方利益的权衡，在充分辩论的基础上批准中止决定。

针对我国大型复杂产品管理的实际，我国完善项目监督、评价、咨询制度，健全这方面的法规制度更是十分的必要和急迫的。政府具有在作重大决策时广开言路，充分发扬民主，广泛听取各方面意见的优良传统，如果能将这样的传统予以制度化，以明确的、操作性强的法规条款的形式固化下来，将能进一步发挥其决策支持作用，防止主观因素导致决策上的偏颇。

三是建立起一套完备的大型复杂产品项目采办程序和里程碑决策管理制度，严把性能、质量、费用和进度关。借鉴美国的经验，我国在大型复杂产品采办项目发展的全过程中，要建立和完善强有力的过程评估和监督制度，对项目实行程序化试验、评审和里程碑式决策管理，使项目尽量保持在正常轨道上顺利进行，及时发现和纠正问题，防止有关问题进一步严重而导致项目中途夭折，也可以及时对项目是否继续执行作出决定，防止不必要的继续投入而造成更大的损失。

三、大型复杂产品研制项目中止决策应注意的问题

（1）强调计划稳定性，加强方案论证，尽量避免中止大型复杂产品研制项目

实践经验表明，要中止任何一项大型复杂产品采办项目都是要付出巨大代价的，如投入资金和生产设施的浪费，技术成果的流失，工厂职员的失业等。为避免出现这些问题，要尽量避免中止此类研制项目。

一是强调大型复杂产品计划的稳定性，避免因经费问题而中止项目。在大型复杂产品采办项目的发展过程中，由于国家经济财力有限而中止大型复杂产品采办项目的现象也时有发生。为避免这种情况的发生，为了使计划达到最大的稳定性，政府各部门应制定切实可行的计划进度和长期投资规划，进行经济承受能力评估，并努力保证经费提供的稳定性。

二是新上型号或研制项目应慎重，尽可能采用成熟技术和产品，降低技术风险。进行大型复杂产品需求论证时，首先考虑非大型复杂产品途径，当非大型复杂产品途径不能满足政府需求时，再考虑发展大型复杂产品的途径。而发展大型复杂产品的途径应优先采购或改进国内外民用项目或发展-军民两用项目；或是增加生产或改进已研制成功的大型复杂产品项目；当新上研制项目项目，应在新上项目中尽量采用成熟的技术或部件，努力把技术风险降到最低。

三是强化方案论证，确保研制项目工作少走弯路。方案论证在大型复杂产品采办项目全寿命过程中是一个至关重要的阶段，一个大型复杂产品采办项目要取得成功，必须开展稳妥可靠的方案论证，方案论证不到位，起步不好，后患无穷，轻则计划失调，重则进退维谷甚至中途中止项目。通过方案精选，评估各方案的技术成熟程度、技术风险；进行必要的技术成熟性演示验证；确定项目的成本、进度和性能目标。

（2）大型复杂产品研制项目中止后必须妥善处理好各种遗留问题

一项大型复杂产品采办项目的发展牵涉到国家、企业、承包商和分承包商等各方面的利益和关系，当中止一项大型装配研制项目时，各方面的利益都会受到不同程度的影响。为此，妥善处理好项目中止后的各种遗留问题，尽最大努力把各方面的关系处理好，把给各方面造成的经济损失和社会问题减少，是中止项目后必须做好的首要工作。

一是区别不同情况，合理处理政府和承包商的关系，努力把承包商的经济损失降到最低。因承包商违反合同约定而中止的大型复杂产品项目，承包商必须承担相应的经济责任和法律责任，如承包商应负责支付政府重新采购所多花的费用，提交违约罚金；因政府需要而中止大型复杂产品采办项目的情况完全不同，这时，政府必须弥补中止项目后给承包商带来的巨大经济损失，提供直接的资金赔偿或签订其他项目合同等补偿，努力把承包商的经济损失降到最低。

二是促进项目技术成果的转化应用，把项目发展的损失降到最低。

一项大型复杂产品采办项目在被中止之后，如何把其研制过程中产生的一大批先进的高新技术成果，转化应用到其他相关的大型复杂产品项目中，把政府已经投入到该项目的资金损失降到最低，是中止项目后必须重点解决的任务。可以借鉴美国的“技术转移”机制和专利制度，按照市场经济规律和双赢原则，促进中止项目产生的相关技术成果转化应用到其他项目中，解决其他项目发展中的技术难题。

三是要妥善解决好项目中止后遗留的各种社会问题。大型复杂产品采办除了要坚持效率、竞争、市场规则等法则外，还肩负着一些社会经济责任，如照顾弱小企业、解决工人就业、环境保护等责任。为此，如果中止某项合同会引起承包商大量裁减雇员时，中央政府应要求承包商尽快把打算裁减的相关人数及其工种报告给地方政府，地方政府要及时采取措施，妥善安排相关人员就业。

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