浅析中美贸易摩擦中的知识产权问题
时间：2022-08-08 10:30:07
一、历史回顾
2007年4月10日，美国在一天之内向WTO提出两讼，其中一起是中国市场的盗版电影、音乐光盘泛滥；第二起则声称中国对外文图书和电影的销售设置过多限制。这两讼都是关于同一主题：知识产权。这说明知识产权争端正在逐渐成为中美双方新一轮贸易摩擦的焦点。
长期以来，中美双方在保护知识产权方面的矛盾始终十分尖锐。1989年，美国将中国放到被认为在这方面存在严重问题的“观察国家”之列。1990年被列入“重点观察国家”名单之中。1991年美国就此对中国发起“特别301调查”，并对我国公布了价值15亿美元的报复清单。后来双方通过磋商于1992年双方签署 《中华人民共和国与美利坚合众国政府关于知识产权的谅解备忘录》，就此达成和解。但1994、1996年美国又多次对中国发起“特别301调查”并采取报复措施。最终通过双方协商于1999年3月签署了《中美知识产权协议》，才使此摩擦暂时得到平息。
近年来，就知识产权引发的贸易摩开始持续升温：在2005年4月29日美国公布的2005年度“特殊301”报告中，中国再次被列入“重点观察国家”名单。
据商务部相关报告，我国企业近年来因遭遇国外知识产权纠纷而引发的直接经济损失达691亿美元，贸易机会损失达1470亿美元。另据国家知识产权局数据，截至2006年底，美国对我国产品发起了58次调查，其中2006年有13次，约占当年调查案件总数的39.3%。中国已成为遭受美国337调查最多的国家，成为该调查最大受害国。
1、全球化背景下世界经济格局的改变和利益的重新配置是中美贸易摩擦不断加剧的深层次原因。
特定时期的世界经济发展形势往往直接影响贸易摩擦的数量和方式。自经济全球化出现，特别是进入新世纪以来，世界经济格局已悄悄发生了变化，利益的天平也开始了倾斜，世界经济多极化日见端倪。
美国在经历了上世纪90年代的“新经济”高速增长后，从2000年下半年开始急剧降温，2001年3月正式陷入衰退，最近又面临次债危机的严重考验；日本在经历了20世纪90年代“失去的十年”进入21世纪不仅不见起色，反而陷入更加严重的通货紧缩和经济衰退，欧盟经济也一直处于低速增长；而中国则以动辄两位数的增值率成为世界上发展最快的国家。经济全球化本就是以美国为首的西方发达国家，从自身经济发展的需要出发，不遗余力推动的结果，他们认为中国窃取了经济全球化的成果，不能接受中国经济“搭便车”行为，刻意忽视中国经济增长和贸易的增多给他们带来的利益，散播“中国威胁”的谬论，中美贸易摩擦频频发生和不断升级很大程度上是以美国为首的西方发达国家与以中国为首的新兴发展中国家对峙的结果，知识产权问题不过是更为隐蔽的一种形式。
2、中美贸易失衡，巨额贸易逆差使得美国不能再无动于衷
自1970年，美除1973、1975年为小额顺差外，其余年份均为逆差，按美国商务部统计，美自1983年对华贸易开始出现逆差，在2000年后超过日本成为美国第一大逆差来源国，在美国贸易总逆差中比例逐年增大，2006年逆差额达2325.5亿美元，占美国逆差总额的27.8%，被称为人类双方贸易史上前所未有的逆差。
美方认为对华的巨额逆差造成大量财富外流，大量廉价“中国制造”涌入美国，对美国制造业造成冲击，减少了美国的就业岗位，造成美国人失业增加。华盛顿智囊机构经济政策研究所的Scott（2007）更是依据此思想，采用投入产出方法估计中美贸易使美国9年内流失了约220万个工作岗位，面对如此重大的“损失”，美国政府必然在原有贸易保护措施如反倾销、迫使人民币升值等的基础上寻求更加便捷有效也对中国打击更为致命的新型方式。知识产权是WTO规则最核心的内容，因为它决定了不同国家在国际分工中的地位，中国在这个过程中的“跳跃式”发展是发达国家不能接受的，美国抓住知识产权保护这个“中国必守之点”就必定会进一步增强赢得经贸博弈主动权的砝码。
3、中国企业知识产权意识普遍淡薄，运用知识产权能力较差
长期以来，我国民营企业比较缺乏专利战略，知识产权意识相对薄弱。这是因为一方面企业申请和维护专利都要收费，专利保护成本高。另一方面，企业保护专利维权费用太高，而许多中小民营企业在资金、人才等方面都处于劣势。中国知名商标在海外被抢注的事情已发生过几百起，其中，“同仁堂”、“英雄”在日本被抢注，“科龙”在新加坡被抢注，“康佳”在美国、俄罗斯被抢注，“海信Hisense”在德国被抢注。
有些企业专利工作还处于幼稚阶段，重要的基本专利在空间上没有构成严密的立体保护网，即使取得一项发明专利，他人也能轻易绕行或跳过保护而滥用。加之中国政策环境、法律环境和社会环境不尽完善，执法力度不大，对侵权违法行为打击不力，司法审判效率不高，致使盗版广为流通，特别是电影、音像、软件、书籍等更是猖獗。美国总商会估计：知识产权问题导致美国企业每年损失2000亿到2500亿美元，其中相当程度是由于中国的盗版所致。美国商务部长古铁雷斯估计，中国的音像制品盗版一项每年就造成美国公司23亿美元的损失。也许这些数据不甚属实，但中国却很难反驳。美国正是针对中国对盗版侵权的执法不力问题向WTO提出诉讼，诉诸于WTO争端解决机制。
三、知识产权337调查与传统贸易救济措施的比较
“反倾销”等传统贸易救济措施已逐渐为人们所熟悉，在积极应诉过程中积累了较丰富的经验，中国企业已能较熟练地“见招拆招”，因此，美国利用反倾销等措施来压制我国产品的预期效果在下降，转而至中国不太熟悉的知识产权领域，其相对于反倾销等贸易救济措施有许多新的特点。
1、成本不同
337程序的发起和诉讼成本要远低于反倾销和保障措施。任何一家美国企业只要认为某一进口货物侵犯了其知识产权，就可以发起337程序，而且提出337调查的门槛比较低。而对应诉的中国企业来说，反倾销的律师费用通常在几万到几十万美元，而337调查的律师费用则是反倾销的几倍甚至几十倍，巨额的成本对于实力较弱的中小企业根本无力承受，又加上对之不熟悉，大多数企业采取回避态度，而据“337条款”规定，若被企业不应诉，则属自动败诉。
2、立案条件不同
反倾销调查时间短，发起门槛高，要，需证明：一、外国产品以低于公平价值的价格水平在本国销售。二、倾销产品的出售队美国某产业造成了实质性损害或威胁，或者严重阻碍美国某一产业的建立。而这两个条件的证明往往是非常困难而且各方存在较大争议，标准不明确，很难实施，而知识产权337调查中并不需要证明美国国内同类产业受到侵害，只需证明进口的产品有侵权事实，而美国国内确实有相关产业，即可认定被诉方存在不公平贸易或不公平竞争的侵权行为，相比而言，后者实施起来要简单的多。
3、败诉影响不同
USITC一旦确认进口产品侵权，将“停止令”或“排除令”，禁止涉案产品进入美国市场。此外，“限制性进口禁令”还可扩大到包含侵权物品的下游产品以至上游的零部件产品。反倾销还有一个时限的规定，而337调查发出的是“永久排斥令”。反倾销最糟糕的结果实提高关税，而“337条款”将禁止对涉案产品的进口和销售。因而337调查比反倾销打击面更广，处罚措施也更为严厉，因此也更有效。
四、应对措施
通过上述分析，可以大致了解知识产权纠纷的特点和成因，而对于中国政府和企业来说，最重要的是据其成因和特点，对症下药，及时有效的避免和化解知识产权纠纷，维护自己的合法权益，保障自己的应得利益。
1、政府要建立完善的知识产权发展战略
中国只有政府将知识产权保护机制纳入法律法规，加大对侵犯知识产权的执法力度，建立和实施知识产权的发展、竞争和保护战略，中国才有可能在国际贸易摩擦中由被动转为主动，由劣势转为优势。资料显示，美国出口额的一半以上来自于知识产权产业，经济增长的40%来源于知识产权产业，1800万美国人从事知识产权产业。美国的知识产权价值5万亿美元，约占美国GDP的一半。而在中国，知识产权对GDP的贡献并不是很明显。
政府要通过实施知识产权战略，鼓励企业对新技术新产品进行专利战略研究，协助企业建立相关技术领域的中外专利信息平台，指导企业建立知识产权工作考核评价指标；另外政府还要积极研究和制定与知识产权有关的税收政策、金融政策、贸易政策、科技政策、教育政策等，以扩大我国自主知识产权和自主品牌的产品出口。
2、企业要进行积极有效的应诉
当企业遭受“337条款”调查时，要勇于面对，积极应战。知识产权纠纷近年来才进入人们的视线，企业可能会因不熟悉应诉程序和巨额的应诉费用而畏首畏脚。但企业要充分考虑到后果，据“337条款”规定，企业不应诉就意味着承认败诉，一旦签发“永久排除令”，企业将永远失去这个巨大的市场，造成巨大的损失，更重要的是，中国的退让会使美国更加有恃无恐，变本加厉。因此，积极应诉是最好的出路，但也要讲求方法，有效地应战。积极联系其他被的企业联合应诉，更要寻求政府的帮助。当美一天内将两起知识产权纠纷诉诸于WTO时，国务院副总理吴仪就说过，“我们决定按照WTO相关规则积极应诉，我们将奉陪到底”，另外还呼吁被的企业“只要你有决心，有能力，证据确凿，就能打赢官司。希望大家要敢于并善于运用法律武器来维护自己的权利”，这充分反映出政府在面对这个问题上的坚决态度。
3、建立健全知识产权保护的预警机制
企业在进出口贸易中，要提高知识产权保护意识，建立健全知识产权保护的预警机制。特别是对出口企业，要事先进行充分的调查，查明美国是否有该项产品的知识产权保护，在转口贸易中，不仅要确保在美国不侵犯其知识产权，在转口的第三国也不能有侵权的可能。要熟知《公约》规定，大力培养熟知国际产品标准制订规则和立法程序的高级经贸法律人才，尤其是精通“301条款”、“337条款”等知识产权制定标准和实施程序的专业知识和技术的高级国际化人才。另外，企业应该有长远发展眼光，对自主开发和研制的创新性产品和技术要及时申请专利，寻求法律的支持和保护，以防未来在涉及知识产权纠纷时有口难辩。
4、加强自主创新，提高知识产权竞争力
知识产权是美国的优势产品，中国则处于相对劣势，尤其是在信息技术、新材料技术和生物技术等为代表的高新技术的发展领域，我国同发达国家在这些领域还存在较大的差距，中国的高科技设备技术尚处于模仿阶段，很容易会被美国找到终极中国知识产权的借口。创新是一个民族进步的灵魂，也是一个企业发展的不竭动力。未来的国际贸易必然是质量和品牌的竞争。只有凭借自己的智慧，不断开拓创新，建立具有自主知识产权的品牌，变“中国制造”为“中国创造”，由“以廉取胜”转为“以质取胜”使自主的知识产权成为我国企业活力和竞争的有力武器，以质量和品牌求生存，促发展，才能保证在未来的国际贸易战中立于不败之地。
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