高新技术产品出口管制与贸易顺差的协整分析

[摘要]十几年来，我国一直保持着大量的贸易顺差，其中国际高新技术产品出口管制是造成该现象的主要原因之一。文章选用制成品的进口额来反映高新技术产品出口管制的强弱程度，并通过实证分析来阐明国际高新技术产品出口管制对我国贸易顺差的影响，结果表明两者之间存在正相关。因此，平衡贸易收支，减少贸易收支不平衡所带来的负面影响，需要积极有效地应对国外的高新技术产品出口管制：制定相关法律法规、有选择性地加入多边出口管制体系、对管制对象国实行差别待遇、利用多边协定来迫使管制政策实施国放松或放弃管制、联合有关国家一起应对高新技术产品出口管制。

[关键词]高新技术产品；出口管制；贸易顺差

[中图分类号]F742[文献标识码]A[文章编号]

2095-3283（2013）03-0015-03

作者简介：张群卉（1982-），女，湖北潜江人，湖南科技大学商学院讲师，经济学博士，研究方向：经济管制与公共经济；江海潮（1970-），男，湖南隆回人，湖南科技大学商学院副教授，经济学博士，研究方向：产业经济、竞争与均衡。

基金项目：国家自然科学基金项目，项目编号：70573032；国家社科基金项目，项目编号：06BGJ016；湖南省社科联评审委员会项目，项目编号：0603029C；湖南省社科院省情对策研究项目，项目编号：0708BZZ24。

一、引言

根据国家统计局公布的数据显示，我国自20世纪90年代以来，除1993年存在小额的贸易逆差外，其他年份均存在大量的贸易顺差。巨额的贸易顺差在给我国带来大量外汇收入的同时也带来了诸多不利影响，如增加了人民币升值压力和国际贸易摩擦、弱化了货币政策效应，降低了社会资源利用效率、提高了外汇储备成本，增加了资金流出、使得经济对外依存度过高，民族经济发展空间狭窄以及出口结构难以调整等。因此，积极探寻我国贸易顺差的原因，并寻找相应的对策已成为当务之急。

高新技术产品出口管制是指一些国家从其本身的政治、军事和经济利益出发，通过国家法令和行政措施，对本国高新技术产品出口贸易实行管理和控制。根据比较优势理论，如果高新技术产品是一国具有比较优势的产品，它就应该大量出口这种产品，以换取一般技术产品或劳动密集型产品；如果高新技术产品是一国具有比较劣势的产品，则应该大量进口这种产品，并出口一般技术产品或劳动密集型产品。这样，各国不仅会获得贸易上的利益，而且还能使贸易收支处于较为平衡的状态。但如果在高新技术产品上具有比较优势而不出口，又不减少具有比较劣势产品的进口，就可能会导致贸易逆差；如果在高新技术产品上具有比较劣势而无法进口或进口量较少，又不减少具有比较优势的产品的出口，就可能会导致贸易顺差。第二次世界大战以来，国际上实施高新技术产品出口管制的国家越来越多，所管制的高新技术产品种类也越来越多。国际高新技术产品出口管制已成为制约我国高新技术产品进口的重要因素，因此从理论上来讲，国际高新技术产品出口管制是导致我国贸易顺差的主要原因之一，积极探索二者之间的协整关系，并提出应对策略具有较强的现实意义。

二、文献综述

学者们就高新技术产品出口管制与我国贸易顺差之间关系进行了诸多分析。Jiawen Yang，et al（2004）指出，美国对华实施的出口管制阻碍了美国对华技术转移和对华投资，以及高新技术产品出口，拉大了美中贸易逆差。美中经济安全委员会USCC（2004）指出，美国对中国的高技术产品出口管制政策使得美国在2003年对中国高技术产品贸易出现大量逆差。王雪峰（2004）通过对两国贸易政策的研究以及历年来两国贸易摩擦的分析，认为美国对华的出口管制是导致双边贸易不平衡的主要原因。沈国兵（2006）利用2002―2004年美中10大类高技术产品贸易额、2004年美国对其主要贸易伙伴国10大类高技术产品贸易额和2004年中国高新技术产品主要进出口国别或地区统计数据研究指出，中国对美国高新技术产品贸易出现巨额顺差可归因于美国对华高技术产品贸易出口管制错位。徐复、张静芳（2006）认为，美国对华技术出口管制是影响双方贸易平衡的一个重要因素。张波、刘枕岳（2009）指出美国对华出口管制规定使美国企业失去潜在贸易机会，影响中国技术进口和两国关系正常发展。王淑丽（2010）利用引力模型探讨了美国对华出口管制对美中贸易的影响，结果表明，美国对华出口管制对美中贸易没有产生实质性影响。黄晓凤、廖雄飞（2011）利用中美贸易差额及中美高技术产品贸易差额来实证检验美国对华出口管制与中美贸易失衡相关性，结果表明，中美贸易失衡与美国对华长期采取的出口管制政策是引发并加剧双边贸易失衡的主要原因。王达、白大范（2012）指出，自中华人民共和国成立以来，美国对华一直实行歧视性出口管制政策，这在相当程度上加剧了美中贸易失衡。

综上所述，现有文献主要集中于中美贸易顺差和美国对华贸易管制之间的关系研究，很少对国际高新技术产品出口管制与中国的贸易顺差关系进行分析，且由于数据缺乏和理论体系不完善等原因，现有文献大多从美国的出口管制政策以及中美高技术产品贸易情况着手分析美国出口管制对中美贸易顺差的影响，很少对国际出口管制与我国的贸易顺差做协整分析。本文试图弥补这一缺陷，选用制成品的进口额来反映高新技术产品出口管制的强弱程度，实证分析国际高新技术产品出口管制对我国贸易顺差的影响，进而针对实证结果提出合理的对策建议。

三、出口管制与贸易顺差间关系的协整分析

（一）变量的选择与数据

运用1990―2010年的相关数据（原始数据取自《中国统计年鉴（2011）》），采用协整理论分析国际高新技术产品出口管制对中国贸易顺差的影响。鉴于高新技术产品大多属于制成品，本文选用制成品的进口额来反映高新技术产品出口管制的强弱程度（M）：进口量较小说明管制程度较严格，进口量较大说明管制程度较宽松。贸易顺差用B表示，出口额用E表示，初级产品进口额用A表示。由于对数变换并不影响原始变量之间的协整关系，而且通常还可以消除异方差现象，所以对所有数据进行对数变换，用LnB表示对贸易顺差取以e为底的对数值，LnE表示对出口取以e为底的对数值，用LnM表示对出口管制程度取以e为底的对数值，用LnA表示对初级产品进口额取以e为底的对数值。LnB是因变量，LnE、LnM和LnA为自变量。

（二）变量的平稳性检验

本文采用Eviews30软件中的ADF检验，对时间序列LnB、LnE、LnM和LnA进行单位根检验，检验结果如表1所示。

检验结果显示：在10%的显著性水平下，LnB、LnE、LnM和LnA都包含单位根，是非平稳变量。三者的一阶差分是平稳的，即都为一阶单整。由于三者单整阶数相同，因此，可以进行协整检验。

（三）协整检验

根据ADF检验准则，检验统计量为-3669561，小于5%显著性水平下的临界值-30294，可以认为残差序列为平稳序列，即LnB、LnE、LnM和LnA四个变量存在协整关系。因此，国际高新技术产品出口管制对我国贸易顺差存在长期影响，式（2）正是国际高新技术产品出口管制和我国贸易顺差之间的长期均衡关系式。可以看出，在其他条件不变的情况下，国际高新技术产品出口管制严格程度每增长1%，我国的贸易顺差增长54980%。

（四）误差修正

根据格兰杰表述定理，具有协整关系的一组变量可以建立误差修正模型用以反映经济变量之间短期波动的相互影响。利用Eviews30为LnB、LnE、LnM和LnA四个变量建立如下误差修正模型：

方程的回归系数通过了显著性检验，误差修正系数为负，符合反向修正机制。由于短期调整系数是显著的，表明长期均衡值的偏差中的约85%被修正。可以看出，在其他条件不变的情况下，短期内国际高新技术产品出口管制严格程度每增长1%，我国的贸易顺差增长57455%。

四、政策建议

（一）制定应对国际高新技术产品出口管制的法律法规

要想成功地应对国际高新技术产品出口管制，就必须有一套完整的行动指南和周详的应对计划，而相关法律法规就是其重要的依据。我国应在广泛征求民众、企业、行业协会、政府管理部门意见的基础上，制定一套应对国际高新技术产品出口管制的法律政策，明确各部门的职责权限等，用以指导有关部门去处理国际高新技术产品出口管制问题，最大限度地维护我国的利益。

（二）有选择性地加入多边出口管制体系

目前，国际上有禁止化学武器组织、全面禁止核试验条约组织筹备委员会、国际原子能机构、澳大利亚集团、桑戈委员会、瓦森纳安排，澳大利亚集团以及核供应国集团等多个多边出口管制组织。一般说来，这些多边出口管制组织内部的技术及产品转移相对容易，管制比较放松。截至2011年，我国已经加入禁止化学武器组织、全面禁止核试验条约组织筹备委员会、国际原子能机构、桑戈委员会和核供应国集团等多边组织，我国应有选择性地加入多边出口管制体系，将重点放在那些涉及民用领域和军民两用领域产品出口管制的多边出口管制组织，争取获得内部优势，进口更多、更好的高新技术产品。

（三）对管制对象国实行差别待遇

对于那些可能的扩散对象国，无论其意识形态如何，与我国的关系如何，我国都应一视同仁，用同样的态度和标准去对待和要求，这样做可以体现我国坚决抵制大规模杀伤性武器扩散的态度和立场。但是，对于一些非扩散对象国，对于那些军民两用领域和民用领域的高新技术产品，我国可以针对管制对象国的不同特点采取差别对待。当我国要求管制对象国放松对我国的高新技术产品出口管制，且对方应允并采取了相应措施时，我国就可以对这个国家施行较为宽松的高新技术产品出口管制政策；对方没有同意时，我国则可以对这个国家施行较为严格的高新技术产品出口管制政策。这样，那些拥有高新技术产品的国家，在制定针对我国的出口管制政策时，也会考虑我国对他们国家的高新技术产品出口管制政策，可能会因为需要进口我国的某些高新技术产品而放松对我国的出口管制。

（四）利用多边协定来迫使管制政策实施国放松或放弃管制

迄今为止，我国已经加入WTO、东盟自由贸易区、上海合作组织等多边组织。这些组织大多主张促进成员国之间的经贸合作，如WTO倡导各成员国消除贸易障碍，实施自由贸易；上海合作组织鼓励成员国在政治、科技、经济、文化、教育、交通、能源、环保和其它领域的有效合作。如果对我国实施高新技术产品出口管制的国家与我国都属于同一多边组织，而这一管制政策若违背了该多边组织的有关规定，我国可以向该组织申诉，并要求该组织予以公平处理，以维护我国的合法权益。

（五）联合有关国家一起应对某项高新技术产品出口管制

一般说来，一国实施某项高新技术产品出口管制时，并不会专门针对中国一个国家。在这种情况下，我国可以与那些被管制的国家联合起来，制定共同的政策，如对管制政策实施国进行多边制裁等，一起对管制政策实施国施压，迫使管制政策实施国放松或放弃管制。

[参考文献]

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[3]张波，刘枕岳基于美国出口管制视角的中美贸易失衡问题研究[J]黑龙江对外经贸，2009（3）：8-10

[4]王淑丽美国对华出口管制对美中贸易影响的实证分析[J]企业导报，2010（5）：3-4