讨论档案鉴定标准与档案法规及档案标准化关系

【摘要】我国档案鉴定理论在社会各界的关注下逐步形成。如何确保在实践过程中，档案鉴定工作真正得到重视。制定有关鉴定的指导性法律和章程，为我国档案鉴定工作实施提供有效的行政和法律保障，是档案界值得思考的一个重要问题。

【关键词】档案鉴定；价值；理论；标准；法规

近年来，由于档案进馆工作的发展，推动了档案鉴定工作。探析档案鉴定工作中，档案鉴定离不开档案鉴定理论与实践的结合与指导。档案鉴定标准在档案价值鉴定过程中的运用，以及档案法规对档案工作及档案鉴定工作的保障。

1.档案鉴定价值与实践

1.1 国际上，许多国家依照制度有组织地进行档案鉴定工作。档案鉴定标准是鉴定工作得以顺利进行的关键，是鉴定质量的重要保证。鉴定标准的确立，在鉴定工作中起着举足轻重的作用。我国的档案法典《中华人民共和国档案法》（以下简称“《档案法》”）第十五条规定：“鉴定档案保存价值的原则、保管期限的标准及销毁档案的程序和办法，由国家档案行政管理部门制定，禁止擅自销毁档案。”《档案法》第二章第十条第一款规定：“收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案。”

《中华人民共和国档案法实施办法》（以下简称“《办法》”）第十二条规定：“按照国家档案局关于文件材料归档的规定，应当立卷归档的材料由单位的文书或者业务机构收集齐全，并进行整理、立卷、定期交本单位档案机构或者档案工作人员集中管理。”条款中，明确规定应当立卷归档的材料，由单位的文书或者业务机构收集齐全并进行整理、立卷，定期交本单位的档案管理机构或者个人集中管理。然而，在工作实践中，归档单位和个人如文书、业务等管理部门，多是将文件、业务、基础建设等过程材料笼统地交档案室归档，将整理、立卷留给了档案管理人员，档案人员要对所归的材料自行进行甄别鉴定。档案人员所鉴定归档的材料，只能进行保管期限划分、认定真伪以及文件档案降密、解密，档案利用价值这一环节往往只能是“仁者见仁，智者见智”了。

然而，在一些单位，由于岗位的设定，人员编制有限。常常是一名档案人员所管理的档案项目不只是一项，有的甚至是四五项之多，档案人员业务素质成为衡量工作的标准。档案人员的业务水平有待提高，但是，有些单位档案人员自身的业务都得不到正常培训，更何谈对项目档案的管理培训？对于档案人员来讲，鉴定档案价值就成了一个很棘手的问题。通过实践，笔者认为，了解和掌握所管各个项目形成材料的过程，才能对档案鉴定工作有一个理性的认识。档案管理人员个人素质的提高，需要法规与制度的保障，档案人员定期培训应纳入执法检查的项目之中。

1.2 单一的移交鉴定，远远实现不了档案鉴定价值的需要。在与利用科技、基建等有关档案的业务人员探讨档案利用价值的过程中，管理者与利用者达成共识，档案应是在存储历史文献，档案室则是保管历史文献的存储地，档案的自身价值就是可利用性。

刘国能在《大档案呼唤大鉴定》一文中，指出：“所谓‘大档案鉴定’，就是对各级各类文件档案的来源、内容、载体及其价值、真伪完好程度等所作出的鉴定认定。”它适用于文书处理、科技档案、基建档案。并且，还提出所谓“一次鉴定，多次复核”的观点。笔者认为，这完全符合档案实际工作的需要。“国有档案的范围是由国家档案局划定的，非国有档案的范围是由省级局划定的。”“档案保存的文件是否具有保存价值的判断，应该说，是各级档案保管机构鉴定工作的主要内容。”档案鉴定，就是对各级各类文件档案的来源、内容、载体及其价值、真伪、完好程度等所作出的鉴定认定。它贸穿于文书、科技、基建、声像及名人档案中。考察档案文件材料的现实利用价值及永久保存潜在文献价值的方法，最便捷的途径就是鉴定。海在《档案鉴定的理论与实践》一书中，提出五种档案鉴定工作考察档案的价值。这五种鉴定组织工作是：1.立卷鉴定；2.定期鉴定；3.销毁鉴定；4.开放鉴定；5.真伪鉴定。这五种“具体鉴定组织的档案鉴定工作，作为档案管理工作的六个重要组成部分之一，有着自己的特殊性和质的规定性”。

实际工作中，档案人员不但是档案的管理者，同时，还成为档案的鉴定者，档案鉴定的主体决定着档案的价值。档案人员应该是鉴定档案的主体，笔者认为，既然档案的价值属性是利用，就应围绕档案的利用价值来作鉴定。

首先，档案鉴定应分为三个阶段，在形成档案之前的文件、材料，由单位的文书或者业务机构收集齐全并进行整理、立卷，定期交本单位档案管理机构或者个人集中管理。其目的，就是要将文件、材料变成有价值的文献，使其得到利用。这一过程，我们定为“档案形成的雏形阶段”。在文件、材料集中齐全之后，应该聘请熟悉文件及归档要求的同志，对文件材料进行第一次的甄别鉴定。对需要归档文件材料有了第一次的鉴定定性之后，就可⑽募、材料整理归档，移交档案管理部门。这样一来，就可以把不必归档的材料剔除出来。刘耿生教授认为：

“求得真实的档案，是人类认识自身历史不可超越的第一步，没有这一步就没有科学。”

经过第一次鉴定整理，基本有了档案雏形。归档后的文件、材料，移交档案管理部门及个人后，档案管理人员将所接收的材料按照归档规范进行鉴定整理、组卷、著录之后，形成了真正意义上的用以备查考档案文献，由档案管理机构和个人保存管理。这是档案室工作人员的二次鉴定。

《档案法》第三章第十三条中，又提到“属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之口起，满20年即向有关国家档案馆移交”。档案移交进馆，首先，要做的是将库存档案进行鉴定甄别；其次，整理、组卷移交档案馆。在这里，再次涉及档案鉴定。在向上一级档案馆移交档案时，由于不同时期的档案利用目的不同，所需利料也不同，这就需要对档案再次进行鉴定。这次，属于档案长久保存移交档案馆鉴定。“必须从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、发展的观点，认识和估计本单位对各项工作的作用，来判定档案的价值。”这次档案鉴定最主要的目的是永久保存档案价值，它与前两次的鉴定有所不同的就是“既要承认所有的档案都是对国家和社会有保存价值的历史记录，又要通过自己的鉴定，找出对国家和社会无保存价值的档案”。这次档案鉴定，可采取不同的形式。在进馆档案鉴定时，应当以“以我为主”的原则，按照形成的反映主要职能管理活动、基本历史面貌、学科发展方向等工作的档案材料为主。如，年度总结和规划、基本历史面貌、科学发展方向等工作的档案材料，并采取灵活鉴定的方法。这次鉴定，应属于三次鉴定中最重要的一次，它不仅需要移交单位领导的重视，还需要选择有经验的鉴定人员。鉴定人员中，要有资深的档案形成管理部门人员、档案人员、专家等，对即将移交的档案进行伞而的鉴定。