专利化高新技术论文

1高新技术标准化的新特点

1.1事实标准及联盟标准等新的标准形式涌现

技术创新速度快、技术专利多是高新技术领域出现事实标准与联盟标准的一个重要原因，因为法定标准制定组织难以在短时间内制定出不包含知识产权内容的标准，即使制定出了可能包含知识产权内容的标准，但当市场上已经存在事实标准时，标准组织制定的标准也很难取代这一事实标准。在高新技术领域，越来越多的企业私有技术或产品通过竞争获得市场主导地位而成为事实标准，同时，市场上开始出现标准联盟制定的联盟标准。企业也逐渐认识到，仅凭单个企业的一已之力，很难左右市场，于是具有共同利益的企业相互妥协，结成了企业联盟，并共同制定联盟标准。实际上，标准联盟正是为了共同的利益，为了获得最佳秩序，共同制定规范某项活动或产品标准而组建的共同体。这种企业联盟标准由于其制定速度快，能及时反映市场需求、知识产权政策灵活、标准推广高效等无可比拟的优势，在市场体系中占据着越来越重要的作用。AVS联盟、闪联等作为标准联盟，以其既竞争又合作的竞合关系，成为市场上制定标准的重要力量。

1.2标准出现国际化趋势

谁掌握了标准制定权并上升为国际标准，谁就掌握了市场的主动权。发达国家最早意识到标准的市场驱动作用，因而始终把国际标准战略作为其核心，把领导、参与国际标准化组织的运作作为实施其技术标准战略的重要组成部分。例如美国承担了几个主要的技术领域的ISO、IEC秘书处的工作，其目的就是要制定出体现美国要求的国际标准。美国国家标准与技术研究院(NIST)的专家认为如果美国公司不参与国际标准的制定，就有可能发现国际标准的编写是为了符合它们竞争对手的产品的规范为制定的。

1.3引入到公共标准中的专利数量增长迅速

各国及国际标准化组织对于专利融入标准中持谨慎的态度。一般情况下，能够进入到公共标准的专利数量不多。主要原因有：一是大多专利技术主要是支持产品自身的设计、程序、测试等，而公共标准一般则位于较高的层次上；二是公共标准表现的是标准的公共属性，而专利技术是“私有的”，是受到法律保护的私有权利，一旦专利进入标准，即私有的专利搭上标准的公车时，标准的公共属性就必须让步。但是在高新技术领域，由于该领域的独特的特点，新技术新发明新专利层出不穷，很多技术路径中往往涉及到专利，因此，在这一领域，引入到公共标准中的专利数量得以迅速增长。以IEEE（美国电气和电子工程师协会）标准为例：在IEEE的几百个信息技术标准中，有25个系列标准都分别引入了全球246项专利技术。在这25个系列标准中，有关局域网的IEEE802系列标准（注：IEEE802系列标准是IEEE802LAN/MAN标准委员会制定的局域网、城域网技术标准。其中最广泛使用的有以太网、无线局域网等）中引入的专利最多，占据了四分之三强，为187项之多。其余24个系列标准引入了59项技术专利。在引入了187项专利的IEEE802系列标准中，关于无线局域网的IEEE802.11引入了专利达45项，约占25%左右，而关于以太网的IEEE802.3则引入了58项技术专利，占据了三分之一。

2标准、创新与专利之关系

2.1标准与创新

企业要在市场竞争中实现长远发展，必须实现自主创新。技术创新是企业保持持续市场竞争力的关键所在，而技术标准则是企业自主创新的制高点。通过采取适合企业的战略，企业可以将自主的知识产权及科技成果转化为企业技术标准，甚至是行业标准或国家标准，通过技术标准占据市场，并不断发展与壮大。标准与技术创新相互支撑、相互促进。技术创新是一项系统工程，它涉及到产品研发、生产、销售、服务等一整套的环节，而标准化则是在这一系列的环节中的“剂”、“纽带”或“桥梁”。首先，标准是技术创新的平台，是技术成果与生产力相结合的桥梁，同时标准对技术创新具有一定的引导作用，如具有核心技术的技术标准对企业的发展能起到巨大的引导作用。其次，技术创新有助于提升标准水平。技术标准必须跟随技术创新的发展而不断地发展，不断地修订，以适应技术发展及企业发展的需要。第三，技术标准是技术创新成果实现产业化并占领市场的“钥匙”。技术创新的成果一旦进入标准并成为标准的核心内容，技术创新的目的和成效也就通过技术标准在市场中得到充分的体现。

2.2创新与专利

知识产权是人们基于自已的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验、知识而依法享有的专有权利。知识产权是一种无形资产，是创新的产物，它在一定区域内是独一无二的且被法律所认可的先进技术，具有专有性、地域性及时间性等等特点。其中，与标准密切相关的是专利权。专利权主要包括禁止权、许可权和转让权。专利具有创造性、新颖性及可实施性等特点。自主创新与专利互为因果。一方面自主创新的成果最终通过知识产权的形式得到承认及保护，另一方面知识产权可以促进自主创新的深入。在高新技术领域，一项核心专利很可能会引发一系列的技术创新，并形成创新的集群现象和簇射现象，并带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。

2.3专利与标准

一直以来，标准都是作为一种社会公共资源来使用的，设立技术标准的目的，也主要是为了保障产品的通用性及互换性，并不涉及独占性。随着信息技术和数字技术的快速发展，技术标准更新速度加快，想避开现有的专利技术而去寻求一条新的技术路径往往并不现实，因此，技术标准与专利的结合就会成为必然。核心技术几乎都以专利的形式存在，而专利技术又是技术标准方案的重要内容。技术标准往往集中在技术含量高的高新技术领域，且往往跨越了国界成为了国际标准、区域标准。专利已逐渐借助技术标准这一载体，成为国际竞争的游戏规则，进一步发展成为在国际贸易中的非关税贸易壁垒，谁掌握了专利并成为技术标准，谁掌握了标准的制定权，谁就掌握了市场的主动权。发达国家和跨国公司都力求将自有专利通过各种途径变为标准，标准化已成为专利技术追求的最高体现形式。截止2005年底，ISO涉及专利的标准有52个，占标准总数的0.34%；IEC涉及专利的标准共有54项，共计占标准总数的1.11%；ITU涉及专利的标准共计193项，共计占ITU—T标准总数的6.66%。从以上对标准与创新、创新与专利、专利与标准的分析可以看出，创新、专利与标准是相互联系、相互促进的。自主创新形成专利，专利通过标准占领市场，标准带来的市场效益将促进创新更加深入，从而进入新一轮层次更高的创新、专利与标准循环。

3标准、创新与专利相结合提升核心竞争力之探讨

3.1建立以市场为导向的企业标准、自主创新及知

识产权战略技术创新及标准最终都将通过市场来检验自己，所以市场是非常重要的环节。企业标准化战略应是以顾客价值最大化为战略使命、以企业技术成为该产业的主流标准为战略目标，通过不断自主创新赢得竞争力，通过知识产权获得利益保护，通过控制产业标准从而获取市场竞争优势及竞争地位。在“技术专利化，专利标准化，标准国际化”战略思路的引导下，中兴通讯积极参加国际、国家和行业技术标准制定，在国内外市场竞争中取得越来越多的主动权。公司把专利战略贯穿到整个企业动作过程中，从研发到市场、从产品到项目，都与专利工作有机结合，形成了一套完整的专利管理体系。截止2003年12月底，中兴通讯累计完成国内专利申请已经突破1600项，近90％为高质量、高价值的发明专利。其中仅CDMA产品就拥有专利40余项，逐渐成为国内CDMA通讯市场第一大设备厂商，占有了超过了20%的市场份额及部分国外市场，跻身全球CDMA设备厂商第一阵营中。

3.2鼓励技术创新，不断增强企业核心竞争力

提高企业自主创新能力是提高企业核心竞争力的关键环节。谁拥有自主创新能力，谁的技术能首先形成专利受到保护，谁的专利能尽快借助标准这一载体尽快推向市场，谁将更具有竞争力。研发与标准相结合，将研发的新技术或专利技术上升为标准，有利于企业占领市场，促进企业的发展。标准的建立可以促进研发能力的提升，同时研发力量的提升，又将反过来推进标准的制定和推广。深圳华为公司在技术创新和专利方面走在国内企业前列。据世界知识产权组织公布的数据显示，华为公司2008年专利申请数达到1737件之多，首次成为全球第一大国际专利申请公司累计申请国内外专利35773件。在当前国际金融危机的大背景下，世界电信巨头业绩纷纷下滑的情况下，华为公司2008年合同销售额高达233亿美元，同比增长46%。

3.3建立适应技术创新的技术标准体系

标准化是企业技术创新的重要技术基础，是科技成果转化为生产力的桥梁和重要纽带。企业的技术创新成果，一旦转化为标准并付诸实施，就能很快转化为生产力。因此，在建立企业技术标准体系时，要坚持标准化与技术创新的紧密结合，要把自主知识产权固化在标准中，通过保护自主知识产权，通过标准的引领作用，在市场竞争中占据主导地位。海信集团多年来始终坚持“标准治企”。从上世纪90年代初即开始构建企业标准化体系，明确了企业标准化管理层次及管理要求，将标准化工作作为公司技术创新的基础，充分考虑市场的需求，采用国际标准及国外先进标准来制定严于国家标准的企业标准或企业内控标准，根据新产品开发和技术创新的要求，整合各类技术文件，从而有效地促进了技术创新工作。

3.4积极参与标准化活动并制定各级各类标准

企业在加快研发速度的同时，要努力取得制定产业界技术标准的主动权，以确保其在产业的技术优势。对于有一定技术能力的企业通过采用或制定国际标准，将本企业的技术及专利通过国际标准体现出来，有利于发展壮大企业的实力。参与国际标准化活动及国际标准制定是消除国际贸易壁垒的重要手段，也是促进国际贸易及技术交流的需要，更是企业提升国际竞争力的重要环节。在激烈的国际竞争中，如果企业只满足做国际标准和国外先进标准的跟随者，那么市场的主动权将永远掌握在别人手里。所以要不断地进行技术创新，力争将自己的技术成果转化为本领域的国际标准，争得市场的控制权。

3.5适时将企业的创新成果融入标准

在传统意义上，标准是公共的技术，专利是独占的技术，两者互不相干，但现实是在高新技术领域很多情况下技术标准与专利无法分离。高新技术产业相对于传统产业其经济效益更多地取决于技术的创新和专利，而专利的独占性加上技术标准颁布后的开放性，将会构成先进应用技术的制高点，为企业带来效益。因此，在技术领先领域，企业应将专利技术有效地融合在标准中，利用标准的易推广、开放的特性立足并占领产业市场。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技术先进视频编码第2部分：视频》标准为例，该标准涉及的专利包括了60项国内企事业单位持有的发明专利及国外企业持有的7项中国专利，共计67项专利。

3.6重视联盟的推动促进作用

随着技术复杂度增加，联盟已经成为技术创新及制定标准的一支不可忽视的力量。标准联盟承担着以标准促进产业发展的重任，以标准联盟为纽带组建高层次的产业联盟已成为产业健康发展的重要途径，而联盟标准作为一种新的规范化的标准化文件，对于提高整体产业水平，提高企业互信，提升企业及产业竞争力有着重要的作用。以闪联标准为例：闪联的诞生和目前的成功深刻说明了联盟是标准制定和推广的必要条件和重要的推动力。闪联拥有联想、华为、TCL、康佳等14家核心会员企业，以及中兴、中国电信、飞利浦、LG、意法半导体等家推广会员企业，联盟成员已达107家。闪联的成功运作，在市场化方面取得了宝贵的经验，截止到2007年底，闪联成员企业占据了国内电视机市场份额的84%，手机市场份额的46%，电脑市场份额的41%。结语发达国家的国际大公司都是通过“市场预测——研发创新——知识产权保护——形成技术标准”的技术发展战略占领市场。自主创新的成果通过形成知识产权在法律上给予了保护，通过将自主知识产权融入标准从而获得了更大的发展空间。掌握了技术标准的制定权并将自己的专利技术融入技术标准之中的企业就能够在这一轮高新技术产业竞争中获胜。可以说，研究和探索高新技术企业自主创新、专利与标准的结合方式及途径，从而提升核心竞争力是当前标准化工作的一个重要的课题。

作者：吴慧英 单位：武汉市标准化研究院