中国的CDM项目审批

中国CDM市场处于快速发展时期，越来越多的国外买家、项目开发者积极的参与到CDM项目活动中。从2004年11月中国政府批准第一个CDM项目以来，已批准的CDM项目数量迅速增加。到2009年6月底，已有2091个CDM项目得到了批准。

现将我国CDM项目审批的有关问题作一个介绍。

一、项目审批程序

中国政府根据CDM项目审批的实际经验，对项目申请审批程序进行了多次修正和简化，形成了一套高效的CDM审批程序。

它包括以下几个审批步骤：

步骤一：项目开发：项目业主或卖／买方聘请的咨询公司应当在项目的开发过程进行相关工作，例如可行性分析，PDD开发，与买家商谈，环评批复及可研批复等。

步骤二：提交申请：当买方要求时。项目业主可向国家发改委中请不反对意见函，否则业主应当直接申请项目批复函并提交相关申请材料，由于CDM市场发展良好，故国家发改委鼓励这种直接申请批复函的做法。在CDM项目申请审批的过程中，不必先向地方发改委申请，但我们建议项目业主在申请时向地方政府抄送申请材料，以便日后项目实施阶段得到地方政府的管理和监督。

步骤三：专家审评：国家发改委会对提交的每个项目委托一至两名专家进行审评。这些专家主要来自大学或研究机构，他们负责审阅CDM项目设计文件的质量。并在召开CDM审核理事会之前提交对项目的评估结论。

步骤四：国家CDM项目审核理事会：国家发改委每个月组织一次或两次CDM审核理事会对当月申请的项目进行审核。项目业主必须出席会议并在规定时间内对项目进行介绍，向审核理事会出示重要项目文件包括购碳协议或购买意向书、咨询服务合同。目前由于每个月有近百个项目向国家发改委提交申请，故CDM审核理事会每个月通常召开两次。

步骤五：CDM审核理事会决议：CDM审核理事会将参考专家意见对每个申请的项目进行决议。每个项目有三种可能的决议结果，最好的是通过，最差的是拒绝，第三种结果是在修正和改进之后再次申请。目前为止尚无任何项目被拒绝，但有些项目需要重新申请。由于其项目设计文件质量过差或某些必要文件不符合规定。

步骤六：项目批准函：根据CDM审核理事会的决定，国家发改委将进行发放项目批准函的行政程序。最后的官方审批文件由于需要三个部委(国家发改委、科技部和财政部)会签，故需要一段时间印制。

根据《管理办法》，相关部门制定了一套成熟的CDM项目申请审批程序。以下对上述六个步骤的重点内容进行详细阐述。

①项目初审

项目业主向DNA(中国的CDM主管机构，即国家发改委)直接申请，或者可在相关的地方及国家政府部门协助下申请。所有申请方必须向国家发改委提交以下材料：1)CDM项目申请书；2)申请表格；3)CDM项目设计文件；4)项目建设和筹资概况说明。最后一项需要包括的信息有：项目业主及国外合作方的概况、项目总投资及财务状况、项目技术的简要描述、GHG减排的估算、项目的经济效益及环境效益、项目建设的审批状况以及环境影响评价状况。

DNA判定一个项目是否符合CDM的合格性以及其他国内法规要求。决定是否将该项目放入下一个步骤。为提高效率，处理好众多的项目申请，中国DNA了文件，对项目申请文件的中英文字体及大小都作了详细规定。

中国DNA将对某些提出申请的CDM项目签发认可文件。但该文件不是审批的必要条件。只有中国的企业可以申请该文件。同时需提交以下文件：1)认可文件的申请函；2)申请身份及状况的证明；3)项目概况信息如申请人联系方式、国外合作方信息、项目位置、减排气体种类及采用技术、采用的方法学及预计减排量。

②专家审评

对于通过初审的每个CDM项目，DNA将委托两位专家进行审计。如前所述，这些专家精通相关的方法学并有丰富的专业经验，他们来自于不同的相关组织并将审评所有的项目文件尤其是PDD。DNA将根据这些专家之前的审评工作决定是否继续委托其审评。审评程序是审核理事会之前所必须的，并且专家审评结果和意见对于最终决定至关重要。

③审核理事会审批及决议

DNA每个月召集一或两次审核理事会成员及项目审评专家对提交申请的CDM项目进行审评。理事会成员将对项目展开讨论。若得到出席所有成员的一致同意则项目得以通过。

根据理事会上的决议DNA将对获得批准的项目签发批准函，并通知被拒的项目相关方具体原因。通常来讲，项目申请方可以在50天内得到结果，如果审批程序被推延则在60天内可得到审批结果。

CDM的实施对于所有相关方都是一个边做边学的过程。随着越来越多的项目进入申请阶段，中国DNA在审批项目时将面临更大的压力。但随着经验的积累。中国的CDM项目审批程序将在更高的透明度和标准下继续发展下去。

二、CDM审批的有关要求

一个CDM项目是否获得DNA批准，需要符合DNA的审批标准。

所有的CDM项目都应当在得到中国DNA签发项目批准函之前通过环境影响评价。

根据决议17/CP.7，用于CDM的资金必须额外于现有的官方发展援助，即ODA不能用来购买CDM项目所产生的CERs。用于CDM的资金必须额外于发达国家缔约方在公约下的资助义务。CDM系统是一个基于市场的交易体制，所以让CERs买家出额外资金购买是合理的。

另外一个关键要求是CDM项目活动应该促进环境友好型技术向中国的传播。

CDM项目是根据京都议定书在附件一缔约方与非附件一缔约方之间合作的项目，项目业主必须属于非附件一缔约力。因此《管理办法》特别规定，即只有中国境内的中资或中资控股的企业有资格与国外买方合作CDM项目。这个规定包含两个因素，一是中资控股比例至少要占公司总比例的51％，二是公司最大的股东应当是中方股东。CDM项目业主需向DNA提交以下材料以确定企业是否符合规定：CDM项目设计文件、企业资质证明、项目概况信息以及项目筹资描述。

在香港和澳门有很多跨国合资企业，其投资方来自不同的国家包括中国。当地政府应当对这些公司进行核查，若中方(包括香港和澳门)所占股份大于51％则该企业可申请开发CDM项。

中国境内的中资或中方控股企业才有资格与国外合作方共同开展CDM项目的规定也是为了防止变相利用官方发展援助资金，并且此规定保证了CDM将使中国企业收益并最终促进他们的发展。

三、CERs(碳减排量)收益分配

中国政府认为，温室气体减排量资源归中国政府所有，中国政府在《管理办法》中制定了相关的收益分配规定。

《管理办法》第24条规定“鉴于温室气体减排量资源归中国政府所有，而由具体清洁发展机制项目产生的温室气体减排量归开发企业所有，因此，清洁发展机制项目因转让温室气体减排量所获得的收益归中国政府利实施项目的企业所有。”任何非项目参与方，例如咨询公司，均无权分享CERs。

中国将可持续发展作为国家策略并强调CDM项目必须对可持续发展有积极贡献。但目前中国并没有严格的定量措施以衡量可持续发展，所以更多是基于对明确定义的优先领域的影响来对项目进行评估的。如前所述，中国规定了CDM项目实施的优先领域为提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源以及回收利用甲烷和煤层气。京都议定书中涵盖了六种温室气体，CO，和甲烷与优先领域更为紧密，同时单位减排成本也更高。故它们处于最优地位。

其他四种温室气体包括化工生产过程中产生的氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟碳化及六氟化硫。这些气体减排通常要求简单的终端处理技术并且这些项目的社会、环境经济效益有限。另外这些气体极高的温室效应使得这些项目产生的大量的CERs可能吸引更多的此类项目潜在业主，从而影响其他对可持续发展有贡献的项目的实施。

基于以上考虑，中国政府对于不同CDM项目产生的CERs制定了不同的收益分配规定：

(1)氢氟碳化物(HFC)和全氟碳化物(PFC)类项目，国家收取转让温室气体减排量转让额的65％：

(2)氧化亚氮(N2O)类项目，国家收取转让温室气体减排量转让额的30％：

(3)本管理办法第四条规定的重点领域以及植树造林项目等类清洁发展机制项目，国家收取转让温室气体减排量转让额的2％。

这些规定的实施使得HFC、PFC及N2O项目的开发得到了限制，为保证CERs的质量及稳定世界CERs市场做出了贡献。

中国政府从CDM项目收取的费用收归中国清洁发展机制基金，将用于支持中国应对气候变化的相关活动。基金具体的收取规定、管理及用途由财政部与国家发改委以及其他相关部门共同。