农户收入结构效率变动及其增收效应的DEA分析

摘 要：农户收入结构效率变动能够综合反映市场化进程中农户家庭经营结构、规模、效率的走势。实证表明，不同市场化程度农户在各业上的效率存在差异性，其中高市场化程度农户在家庭经营中的效率高于中低市场化程度农户；而中低市场化程度的农户在外出劳务上的效率高于市场化程度较高的农户。同时，各业TFP增长的差异性使得中低市场化程度农户的非农业收入增长率较高，而高市场化程度农户在农业以及外出劳务收入上的增长率较高。

关键词：农户；收入结构效率；增收效应；DEA非参数估计

中图分类号：F320．2；F127．25 文献标识码：A 文章编号：1006―1096(2006)03―0114―04

农户经济行为目标就是不断追求经济利益最大 化或效用最大化。随着农村经济市场化进程的加 快，农产决策行为逐步由自给经济下的“生存理性” 转变为商品经济下的“经济理性”，即逐步学会利用 相对比较优势，合理配置家庭资源，调整经营结构， 最终实现收入持续增长与结构优化。为此，从收人 结构效率变动角度来考察不同市场化程度农户运行 特征与经济绩效，有利于揭示市场化进程中农户经 济收入增长的规律性。本文运用山西农村固定跟踪 观察户资料(1986年―2002年)，实证分析了不同市 场化程度农户收入结构效率变动规律，进而揭示其 效率变动的增收效应。

一、度量效率的DEA方法

关于对效率的计量，通常运用DEA(Data Envel- opmentAnalysis)模型，它是采用非参数方法来估计 前沿生产函数。DEA非参数效率估计包括不变规模 报酬(CRS)和可变规模报酬(VRS)两种效率。利用 CRS和VRS的DEA对同样的数据处理，可以将技术 效率(TE)分成两部分：一部分是纯技术效率；一部 分是规模效率(SE)。如果生产单元(DMU)的规模 是处于最优状态下，由CRS和VRS所计算的TE是 相等的；当DMU的规模不是达到最优时，则CRS和 VRS计算所得的技术效率是不同的，二者之间的差 异就是规模效率。因此，它们三者之间的关系为

TECRS=TEVRS×SE

为了表明DMU是处于递增规模报酬(1RS)还是 递减规模报酬(DRS)阶段，可运用DEA的非递增规 模报酬(NIRS)模型来判断。若NIRS的TE与VRS 的TE相等，则该DMU处于递增报酬阶段；如不相 等，则处于递减规模报酬阶段。

总之，DEA模型是以相对效率概念为基础，主要 用于评价具有相同类型的多投入、多产出的决策单 元是否处于相对有效率状态的一种非参数估计的计 量分析方法。本文运用DEA方法，测度不同市场化 程度农户在各业上的技术效率、规模效率及其变动 趋势，分析不同市场化程度农户在家庭经营、外出劳 务以及在家庭经营中的农业与非农业上的效率变 化、全要素生产率(TFP)增长特征以及农户家庭的 增收效应。

二、农户收入结构效率变动趋势

农产收人结构效率变化实质上是农户家庭经营 专业化、市场化、社会化趋势的客观反映，体现了农 产家庭经营分化的过程，因而与其家庭经营市场化 发育密切相关。在此，仅以农户家庭经营性产出的 市场化程度来反映其市场化发育。从山西农户来 看，农户家庭经营市场化经历了一个波动发展的历 程。1986年农户家庭经营市场化指数仅为45． 62％，之后经历了一个相对快速发展的时期，1995年 提高到58，88％，1996年又有较大回落，而后又在实 现恢复性提高的基础上继续波动增长。到2002年， 农产家庭经营市场化指数虽略有下降，但仍然保持 在60％以上。

在农户家庭经营市场化程度不断提高的同时， 农户间市场化发育的不平衡性也在相应加剧。从不 同市场化程度农户分布变化来看，1986年市场化程 度较低的农户频度较高，而市场化程度较高的农户 频度相对较低，随市场化程度的逐步提高农户分布 呈现由高到低的趋势。到2002年，家庭经营市场化 程度处于两极的农户分布在显著提高，而中间状态 的农户分布却在相应减少。随市场化程度的逐步提 高农户分布呈现出了明显的“两头高、中间低”趋势。 由此可见，农户家庭经营市场化程度总体水平提高， 伴随农户间市场化发育不平衡的逐步加剧，而农户 家庭经营市场化差异必将引致其收入结构与效率的 相应变化。为此，下面运用dea方法测算不同市场 化程度农户在家庭经营、外出劳务以及家庭经营中 农业、非农业上的技术效率与规模效率变化趋势。

1．家庭经营与外出劳务

家庭经营性收入与外出劳务收入是农户收入的 重要来源，其效率变化也因此成为决定农户收入增 长与结构变动的主要方面。从表1来看，1986年― 2002年间，不同市场化程度农户家庭经营与外出劳 务效率均发生了一定的变化。从1986年的情况看， 高市场化程度农户，其家庭经营与外出劳务效率均 高于市场化程度较低的农产，比较而言，低市场化 程度农户在家庭经营中主要面临规模效率的损失， 而中低市场化程度农户在外出劳务上不仅有规模效 率的损失，同时还有技术效率的损失，其中主要是市 场化指数介于30％～70％的农户效率损失问题较为 突出。之后，中低市场化程度农户家庭经营效率逐 步趋优，而高市场化程度农户在外出劳务上的效率 则呈现相对下降趋势。到2002年，除市场化指数低 于20％的农户外，其他农户家庭经营均达到或者接 近于相对有效率状态。比较而言，中低市场化程度 农户家庭经营中仍然存在一定的由投入不足所导致 的规模效率损失。与此相对应，中低市场化程度的 农产在外出劳务上的效率优势却较为明显，尤其是 在技术效率上的优势高于市场化程度较高的农户。 对于市场化指数低于20％的农户，其家庭经营与外 出劳务的技术效率基本上达到或者接近于表1，然而 由于投入不足方面的原因，使得该类型户始终面临 规模效率的损失。

2．家庭经营中的农业与非农业

在家庭经营内部，不同市场化程度的农产在农 业与非农业上的效率也在发生变化。从表2来看， 1986年，农户在农业与非农业上的效率随其市场化 程度的逐步提高而呈现“两头高、中间低”的特征，其 中市场化指数为20％～30％的农产在农业上处于生 产无效率状态，而市场化指数为40％～50％的农户 在非农业上处于生产无效率状态。之后[：述趋势得 以进一步强化，到2002年，农户在农业与非农业上 的效率进一步呈现“两头高、中间低”的特征，尤其是 生产无效率的农产范围在扩大，市场化指数在30％ ～80％的农户在农业上均处于生产无效率状态，而 市场化程度为30％以下以及80％以上的农户则达到 或接近相对有效率。比较而言，农户家庭在非农业 上的效率优于农业，不同市场化程度农产均达到或 接近相对有效率状态，然而其中的中低市场化程度 农户在非农业上仍然存在一定的规模效率损失。

三、农户收入结构效率变动的增收效应

农户在各业上的效率提高与技术进步综合表现 为全要素生产率的提高，即农户在各业上广义技术 进步率的相应变化。在此，将分别测度不同市场化 程度农户在家庭经营、外出劳务以及在家庭经营中 的农业、非农业上的技术进步与全要素生产率增长， 进而分析农户在各业上TFP增长对于收入增长的贡 献。

从表3来看，1986年～1991年间，农户在家庭 经营上的TFP增长高于外出劳务上的TFP增长，在 家庭经营中农业又高于非农业。具体而言，随市场 化程度的提高，农户家庭经营上的TFP增长呈现“两 头高、中间低”的特征，其中市场化程度低于20％以 及高于60％的农户全要素生产率在1以上，而其他 组农户则低于1。不同市场化程度农户在农业上的 TFP增长与其家庭经营中的状况有一定的趋同性， 该趋势可从大多数农户仍然倚重农业的现实中得到 解释。农户在非农业上以及在外出劳务上的TFP增 长，均有随其市场化程度的提高而相应增加的趋势， 市场化程度高于80％的农户组的TFP增长均为最 高水平。1995年～2002年间，上述趋势发生了一定 的变化，即农户在家庭经营上的TFP增长仍然高于 外出劳务上的TFP增长，而在家庭经营中农业则低 于非农业。从农户在各业上的TFP增长情况来看． 市场化程度较低的农户TFP增长有所减缓，其中在 农业以及外出劳务上生产率下降趋势较为明显，在 非农业上TFP增长有所提高。对照而言，市场化程 度较高的农产在各业上的TFP增长仍然相对较高， 尤其是在家庭经营中的农业以及外出劳务上的全要 素生产率高于平均水平。

随着农户综合效率与全要素生产率的变化，不 同市场化程度农户在各业上的年均收入增长率也在 相应变化。其中，对于市场化程度较低的农户而言， 其收入增长对综合效率与全要素生产率变化的敏感 性程度相对较低。1995年～2002年间，低市场化程 度农户在各业上的收入均保持相对均衡增长，并且 在非农业上的成长性较为突出。与此同时，高市场 化程度农户收入增长减缓的趋势较为明显，尤其是 在非农业的收入出现负增长时。比较而言，中等市 场化程度农户家庭经营性收入增长率较快，并且 TFP增长对于收入增长的贡献度电相对较高。

四、结论

在农户家庭经营市场化程度逐步提高的过程 中，农户间市场化发育的不平衡性在加剧，实证结果 表明：

1．不同市场化程度农户在各业上的效率差异性 在增大。其中高市场化程度的农户在家庭经营中均 达到或者接近于相对有效率状态，而中低市场化程 度的农产则存在一定的由投入不足所导致的规模效 率损失。与上述趋势相反，中低市场化程度的农户 在外出劳务上存在效率优势，尤其是技术效率优势 高于市场化程度较高的农户。

2．不同市场化程度农户在各业上的TFP增长发 生了一定的变化。市场化程度较低的农户TFP增长 有所减缓，其中在农业以及外出劳务上生产率下降 趋势较为明显，在非农业上TFP增长有所提高，，比 较而言，市场化程度较高的农户在各业上的TFP增 长均相对较高，尤其是在家庭经营中的农业以及外 出劳务上的全要素生产率高于平均水平。

3．农户收入结构效率变动最终带来农户各业收 入增长的相应变化。市场化程度较低的农户非农业 收入增长率较高，而市场化程度较高的农产在农业 以及外出劳务收入增长率较高。上述结论说明，提 高家庭经营市场化程度有利于改进和优化农户收入 结构效率，实现其经济收入的持续增长，然而高市场 化程度农户在收入较快增长的同时，会面临一定的 市场风险，在非农业上表现尤为突出。因此，在促进 农村经济市场化发展的同时，有效防止农户家庭经 营所面临的市场风险，有利于提高农户经营效率，实 现收入的持续快速增长与结构优化。

参考文献：

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[3]张车伟，王德文．农民收入问题性质的根本转变――分 地区对农民收入结构与增长的考察[J]．中国农村观察， 2004，(1)．

(编校：沈育)