专利池构建论文

[摘要]为了保护本国利益，争夺国际市场，发达国家除了设置技术壁垒外，还以专利池为武器对中国企业发起了标准和专利战，已经对我国一些产业造成了严重危害。通过对专利池的定义、历史沿革和作用的介绍，指出温州企业构建专利池的必要性和有利条件，并对温州企业如何构建专利池提出建议。

[关键词]专利池；企业；联盟；竞争力

一、何为专利池?

专利池(即PatentPool，也可译为专利联盟、专利联营、专利集管、专利联合授权等)是专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达成的协议，通过该协议，将一个或多个专利许可给对方或者第三方，后来发展成为把作为交叉许可标的的多个专利权放人一揽子许可中所形成的专利集合体。先是要成立一个中立的管理机构，管理机构的职责是进行技术跟踪和评估，超出有效期限的专利即被清除出专利池，新授权的专利会被邀请加入，在专利权人同意后，管理机构还要组织独立的第三方专家组对这些专利进行审核，确认是否属于专利池需要的核心专利，以满足“核心最小原则”。专利池的成员可以使用“池”中的全部专利从事研究和商业活动，且彼此间不需要支付许可费；池外的企业则可以通过支付使用费使用池中的全部专利，而不需要就每个专利寻求单独的许可。不管是理解为协议还是组织，专利池本质上是一种系统化的交易机制，是一种集中管理专利的模式，是将交叉许可的多个专利放入一揽子许可中所形成的专利集合体组建专利池的初衷是加快专利授权，促进技术应用。

二、专利池对我国产业的影响

目前，国际上有影响的专利池主要集中在视听领域。MPEG专利管理公司于2007年9月20日了ATSC专利池许可，这是继MPEG一2、MPEG-4、DVB-T、AVC等8个专利池后，MPEG专利管理公司在57个国家管理着的第9个专利池，从而使其成为全球最有影响力的专利池管理公司。中国企业的专利池尚处于起步阶段，只有几个较早受到外国专利池打击的行业组建起了专利池，且主要集中在信息产业领域。一个是AVS专利池，AVS(AudioVideoCodingStandard)即数字音视频编解码技术标准；二是闪联专利池(简称IGRS，又称“闪联”)；三是联专利池。目的都是为了促进联合开发创新，推进专利应用，集体谈判，以提高企业竞争能力。

一方面是我国企业对专利池了解不多，另一方面是外国以专利为核心的技术壁垒愈筑愈高，且攻势凌厉，对我国一些产业造成严重危害。打火机是温州的一个特色产业，温州共有300多家打火机生产企业，年产金属外壳打火机6亿只，占全球中高档打火机市场70％的份额，其中欧洲市场又占了一半。2007年3月11日正式实施的欧盟CR法案，就是想把温州打火机堵在欧洲市场门外，由此导致温州至少30％的打火机厂商处于停产或半停产状态。不仅将使每个打火机的成本提高15％至20％，利润更加微薄，而且安全锁专利大多掌控在美国、日本和欧洲国家的生产商手中，一旦中国的安全锁与欧盟企业研发的安全锁有80％的相似度，就会面临诉讼的威胁。不少温州企业是在替国外品牌做代工，根本没有自有品牌，处境更加困难。

面对跨国公司的专利战略，我国企业基本处于被动地位。一是由于我国企业传统上以从事生产加工为主，技术研发上习惯于跟随国外潮流，常常只能被动地接受国外专利联盟制定的技术标准，技术引进主要靠使用许可方式。造成的后果是，企业明知落人外国公司设置的专利陷阱却又无法自拔。二是由于我国企业技术水平的落后和法律知识的欠缺，在面对国外企业专利侵权的指控时，往往无法作出迅速准确的应对，单个企业根本没有能力抵御外国企业的专利进攻，不愿积极应诉，想搭便车的企业不在少数。三是国内企业技术储备严重匮乏，无力与国外企业进行专利交叉许可，以减少许可费用。

三、专利池的作用

(一)据以谋求竞争优势

只拥有一项核心专利不可能造成对某一行业的垄断，而由若干核心专利共同组成的专利池可以达到这个目的。实践中往往由一个公司或者是缔结的产业联盟主导制定标准，然后征集该标准内的必要专利构建专利池，标准制定者通过专利池控制标准甚至垄断产业，谋取垄断利润。正是有了垄断利益吸引，才使得不同跨国公司甚至是处于竞争状态的企业结成专利联盟，设法将其专利技术纳入标准，进而参与高额垄断利润的分配。此做法也是专利池遭受质疑的重要原因。可以说，技术标准催生了专利池。专利池在保护“池”内企业专利权的同时，还可以遏制被许可方自主研发的势头，维持“池”内企业的技术优势。

(二)有利于专利技术的推广应用

由于分工越来越细，产业链延伸，某一产业内厂商众多，上下游企业之间的技术关联度也越来越高，一项产品所涉及的专利越来越密集，形成了“专利丛林”。其中包括了障碍性专利、互补性专利和竞争性专利。障碍性专利存在于基础专利和后续改进的从属专利之间，没有基础专利则从属专利就不能实施，基本专利没有从属专利的辅助就难以进行商业化开发。因此，障碍专利之间的交叉许可十分必要。互补性专利由不同的研究者独立研发拥有，互相依赖，成为生产某项产品不可分离的一部分，需要交叉许可才能发挥作用。竞争性专利是指可以相互替代的专利，如果存在于同一专利池中，将会引发垄断。现代技术的更新换代不断加快，一项技术如果不能迅速实现产业化，不但不能赢利，甚至连研发成本都无法收回，用障碍性专利或互补性专利构建专利池，将会消除专利交叉许可的障碍，促进技术的推广应用。专利池还能对企业提供技术信息服务，增加对外许可授权的机会，使“池”内企业获得更多的许可费用。

(三)降低专利许可中的交易成本

传统的专利许可都是专利使用人向不同的专利权人分别请求许可，费时费力，妨碍技术的实施。专利池汇集了某一行业的核心专利技术，遵循平等原则，专利池成员无论专利数量多少，地位一律平等；每一项专利无论其作用大小，也平等对待。专利池成员可以无偿使用池中的全部专利，专利的对外许可遵守“FRAND(FairReasonableandNon-discriminatory)原则”，即“公平、合理、非歧视原则”，进行一站式许可，将同一技术领域中的多项专利许可给使用者，并且执行统一的收费标准。一站式许可给企业提供一个专利共享的平台，降低了交易成本。

(四)减少专利纠纷，降低诉讼成本

专利池可以有效化解“专利丛林”造成的技术风险，至于专利池成员间的专利争议可在内部协商解决，专利池的专利清单以及被许可使用者的名单都是公开的，侵权行为很容易被发现。以MPEG专利池为例，MPEG专利管理公司虽然并不直接介入其成员涉及专利侵权纠纷的解决，采取何种措施完全由专利权人来决定。但是在进行使用许可时，MPEG专利管理公司是在确保没有侵权的情况下同被许可人签约的，一旦发现有侵权行为发生，公司会尽量在追索专利费的前提下达成使用许可协议，如果无法达成协议，则交由专利权人处理。

(五)通过集体谈判。与跨国公司相抗衡

利用专利池不仅可以解决单个企业抗风险能力差的问题，还可以有效应对技术壁垒，减少贸易摩擦。温州许多产品主要销往国外，外贸依存度高，在屡遭反倾销，国外大企业有品牌优势，掌握产业标准和核心专利技术的情况下，对以中小企业为主的企业集群来说，只有通过结成产业联盟，组建专利池，从“零散制造”走向“共同创造”，形成集成创新的合力，才能有效抵御来自国外的专利战略的攻击，突破非关税贸易壁垒。四、温州特有的产业集群为构建专利池打下了良好基础

温州市每年的专利申请量和专利授权量都比较大，在全国同类城市中处于前列。2007年全市专利申请量为6680件，专利授权量为5309件，比上年度增长38.07％。存在问题是，发明专利偏少，企业自主创新能力较薄弱，不了解专利池对保护专利的作用，更没有与跨国公司专利战略抗衡的专利联盟，要实现温州工业从“温州制造”到“温州创造”，再从“创造”到“创新”的目标困难重重。

但是应该看到，产业集群是温州区域经济经过20多年发展积淀下来的成果，温州除了有电气、鞋革、服装、泵阀、眼镜、印刷、汽摩配、合成革、五金、烟具等十个传统优势产业外，还有“中国电器之都”、“中国皮都”、“中国鞋都”、“中国金属外壳打火机生产基地”等34个“国”字号产业基地，全市30多个集镇通过专业化分工协作，形成了优势互补的企业群体。至2007年底，温州市已拥有80个中国驰名商标，38个中国名牌产品，157个国家免检产品，获得34个“国”字号生产基地称号，17家企业集团跻身中国企业集团竞争力500强，显示了产业群独特的竞争优势。一定规模的产业和数量众多的专利技术是构建专利池的条件，而同一领域的专利富集区是组建专利池最理想的条件。温州特有的产业集群以及现存众多的专利技术，为构建企业专利池打下了良好的基础。

五、对温州企业构建专利池的几点建议

(一)正确认识专利池的作用

目前，温州不少企业仍然热衷于打价格战，然而真正的竞争对手正是那些掌握核心专利技术的国外企业，温州企业在开拓国际市场的同时，更要警惕国内市场也面临国外企业专利战略的严峻挑战。构建专利池不仅有利于开拓国际市场，也利于保护国内市场。2007年10月13日，在享有“中国家电之都”称号的广东省顺德市，由广东美的生活电器制造有限公司等4家企业发起成立了“电压力锅专利联盟”，这是国内家电行业第一个专利池。该联盟的产品占全国电压力锅市场份额的65％以上，入池专利45件。其目的是对内整合行业专利资源，实现专利共享，加速技术的产业化、标准化；对外开展行业联合维权，保护国内市场，拓展国际市场。其成功经验值得温州企业借鉴。

(二)扎实开展专利池问题的研究

为了争夺国际市场，以专利为后盾的技术壁垒成为发达国家对付发展中国家企业越来越重要的手段，而国内企业对跨国公司的专利战略反应迟钝，构建专利池的工作才刚刚起步，对专利池的性质、作用以及相关问题认识不够，有关集群创新和专利池的研究成果还很少，法律和政策方面也是空白。因此，对温州企业而言，开展专利池相关领域问题的研究，探讨、借鉴国外专利池在组建、管理和运行方面的成功经验已十分迫切。

(三)企业要加强自主创新

专利池的构建要有科技和产业的支撑，技术落后的企业宜采用防御性专利战略，引进技术并加以改进提高，然后申请新的专利，使外国的专利在我国只能生根，不能发芽。但根本出路还是依托产业集群，共同创新以获取更多的专利。温州已形成了一批具有核心技术的企业，同时还具有足够的市场容量优势，技术处于领先地位的企业可以设立区域型的中小专利池、产业领域的大专利池和技术标准型的专利池。

(四)企业应积极参与国际国内标准组织的活动

纳入标准的专利技术能提高企业竞争力，帮助企业开拓市场，国外许多企业越来越多地参与国际标准组织活动，抢占国际标准组织的管理和技术职位。2007年12月14日，由康奈集团有限公司与中国皮革和制鞋工业研究院等单位联合起草的QB/T1002—2005《皮鞋》标准，获得了2007年“中国标准创新贡献奖”二等奖，也为康奈集团进一步扩张打下了良好的基础。因此，温州企业要密切跟踪、参与国际国内各类标准的制定，积极参加各种技术和产业联盟。

(五)政府职能部门应大力扶持和引导

政府职能部门应加紧对专利池的研究学习，鼓励温州各类产业组建联盟，构建专利池。在标准的制定过程中开展建立专利池的工作，由标准制定组织负责专利池的组建；培育具备专利和标准化知识的研发人才、管理人才和战略咨询人才，为企业构建专利池、制定专利战略提供必要的信息和政策支持；积极为企业提供国际标准和专利池的组建信息和咨询；树立国内专利池的成功范例，宣传推广其经验；在专利法、专利法实施条例等相关的法律文件中宜增加规范专利池的条款。