国外图书馆价值评估研究述评

[摘要]简要分析国外图书馆价值评估研究背景，概述国外图书馆价值评估研究主要进展，介绍国外图书馆价值定量评估的主要方法和定量价值评估的典型案例，总体评价国外图书馆价值评估的成绩与问题，认为今后应当深化图书馆价值运动规律研究，构建新的图书馆价值评估逻辑框架，强调图书馆绩效评估和成效评估对于图书馆价值评估的基础支撑作用，探索开展基于绩效测度、成效测度和贡献测度的图书馆社会价值评估。

[关键词]图书馆评估　价值评估　定量评估　绩效评估　成效评估

[分类号]G250

1　国外图书馆价值评估研究的背景-

图书馆评估是国内外图书馆学研究的一个重要领域。目前，主要理论热点是：强调以图书馆为中心，关注投入一产出的绩效评估；强调以用户为中心，关注图书馆服务对用户最终影响的成效评估；强调以全社会为中心，关注图书馆服务对全社会贡献的价值评估。

国外的图书馆评估起步较早。其中，图书馆绩效评估经历了从20世纪60～70年代的早期理论探索和偏重投入评估的施行时期、80～90年代的实用绩效评估研究和偏重产出效益的广泛应用时期到90年代至今的以“4E”为主题的绩效评估研究转型和数字图书馆评估时期。与此同时，国外还逐步开展了基于绩效评估、偏重对终端用户影响的图书馆成效评估研究，逐步形成了一整套成熟的理论与方法体系。

20世90年代以来，由于经济社会环境的急剧变革，特别是网络化和数字化的技术进步，图书馆作为文献信息中心的社会地位受到严峻挑战，其现实社会价值受到不同程度的质疑。受新公共管理运动思潮及其指导的行政改革的深刻影响，欧美等西方国家最早开始尝试进行定量化图书馆价值评估研究，即把图书馆置于社会经济活动中，全面衡量图书馆及其服务对用户、地区乃整个社会的经济贡献和影响，以货币的形式表现评估结果，并向政府和公众报告，希望以事实和数据证明图书馆的社会价值，积极争取社会各界对图书馆事业发展的充分理解和高度重视。2003年。OCLC的报告指出，“图书馆和同类组织目前还没有以任何有组织的方式，用文件来证明它们提供的经济利益……创造共享的效率并提高纳税人的投资回报率将是未来若干年图书馆管理的关键性努力方向”。

近几年来，受全球金融危机影响，国外图书馆界明显意识到了生存与发展危机，对图书馆的经济贡献和社会影响的研究和价值评估意愿进一步增强。例如，英国北爱尔兰文化、艺术和休闲部曾委托普华永道会计事务所，研究分析该地区包括图书馆在内的文化体育机构潜在的经济和社会价值，以决定其资助水平。澳大利亚新南威尔士州图书馆的研究报告指出，“在问责制和透明化的复杂操作环境中，包括图书馆在内的公共机构，发现社区的需求并作出反应以表明他们对于社区是有意义、有价值的”。

2 国外图书馆价值评估研究主要进展

早期的国外图书馆价值评估侧重定量评估理论研究。1973年，美国的Orr提出了一个由资源、能力(质量)、利用和收益效果等构成的图书馆系统成本一收益关系分析框架，开辟了图书馆价值定量评估研究领域。1982年，美国的King等人开展了能源数据库价值评估的研究，提出数据库价值评估可分为支付意愿、交换价值和使用价值以及间接价值三个评估层次，这也是国外最早对图书馆进行定量价值评估的案例。

20世90年代以来的国外图书馆价值评估侧重公共图书馆领域的实证研究。1995年，澳大利亚的Brian对澳大利亚公共图书馆经济价值问题进行了研究，他列举了图书馆所贡献的直接价值和间接价值，指出每向公共图书馆投入1美元，就可产生2美元的收益。1996年，加拿大的Sawyer指出，安大略公共图书馆对该地区经济发展有直接和间接的影响，主要体现在为企业提供信息服务、终生教育和求职服务等方面。1998年，美国的Holt、Elliot和Moore提出，图书馆提供的收益可分为直接收益和间接收益两类，直接收益是指用户使用或享受图书馆服务带来的价值，而间接收益反映了个人使用图书馆服务而促使第三方或整个公众获益。1998年，加拿大的Fitch和Warner认为公共图书馆不论种族、收入、阶层、年龄和性别，无差别地向居民提供文献信息，有助于促进该地区的民主。2007年，美国城市图书馆理事会发表报告《使城市更强：公共图书馆对地区经济发展的贡献》，指出了公共图书馆为地区经济带来的价值，主要包括早期儿童读识项目、技术工人准备、小企业信息资源、图书馆设施促进城市繁荣社区和谐等，并提出了一个图书馆的信息资源和管理职能对于“图书馆用户”和“针对性项目”的包括“传统服务收益”、“相关项目收益”和“对商业的影响”等三个方面的经济效益模型。

国外学者对于图书馆价值定量评估的困难性有着深刻的认识。美国的Laneamer指出，“如果说图书馆价值定量评估不是完全不可能，可是的确很难用货币价值衡量图书馆服务的效益，这些都只是在讨论中，其可操作性也有待论述”。Fraser等人也认为，“公共图书馆的确直接或间接为用户及社会创造出了有形和无形的价值，但问题的关键是如何认定、量化这些直接或间接源于公共图书馆的有形和无形收益”。

总的来说，国外图书馆价值评估充分肯定了图书馆对于用户、地区乃至整个社会的商业、教育、文化和政治等方面都有促进作用，具有全面的社会价值，为了增强图书馆价值评估的说服力，直面定量化价值评估的实际困难，侧重用货币形式定量表现其经济收益。

3 国外图书馆价值评估的主要方法

3.1　成本收益分析法

成本收益分析(Cost-Benefit Analysis，以下简称CBA)是通过比较项目、服务的全部成本和收益来评估项目服务净收益的一种方法。在20世纪90年代，Elliot等人用成本效益分析法和计量经济学研究了伯明翰公共图书馆、凤凰城公共图书馆、金县图书馆等的价值。这些开创性的研究激发了其他人把图书馆价值评估结果当作证据，寻求有关方面增加经费投入。采用CBA，用户的调查数据、图书馆自动化系统的统计结果、员工、操作成本等都比较容易收集，通过计算图书馆服务和馆藏的成本或购买价格，与图书馆及其馆藏为用户和地区带来的收益比较，计算结果为效益成本比，评估成本较低，评估结果也易于理解，是目前最常用的评估图书馆所贡献现金收益的方法。在目前可知的国外图书馆价值评估案例中，大部分都运用了成本收益分析法。但是，一般认为，CBA只适合于评估图书馆为用户提供的直接的短期社会收益，比如图书馆流通、参考咨询等具体服务带来的价值，并不适合用于测定图书馆间接的长期社会经济收益。

3.2　条件价值评估法

条件价值评估法(Contingent Valuation Method，以下简称CVM)是评价非市场物品与资源经济价值最常

用和最有用的工具。它通常采用调查方法来确定非市场物品的价值，用来弥补传统评估方法难以量化无形收益的不足。它采用效用最大化原理，以得到商品或服务的价值为目的。其基本思路是，假定存在着一个市场或者存在一种支付方式，把被调查者愿意支付的最大货币量来获得某种物品或服务称为支付意愿(Willingness To Pay，简称WTP)；把被调查者希望得到最小补偿货币量才愿意放弃对该物品或服务的消费称为补偿意愿(Willingness T0 Accept，简称WTA)，通过调查研究揭示被调查者对该物品和服务的偏好，最终计算出该公共物品的非市场价值。根据调查方法的不同，可以将CVM分为“直接询问支付意愿”、“询问选择的数量”和“征询专家意见”等三类方法。自1999年美国圣路易斯公共图书馆率先将CVM应用到图书馆以来，至今已有8例报道，主要分为“对图书馆的整体产生的经济价值进行测评”和“针对图书馆某一个具体的服务或产品产生的经济价值进行测量”两大类项目，其基本流程是：确定调查对象和调查范围；通过预调查对问卷进行精心设计；问卷调查；数据汇总；调查结果统计分析；有效性检验。值得注意的是，国外许多图书馆价值评估项目，如大英图书馆、圣路易斯公共图书馆和新西兰国家图书馆等在采用CVM的同时，还选择性结合了消费者剩余法、消费时间法和时间成本法等其他价值评估方法。

3.3　二次经济影响分析法

二次经济影响分析法(Secondary Economic hnpactAnalysis)，最早源于美国，指设计特定公式和算法建立模型来评估工业领域的二次经济影响，测算各行业对地区经济的间接影响。这些建模系统被称作“输入一输出”模型，主要利用美国商务部下属的经济分析局(BEA)采集的美国224个行业数据作为“输入”，利用专门的软件和算法计算的二次经济影响数据作为“输出”。二次经济收益被称作“波纹或乘数效应”，20世纪70年代BEA开发了统计模型系统――“地区产业乘数系统”(RIMS)，用来估算地区经济的扩张和收缩情况。在80年代，该系统升级为二代RIMS II(Re-gional Input-Output Modeling System II)。一些商业公司也用BEA数据开发了类似的输入一输出系统。二次经济影响分析法也曾被引入图书馆价值评估，用来评估图书馆雇员和图书馆经费开支对地区经济的间接影响。图书馆雇佣员工支付他们工资，随着这些工资再消费，将倍增于原来支出的效果，有助于促进地区经济发展。2004年，佛罗里达公共图书馆对纳税人投资回报研究就使用了美国商业公司开发的REMI输入一输出模型。

4　国外图书馆价值定量评估的典型案例

据不完全统计，1999年至今，国外图书馆界共进行了37个基于投资回报测算思路的图书馆价值定量评估项目。其中，美国有30项针对公共及学术图书馆的价值评估，英国和韩国进行过2次，挪威、澳大利亚、新西兰各1次。这37个定量评估项目中的24个项目都评估了图书馆的直接价值和间接价值，所测算图书馆投资收益比主要分布在1：1.13与1：10之间。本文以2004年大英图书馆和2005年美国纽约州萨福克县公共图书馆价值评估项目为例，简介国外图书馆价值定量评估所采用的主要方法与过程。

4.1　大英图书馆的整体服务价值定量评估

2004年，大英图书馆委托咨询公司Spectrum Strut-egy Consultants和Idepen来评估大英图书馆的经济贡献。该项评估主要采用了条件价值评估法，并结合消费者剩余法和消费时间法，对2000多人做了调查问卷，主要让他们回答以下问题：①支付意愿：询问受调查者，愿意支付多少来继续享受服务，直接衡量有预算约束的需求曲线；②补偿意愿：询问受调查者，如果放弃服务，愿意接受多少补偿，直接衡量没有预算约束的需求曲线；③获取投资：估算获得服务所需的时间和成本投入；④选择成本：如果不得不选择替代服务；⑤价格弹性：价格变更时的需求变化。最后评估结果显示，大英图书馆产生的收益是它得到的公共投入的4.4倍；它的创造的总价值是3.63亿英镑，其中5900万英镑直接来源于用户服务，3.04亿来自于社会效益；如果大英图书馆关闭，英国每年将损失2.8亿英镑。此次评估也提供了一些大英图书馆为企业和个人带来收益的案例，如为创业公司提供专利信息，其馆藏和服务有力支持了高等教育部门的教学活动等。

4.2　美国纽约州萨福克县公共图书馆的整体服务价值定量评估

2005年，在萨福克县联合图书馆系统(SCLS)的资助下，经济学家Pearl M，Kamer博士对萨福克县公共图书馆服务进行价值评估。首先，Kroner用成本收益分析法评估了2003年该县公共图书馆的直接经济收益，主要包括：①流通(含馆际互借)、参考咨询的收益：用图书馆2003年接待服务次数乘以每次服务价格，得出其2003年流通与参考咨询服务收益为449110707美元；②图书馆项目服务收益：用2003年图书馆提供的各类服务项目参加人次乘以每人次价格得出其2003年项目服务收益为8339606美元；③电子资源使用收益：用2003年使用图书馆提供电子资源的人数乘以每次使用价格，得出其2003年电子资源收益为59675423美元。该县公共图书馆2003年运行总经费为131647566美元，用总收益除以总投入成本，得出其收益成本比为517125736／131647566=3.87美元，这意味着该县居民向图书馆每投入1美元，可带来3.87美元的直接收益。其次，Kamer用RIMS II输入一输出建模系统衡量该县公共图书馆运营及现金支出对地区经济的影响，得出如下结论：2003年，该县公共图书馆运营支出127309542美元，它的产出系数是1.825，意味着图书馆运营中每花费1美元，该县所属的长岛地区经济活动中将产生1.825美元；收入系数是0.3414，显示图书馆每花费1美元，长岛经济活动将约增加34美分；就业系数是8.3859，说明图书馆的运营投入100万，将约增加就业岗位8.4个；如果没有该公共图书馆，长岛商品和服务产出规模将缩减2.58亿，整体收入将减少5000万美元，同时将有1200人失业。

5 国外图书馆价值评估研究的总体评价

在相关学科领域价值评估理论与方法的启示下，在日益成熟的图书馆绩效评估和成效评估的滋养下，国外图书馆价值评估研究取得了重大成绩。国外很多学者的研究视野开阔，崇尚实证科学方法，侧重图书馆价值定量评估，经过十几年的艰苦探索，初步形成了一套评估理论和评估方法，成功开辟了图书馆评估研究的新领域，把世界范围内的图书馆评估研究重心推进

到图书馆价值评估的新阶段。特别是很多定量价值评估项目影响广泛，极大提高了政府和公众对图书馆社会价值的认识，引起了世界范围内图书馆界的高度关注。近年来，包括我国在内的很多国家都开始从评介欧美国家图书馆价值评估的理论与实践人手，开始本土化的图书馆价值评估的理论与实践研究。

深入分析能检索到的一些国外图书馆价值评估研究参考文献，对照企业价值、资产价值、智力资本价值、生态系统服务功能价值、知识产权价值、教育信息化价值、电子政务价值、价值工程和价值链等相关学科领域的价值评估理论与实践，不难发现，图书馆价值的认定和量化是个复杂的系统工程，国外图书馆价值评估研究总体尚处在起步阶段，研究水平还不够高，存在着不少有待进一步研究和解决的问题。主要是：

・研究领域尚不够全面，理论体系结构尚不够合理。实际上，图书馆价值评估并不等同于图书馆价值定量评估，还应包括图书馆价值定性评估。图书馆价值定性评估是国外图书馆价值评估研究的薄弱环节。

・研究基础尚不够明确，尚未建立合理的价值评估逻辑框架。目前，国外图书馆价值评估尚未理顺图书馆价值评估与图书馆绩效评估和成效评估的关系，少见对图书馆绩效评估和成效评估结论的进一步应用的报道。实际上，图书馆价值评估是图书馆评估的高级阶段，必须以图书馆绩效评估和成效评估及其结论为基础，否则就很难说明图书馆价值产生和实现的源头。

・对图书馆价值评估的对象――具体价值类型体系构成分析尚未充分展开，主要还局限在经济价值类型和非市场价值类型上。实际上，图书馆不仅具有内容上的精神价值、制度价值和生态价值等或保存价值、保障价值、创造价值和自由价值多方面的具体价值类型，还具有方法上的绝对价值与相对价值、效率价值与公平价值、历史价值、现实价值与未来价值等具体价值类型。

・图书馆价值评估方法体系尚不够健全，所采用的方法手段不够丰富，还未形成强有力的方法“工具箱”，特别是普遍缺乏公认的评估准则、指标体系、操作流程和校验方法，采用不同评估方法得出的结论有较大偏差，难以令人普遍信服

・对图书馆价值评估的社会功能与应用方向的认识不够深刻，尚局限在图书馆社会价值的鉴定功能或证明功能层面。实际上，图书馆价值评估还具有以评促管的价值管理功能、以评促建的价值建设(包括价值决策与价值诊断)功能、以评促改的价值发展功能和以评促省的价值审美功能等，重在基于图书馆价值工程和价值链分析，进一步优化图书馆价值运动系统和再造图书馆业务价值流程。换言之，图书馆价值评估的根本目的并不在于证明图书馆有什么社会价值，而在于如何创造更多更好的社会价值。

6　小结与讨论

总结世界范围图书馆评估发展历史和趋势可知，图书馆评估重心逐渐从重视投入和产出的绩效评估向重视对终端用户影响的图书馆成效评估转移。为了以事实和数据证明自身的社会价值，特别是着力提升自身的社会价值水平，其研究重心正在向基于绩效评估和成效评估的图书馆价值评估转移：完整的图书馆价值评估理论体系应该涵盖绩效评估、成效评估和贡献评估，不仅包括图书馆价值定量评估，还应包括图书馆价值定性评估；不仅包括价值导向评估，还应包括价值取向等方面的评估；不仅包括经济价值评估，还应包括政治价值、历史价值、文化价值、学术价值等社会性价值方面的评估。

中国的图书馆评估经历了从20世纪80年代的研究起始阶段、90年代的研究多元化阶段到21世纪的研究转型阶段，真正全面开展绩效评估研究，关注数字图书馆评估。但是，对于图书馆成效评估尤其是价值评估还比较陌生，尚处在个别著作和少数论文的初步推介层面和个别的实证研究探索阶段。总体而言，我国图书馆评估研究还没有建立起系统、完善的本土化理论体系和方法。因此，面向世界学术动态，高度重视和大力加强图书馆价值评估研究，努力与国际前沿接轨，是中国今后图书馆评估研究的一个重要任务。

今后图书馆价值评估应当大力借鉴相关学科领域的价值评估理论与方法，深化图书馆价值运动规律研究，努力构建新的图书馆价值评估逻辑框架，强调图书馆绩效评估和成效评估对于图书馆价值评估的基础支撑作用，探索开展基于绩效测度、成效测度和贡献测度的图书馆社会价值评估，并据此牢固树立正确的图书馆社会价值导向，改善图书馆社会价值取向，重塑图书馆社会价值标准，指导图书馆社会价值选择，强化图书馆价值创造，不断提升图书馆事业对整个经济社会的贡献能力与水平。

参考文献：

[1]方小苏，图书馆绩效评估，杭州：浙江大学出版社，2008：14―15，

[2]张红霞，图书馆质量评估体系与国际标准，北京：国家图书馆出版社，2008：22―26：86―92，