外商直接投资(FDI)溢出效应分析

[摘要] 经济全球化背景下，世界各国需要充分利用外部资源来发展本国经济。FDI企业通过其溢出效应对东道国的经济发展发挥着重要作用。然而，一些不利因素也在制约着FDI企业溢出效应的发挥。本文首先阐述了溢出效应的概念和方式，在此基础上，深入分析了FDI企业溢出效应的制约因素，并针对此提出了发挥我国FDI企业溢出效应的对策。

[关键词] 溢出效应FDI信息效应

一、溢出效应的概念及方式：

溢出效应是指FDI企业在其转移过程中对东道国相关企业所产生的积极影响。

FDI企业溢出效应主要有以下四种方式：

1.竞争效应：竞争效应是指外资企业进入东道国市场以后，加剧了当地的市场竞争，迫使当地企业采取更先进的生产技术提高劳动生产率。

2.示范效应：外国公司向东道国的分支机构进行新产品、新技术的转移过程, 也是向东道国进行产品、技术、管理方式的传播与扩散过程, 这将使当地企业在对外开放中学到国外的先进技术和管理水平。

3.信息效应：外资企业利用其先进的营销理念开拓新的国外市场，为东道国企业提供了新的市场信息。从而，带动国内企业也向该市场发展。

4.人力资本流动溢出效应：经过技术培训的技术工人以及企业管理人员一旦将来流向其它企业时, 其在跨国公司的子公司所学到的各种技术和管理经验也随之溢出。

二、FDI企业溢出效应的局限性

1.FDI企业对溢出的限制。对于产品的核心技术, FDI企业一般采用内部化转移的方式。例如, 2002 年我国45%的技术引进项目属于FDI企业内部技术转让。技术转移主要在FDI企业母公司与子公司内部进行, 这种方式决定了部分国内的厂商无法融入FDI企业子公司的技术体系之中, 技术的溢出受到了一定的局限。

2.FDI企业所在国政策的约束。西方国家政府从国家战略的立场出发,制定了一系列政策和法律，限制本国FDI企业优势向发展中国家的溢出。例如，在中国联想集团收购美国IBM的PC生产部门问题上,美国政府设置了重重障碍。最终的许可前提是其研发部门留在美国本土,并由美国本土员工控制,结果，虽然联想集团收购了IBM,但其核心技术仍控制在美国员工手中。

3.东道国国内市场竞争不足。FDI企业在东道国的溢出效应一定程度上受到东道国国内竞争环境的影响。如果东道国的市场竞争不足, FDI企业可以依靠在东道国具有的技术或管理优势获得足够的市场份额，它们就不会把最新技术转移到东道国的子公司,带给东道国企业的溢出效应也就很有限。

4.东道国国内企业吸收消化及创新能力低下。FDI企业溢出效应的多少与东道国企业自身的技术吸收能力有很大的关系。如果东道国自身的技术吸收能力与跨国公司差距太大,则可能无法建立与跨国公司之间的溢出“连接”。从FDI企业与东道国企业间的产业关联来说，如果东道国企业达不到FDI 企业配套生产的要求, FDI企业就不得不从其母国或第三国企业进口配件, 由此可能产生的溢出效应就无从发挥。

三、发挥我国FDI企业溢出效应的对策

改革开放以来，我国引入FDI数量不断增多。鉴于FDI企业对东道国溢出效应的局限性，我国只有采取积极的应对措施，才能充分发挥FDI企业对我国经济发展的促进作用。

1.强化市场竞争，防止FDI企业的垄断行为。从我国目前情况来看, FDI企业仅凭其雄厚的资金、技术和生产销售能力即可在我国市场形成垄断,这已经成为制约FDI企业对我国溢出效应的重要因素之一。只有存在强有力的竞争对手, 才能充分发挥FDI企业的溢出效应。鉴于此，我国政府可以在同一行业内引入两家以上FDI企业或组建国内的大型企业集团, 通过竞争使FDI企业放松对先进优势的控制。从而加速FDI企业溢出速度。

2.加强国内企业吸收、创新能力，依靠自主创新提升国内企业的技术水平。东道国国内企业的技术水平直接影响其对FDI企业溢出效应的吸收能力。较高的技术水平将有利于提高我国企业吸收、消化并在此基础上的创新能力。从而，有助于充分利用FDI企业的溢出效应。

3.鼓励FDI企业在我国进行研发投资，利用这些研究机构的溢出效应带动我国企业的发展。现阶段，FDI企业在华研发机构多是采取独资研发体制，这不利于中国企业进行学习和模仿。若能吸引更多的FDI企业采用与中国企业合作的方式成立研发机构，进行合作研究开发，将有助于我国企业近距离地学习外企的先进技术和经验。

总之，我国政府和企业只有充分认识和了解FDI企业的溢出效应，采取合理措施积极应对，才能实现我国引入FDI的目的。

参考文献:

[1]朱勇:新增长理论 商务印书馆1999年12月第1版

[2]谭谊：跨国公司全球布局对我国的影响 财经科学 2002年7月

[3]蔡庆:加入WTO后，中国获取外资技术外溢效应的分析，经济问题探索 2000年第7 期

[4]许丽琴:人员流动与企业技术外溢的扩散机制，上海经济研究 2001年第10期

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