知识产权战略在中小企业中的实施与思考

摘要：目前大多数中小企业缺乏清晰的知识产权战略，忽视知识产权对企业经营活动的影响。本文针对这一情况，对中小企业应如何建立自身的知识产权战略进行了分析，并结合笔者走访的企业状况，从可操作性的角度，对知识产权战略实施要点与难点进行了讨论。

关键词：中小企业 知识产权 知识产权战略

在知识经济时代，知识产权已成为企业日常决策的关键性考虑因素，企业知识产权战略的学术研究已成为国内学术界和企业界的研究热点。

关于中小企业的专利战略研究，学者们并没有形成统一的看法，而且大多是从理论方面进行分析。不过，这些研究离开了中小企业本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。导致这种局面的原因主要来自两个方面：一是国内的知识战略研究才刚刚起步，可利用的专利文献少。二是国内中小企业的知识管理机制尚未建立，导致可收集的研究素材缺乏。

针对这一情况，笔者在本文就以下三个方面从实践角度出发对知识产权战略在中小企业中的实施问题进行了简单探讨，寓以抛砖引玉。

1 中小企业对知识产权的认识误区

从法律角度而言，知识产权是指民事主体对其创造性的智力成果依法所享有的专有权，即是一种权利。

我国中小企业除具有规模小、市场适应性强、市场反应快捷、富有创新精神等优势外，还存在着技术力量薄弱、管理水平落后、竞争能力差、经济效益低下、资金人才缺乏等缺陷，这就导致中小企业对知识产权的认识普遍存在如下几个误区：

1.1 知识产权的意识薄弱

中小企业的普遍表现为更重视产品技术和质量却轻视知识产权保护。认为只要拥有了技术先进和高品质的产品就可以高枕无忧了，自身缺乏知识产权方面的相应知识，忽视产品的品牌保护和专利申请，等到自己的技术或者商标被别人抢先申请而受制于他人时又追悔莫及。

1.2 自身知识产权流失严重

许多中小企业大力投入开发新技术和新产品，但却没有建立严格的知识产权措施来保护自己努力开发的新产品。例如许多中小企业有了创新成果后，未等申请专利，就抢先进行成果鉴定，公开成果，造成新颖性的丧失而不能申请专利。另外，中小企业的员工流动性较强，在与雇员的劳动合同中经常欠缺保密条款和同业禁止的规定，这样雇员跳槽的同时也带走了企业核心技术或商业秘密。

1.3 对知识产权的法律属性的认识不足

这主要体现在两方面：一方面是当别人侵犯自身的知识产权时，不善于利用法律来保护自己的权益；另一方面是对侵犯他人知识产权的认识不足，企业经营者思想中没有侵犯他人知识产权等同于普通犯罪的法律概念，另外还有不少企业心存侥幸、知法犯法，认为自己的侵权行为不会被别人发现。

1.4 缺乏明确的知识产权战略

因为中小企业大多规模比较小，资金和技术力量薄弱，而知识产权的申请需要不少的人力和费用，这样造成多数中小企业知识产权管理体制不健全，没有明确的知识产权战略，同时也缺乏懂知识产权管理和保护的专业性人才。

2 中小企业知识产权战略的指定与实施要点

2.1 企业知识产权的分类

对于大多数企业来说，涉及到的知识产权有三类，即商标权、专利权和著作权。

许多研究文献明确指出，品牌是企业知识产权战略的首选，创新企业应该将品牌作为企业财富源泉和竞争优势。因此笔者认为，商标权也应该是中小企业的知识产权核心。但我国许多中小企业都还没有自己的注册商标，确实是一个不小的尴尬。

在知识经济时代，企业间的竞争，说到底就是创新实力的较量，能否取得领先的知识产权将成为中小企业决胜于市场的关键。而企业经营活动中涉及到的专利权和著作权则是企业知识产权的具体体现，同时也是提升企业品牌和核心竞争力的根本因素。

2.2 选择合适的知识产权战略模式

我国大多数中小企业的经营业务模式可分为如下三类：

2.2.1 原创性创新企业

这类中小企业一般经营业务集中于各种新兴行业，如高新材料、生物医药、集成电路等，其创新门槛较高、风险大。

对于这类企业，在技术与产品开发等工作开展之前，必须要进行情报信息资料的广泛检索，为建立自己专有的技术奠定基础。而当产品开发成功后，其知识产权战略的核心则转变为如何保证自己的知识产权不被别人侵犯，以及如何让知识产权为本企业的经营产生最大的经济效益。

如果决定对开发出的技术成果申请专利，企业一般应采取进攻型专利战略的模式。应对在哪些国家申请专利进行分析，首先采用“市场导向”申请战略，即优先选择市场最大或人口最多的国家申请专利。但是，如果该发明创造属于高技术范畴，如微电子、遗传工程等，只有极少数企业能够生产这种产品，则应考虑“生产导向”申请战略，即在竞争对手从事生产经营的国家申请专利。对于有高度发达的工业又有广阔市场的国家，可以同时应用这两种战略。

2.2.2 应用性创新企业

这类中小企业是我国中小企业的主流，其业务模式一般是针对现有的国内外技术成果进行一些应用性创新。这类创新企业在技术开发上采用的是追随性战略，紧紧跟着国外同行的研发工作，适时引进新技术，然后在引进技术的基础上进行改进和自主创新，研发出更好的技术或者产品。

对于这类企业，建议采用防御型的知识产权战略。首先是要合理合法地利用他人的知识产权。其次要及时申请依赖于他人核心专利的各种改进专利成果和应用创新技术成果，在他人的基本专利周围部署大量改进型专利。这样当发生与核心专利的持有人进行对抗的情况，可以采用专利与核心专利交互授权的方式来化解纠纷。

2.2.3 服务性创新企业

这类企业一般属于第三产业，通过各种创新性的服务方式来满足大众的生活需求。对于这类企业，其知识产权战略的核心即对于企业品牌和注册商标的完善保护。只有建立一个具有良好美誉度的企业品牌才能使企业在市场竞争中获得竞争优势，从而使企业快速成长。

2.3 处理好员工与企业的知识权属关系

任何知识产权的产生都离不开人的创造，因此如何处理好员工与企业的知识权属关系是中小企业面临的最有挑战性的工作，这也是容易发生纠纷的部分。

首先，企业的经营者应该根据自身企业经营和产品开发的特点，和本企业员工约定好职务发明创造的有效权属范围，并在劳动合同或其他附件中留存双方均认可的纸质证明。其次，当员工创造出有效的技术成果后，企业应积极认可员工的职务发明创造成果，如给予一定的物质奖励，使员工有更大的积极性投入新的技术创造工作中。最后，企业应在员工职务技术成果的知识产权申请活动，如专利权申请或著作权申请中，占据主导地位，这样可以让该技术成果更为明确地归属于本企业。

对于员工的“职务外发明”，企业也应该持肯定态度。并可根据公司需要和该技术成果与公司经营业务的远近关系，与员工通过协调让度补偿方式来确认技术成果的权属方。这样既可以提升员工对企业的归属感，也扩宽了企业知识产权的来源渠道。

2.4 结合实际状况的实施要点

中小企业大多资金和技术力量薄弱，所以中小企业在知识产权战略实施方面，无法完全照搬一些大型企业的成功经验，而需要结合企业自身情况进行适应性调整，主要体现在如下三个方面：

2.4.1 专利申请的策略

受限于企业的资金规模和人员配置，中小企业在专利申请方面无法采用广而撒网方式，必须采用有的放矢、渐进性的申请策略。应根据企业自身的经营状况和技术成果特性，按照重要性和紧迫性，对拟申请的技术成果进行分类，首先对自身的核心技术进行申请，然后逐步扩大到其他技术成果。

2.4.2 优化申请费用

无论是国家层面，还是各级地方政府都出台了许多知识产权申请费用补贴政策，来鼓励个人或者企业的创新。因此中小企业在进行专利申请时，可充分咨询调研一下相关机构，然后根据实际情况来申请各项补贴措施来减小企业自身的相关花费。如大多数中小企业可以向所在科技园或当地政府部门申请企业专利申请费用补贴政策。而对于许多小微企业还可以采用企业法人或者创始人个人专利申请的方式享受到国家的减免政策。

2.4.3 企业知识产权的管理人才配置

对于中小企业，可以不设立专门的知识产权部门，而是和技术研发合二为一，但知识产权方面一定要有专人来负责相关工作。即使企业没有专职的知识管理人才，也可以通过向专业型服务公司购买技术服务的方式来管理企业自身的知识产权。

3 企业实施样例

笔者有幸对一家中小企业的知识产权实施情况进行了走访。该公司的业务方向是嵌入式工业控制计算机领域，属于应用创新型企业。在技术开发策略上，公司采取的是追随型技术开发策略，侧重于针对国内外工业应用的实际需求与趋势，通过应用创新模式设计出适合于工业应用的专用计算机设备。

公司在注册成立之初，即非常重视知识产权长期发展战略的制定与实施，以及相关知识产权的申请与管理。公司成立之时便通过技术服务公司提交了公司产品商标的注册申请。同时在近五年的经营活动中，该公司已经围绕工业控制领域申请了12项与工业计算机设备相关的专利权以及4项软件著作权。而在上述知识产权的申请过程中，该企业均申请了所在科技园区的知识产权申请补贴资助，减免了近90%的申请费用，因此企业在知识产权申请方面的实际支出并不多。

通过上述知识产权所体现的产品技术优势和企业核心竞争力，使公司不仅在人员数量和营收规模有了长足发展，而且还帮助企业成功申请到包括国家中小企业创新基金在内的多项国家与地方政府的政策与资金支持，资助金额达数佰万元。企业负责人告诉笔者，这些政府资助不仅大大支持了公司的产品开发和日常经营，同时也对提升公司品牌起到了极大促进作用。这一切都表明公司多年坚持的知识产权建设与公司核心经营活动已经体现了一个良好互助关系。

4 总结

综上，面对科学技术迅速发展、全球经济一体化进程加快所带来的机遇与挑战，小企业应当立足内外环境、结合其组织特点、扬长避短地制定出适合自身长期发展的知识产品战略，从而提高企业的竞争性和战略优势。

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