温州企业出口贸易影响因素和现状的研究综述

摘 要：研究温州企业出口贸易影响因素和现状分析的文章较多，本文将对过往的研究文献分几个大类进行综述，总结研究得出的成果。本文对该课题方向上的文献综述包含以下三个部分：出口贸易影响因素的理论和实证研究，温州出口贸易的发展现状，贸易引力模型解决出口影响因素问题的研究现状。最后，本文将对综上三个方面的研究现状进行评述和总结。

关键词：理论研究 实证研究 影响因素 引力模型

一、出口贸易影响因素的理论和实证研究

1.理论研究方面

出口贸易影响因素的相关国际贸易理论中，关于出口贸易产生与发展影响因素的研究一般侧重于某个特定经济因素对于贸易发展水平的影响。主要有以下几点：

（1）外商直接投资对出口贸易的影响

这个方面的理论研究以日本经济学家小岛清（1973）提出的对外直接投资互补理论为代表。这位学者在对日本对外贸易和对外直接投资的发展情况进行仔细研究后提出了不同的对外投资互补说理论。该理论强调了FDI与对外贸易存在的相互补充和相互促进的关系。小岛清模型强调了外商直接投资的两个特征，该理论从外商直接投资的两个特点入手讨论其影响国际贸易发展的机制：（1）直接投资不仅包含资本流动，还包含了经营管理知识、资本、技术等要素的转移。外商直接投资为本国出口企业带来的技术与管理经验提高了本国企业的生产效率，可视为国外先进生产函数向国内的转移。（2）这种先进生产函数的转移会在对本国企业员工、经营者和管理者的培训过程中消化吸收并转化为东道国的无形资产。该理论模型详细解释了外商直接投资对于出口贸易的创造和促进作用，东道国所吸收的先进技术等在一定程度上优化了本国国内的产业结构，并最终对出口贸易产生影响。

（2）政策环境对出口贸易的影响

该方面的理论以德国经济学家李斯特（1841）提出的幼稚产业保护理论为代表。该理论从进口国的角度出发，认为一国应当通过进口关税等贸易保护政策的制定，有效减少进口，以保护国内处于比较劣势的产业进一步发展。该理论对于一国弱势产业早起发展有一定的适用性。但是，在当今的国际贸易领域，无数的例证反应了诸如此类的贸易壁垒严重影响了各个国家之间贸易往来，以温州等为代表的出口地区因为许多不平等的贸易壁垒而遭受了巨额的贸易损失。因此该理论在当今的贸易形势下，有其不适用的一面。

（3）出口对象国的收入水平和需求偏好对出口贸易的影响

从需求角度对国际贸易的影响因素的研究理论以瑞典经济学家林德提出的重叠需求理论为代表。该理论从需求角度探寻一国进口贸易产生的原因，认为各国国内市场的需求结构和居民收入水平是决定各国之间贸易往来的关键要素。因而出口他国商品的可能性就取决于对象国消费行为主体的偏好和市场需求结构。而对象国消费主体的收入水平是影响需求的主要因素。

（4）引用外资、固定资产投资、进口额等要素的研究

这一类要素通常较多的被列入到一个地区出口贸易的影响因素。何朝辉（2008）对温州市国有企业的出口贸易影响因素进行了研究，通过对温州市国有企业近10年来出口贸易额和其固定资产投资额、外商直接投资等因素进行的相关性分析，得出对于企业而言，尽管当期固定资产投资并不会提升企业当下的固定资产总量，但是通过影响企业对于未来市场需求的判断和企业信息等，仍然会对当期的出口贸易额带来显著的正向影响。研究同时也表明，对于国有企业而言，外商直接投资对于其出口贸易呈现不显著的相关性。

许和连，赖明勇（2008）使用最小二乘法分析影响我国出口贸易增长的影响因素，研究结果显示，人均GDP，进口额，全社会固定资产投资总额，外商直接投资等对于出口贸易均有较为显著的影响作用，而关税税率则与我国出口贸易额之间显现较强的负向影响关系。

（5）企业竞争力指数

这一指标在过往影响因素研究的文献中并不多见。通常该指标有诸多要素构成，诸如劳动力成本，企业产品市场份额等。袁志（2010）对温州市私营企业的出口贸易影响因素进行了研究分析，通过引入企业竞争力指数，结合引用外资等变量进行了相关性分析，最后得出企业竞争力指数与私营企业的出口贸易存在显著的正相关。

（6）人民币汇率

人民币汇率也是出口贸易的重要影响因素之一。通常认为人民币汇率会与出口贸易呈现反向变动，但是，近年来越来越多的研究表明，人民币汇率对于出口贸易的影响在逐渐变小，对于地区化的出口贸易，人民币的反向作用更进一步被削弱。王磊，曹显兵（2008）的文章中，作者基于人民币对美元、欧元汇率等各项指标和数据和VAR模型，得到了人民币汇率和进出口间的向量误差修正模型，很好解释了汇率变化对于山西省进出口行业的影响。作者通过VAR模型，得出人民币升值将不利于山西出口产品的国际竞争力，但是人民币升值对山西的进出口并未造成显著影响。

2.实证研究方面

（1）多元回归模型

通常国外学者研究出口贸易影响因素会采用多元回归模型来分析。葡萄牙学者默斯（Francisco F.Ribeiro Ramos）（2008），对1896年至2007年内葡萄牙的经济增长数据、就业率、汇率等要素和进出口贸易数据建立了进行了回归分析。实证分析结果显示在葡萄牙的经济发展过程中，出口贸易和进口贸易存在相互影响，相互促进的关系，同时研究发现经济发展水平对本国出口贸易有促进作用。

（2）面板数据模型

近些年国外学者也较多的采用面板数据模型来分析出口贸易的影响因素。阿根廷学者（Garbarana H Roberto）（2009）对1990年至2005年间的阿根廷农产品的出口贸易影响因素进行了面板数据分析。作者对阿根廷农产品的主要出口国进行了分类，将出口地区分两类也加入了面板模型之中，连同其他影响要素，分析阿根廷农产品出口贸易的影响因素。

二、温州市出口贸易的现状研究

1.对于当前困境的分析

这一类文献较多的将论述的重点集中在分析温州的贸易困境和其形成的原因。陈茜，贾建华（2009）通过对温州加工贸易发展现状的分析，得出温州当前面临困难的原因所在：（1）金融危机使得贸易主要进口国市场萎靡，需求量减少，境外订单大量减少，同时贸易保护主义暗流涌动，来料加工型企业整体实力不强，融资难度大。（2）产业定位不合理，低水平重复建设较多。目前温州加工贸易多定位与附加值较少，核心技术水平较低的劳动密集型产业。（3）产业链不完整，对其他产业的带动作用不够显著。温州市相当一部分的加工贸易出于简单加工发展阶段，技术含量不高，产业链短，零部件和材料大量依赖进出口。

李健（2009）首先分析了金融危机对于温州民营企业的影响：（1）外贸需求萎缩导致出口持续下跌。温州的出口市场集中度较高，主要集中在欧洲、亚洲等市场。金融危机爆发后，由于国外市场需求萎缩订单减少，导致温州的出口额急剧下降。（2）贸易风险的加大。金融危机加剧引起了全球经济的动荡，加大了温州民营企业的贸易风险。企业之间信任危机加大，外汇汇率不稳定更是加大了对外贸易的风险。（3）融资成本上升。金融危机带来的种种不利因素，导致温州传统制造型的中小企业经营业绩下滑，资金链吃紧。由于温州民营企业流动资金不足，融资途径和融资方式单一，融资的成本较高的劣势更加突出。

郑灿（2010）先陈述了温州企业大规模倒闭的现状，同时分析了其背后的原因：成本急速上升，中小企业难以驾驭。成本问题是持续经营的每一个中小企业必然要面对的严峻挑战，温州大部分企业尚处于家庭式的手工制作作坊，与大型的国有企业不同，中小企业没有雄厚的原始积累，导致他们在经营过程中始终经历着流动资产不足的考验。而且当成本危机一旦来临，此类中小企业必然应对乏术，只有走向倒闭的边缘。

2.对外部环境的分析

这一类文献着重论述温州所面临的外部贸易环境以及外部贸易环境的变动对温州出口贸易的影响。林俐（2010）为了分析得出温州民营企业国际化经营方向的偏好，建立的模型包含的因素包括区位条件因素、海外网络因素、民间资本因素等等，最后得出的结论是：国际化压力日益增大。现阶段的外向国际化还是以本土产品的大量输出为主要特征，以低价竞争为主要手段，极易冲击进口国同类产业，很有可能导致进口国的排斥和打压。国际化压力的集中体现是来自贸易国越来越多的贸易摩擦等。

3.对出口发展战略的分析

这一类文献着重分析温州出口发展战略的调整。王洪斌，胡玫（2011）通过研究温州对外贸易战略及政策等问题，提出温州在未来应当致力于创建自己的出口品牌，扩大海外销售网络，增强民间贸易组织、政府和企业间的联系。

三、贸易引力模型解决出口影响因素问题的研究现状

1.贸易引力模型的早期应用

中国学者在国际贸易研究中运用引力模型的文献，最早见于张杰等人（1996）对欧共体10个成员国与其他国家贸易的研究。史朝兴等（2005）归纳整理了Anderson（1979）、Bergstrand（21985、1989）、Deardorff（1995）等人推导引力模型所遵循的理论路径和所采用的方法，并对这些学者进行的理论工作做出了系统的回顾。随后，引力模型更多的出现在了中国学者对国际贸易问题的研究之中。由于国内学者一开始就是站在前人研究的基础之上，所以对模型的研究主要集中于对模型做相应的调整。

2.中国的对外贸易流量分析

比较有代表性的是：较具代表性的有：盛斌等（2004）选取包括中国在内的41个国家在2001年的双边贸易数据，在引力模型的基本形式中加入了GDP之差的绝对值、进口国的贸易依存度等变量，并引入贸易集团、共同边界等虚拟变量，估算了引力方程，在总量和部门层次分别对中国与不同的贸易伙伴之间的理论值与实际值作了比较。

林玲等（2004）以Linnemann的模型为基础，加入了国土面积作为解释变量，以APEC成员资格和是否为发达国家作为两个虚拟变量，对Linnemann的模型进行了扩展和修正，以此检验了2002年中国与40个最大的贸易伙伴国之间双边贸易的影响因素。但上述研究的共同特点是，为了避免数据的多重共线性，计量分析大都采用中国与贸易伙伴国之间同一年的截面数据，使得从结论中难以看出政策因素对贸易的持续影响，也难以得出贸易影响因素的动态效果。

3.对边境效应和贸易成本的研究

中国学者对边境效应的研究，既有对国内不同地区之间行政区划所形成的边境效应（范爱军等，2009；李秀敏等，2008；李郇等，2006）的研究，也有对区域经济合作的政策效果的研究（冯邦彦等，2007；李铁立等，2005），更多的则是对国家间贸易的边境效应所作的实证研究，例如赵永亮等（2007）、张娟（2008）、朱海霞等（2008）、胡志丁等（2009）等人的研究。钱学锋等（2008）、施炳展（2008）分别利用加入多边贸易成本的改进引力模型，计算了中国与主要贸易伙伴的贸易成本，从公司这个微观层面进一步揭示了贸易边境效应产生的原因。

四、对研究现状的评述和总结

1.可借鉴之处

（1）以往的文献对于出口贸易的影响因素有较为详尽的论述，不同的出口特点，不同地区特性等都会对影响因素的取舍产生影响，而以往文献所选用的影响因素，基本涵盖了诸如汇率，进口，使用外资等常见的影响因素，并对其在特定条件下的影响程度和机制有了详细的分析，以上都会对本文分析温州企业的出口贸易影响因素提供参考。

（2）以往的研究文献在对贸易引力模型的运用方法有非常多的论述。在贸易引力模型的基本公式的基础上，以往学者根据所研究的对象实际情况，加入了不同的变量，对其加以变形，进行新的运用。这也使得本文对于研究温州出口贸易影响因素方面有了模型依据。

（3）以往的学者在进行实证分析时，采用了较多不同的方法，而面板数据模型对于分析一个国家或者地区的出口贸易影响因素有其优点，即可以兼顾不同的维度。这一数据模型的运用对于处理数据较多，出口贸易结构复杂的对象非常有效。

2.不足之处

（1）以往对于温州出口贸易影响因素的研究，较多的偏向于理论分析，而实证分析也没有细化到企业类型的层面，去分类研究不同类型企业出口贸易影响因素的异同点。

（2）贸易引力模型很少运用于分析温州企业出口贸易的影响因素，并且现有的运用，其对变量的选择，并没有很好体现“温州特色”，因此修正后的引力模型仍然有其缺陷。

（3）实证分析方面，以往对于温州企业出口贸易影响因素的面板数据模型，没有选择将出口对象国纳入到截面之中。

参考文献：

[1]林俐.温州对外经济与贸易发展回顾与展望[A].金浩，王春光主编.2008年温州经济社会形势分析与预测[C].北京：社会科学文献出版社，2008：65-80

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[3]张立伟.温州唯一的出路是转型[N].21世纪经济报，2011.10

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