全球创新网络中知识产权管理的影响因素及策略

中图分类号：F279.23 文献标识码：A

内容摘要：全球创新网络中企业开放程度提高，将导致知识产权管理更加复杂。本文通过分析全球创新网络中知识产权的特性，以及知识产权管理的影响因素，结合博奥生物有限公司的全球创新网络管理实践，提出一些切实可行的策略建议。

关键词：全球创新网络 知识产权战略

在当前经济形势下，创新对于企业至关重要。随着经济全球化进程的加快，市场瞬息万变，信息和知识得到空前的广泛传播，越来越多的企业开始从封闭式创新向开放式创新转变。全球创新网络作为一种开放式创新，是企业在全球范围内搜索可利用的知识资源、关注资源使用权并且具备高度开放性的创新战略，有助于企业快速而低成本地完成复杂创新，实现战略意图。全球创新网络战略具有的开放性属性为企业降低了成本，提高了创新能力，但与此同时，也造成知识产权管理的新问题。如何进行全球创新网络中的知识产权管理，成为亟待解决的重要问题。

全球创新网络中知识产权的特性

在20世纪，企业主要采用封闭式创新模式，在企业内部进行研发，通过不断加大研发投入，完全由自己掌握领先技术，借助知识产权保护制度来获得更高利润。这种战略思维确实使众多大型企业获益。然而进入21世纪，技术更加复杂，市场变化迅速，知识广泛分布以及风险投资的大量涌现，企业完全依靠自己力量进行内部研发的优势逐渐减弱，开始关注与外界进行合作，例如寻找合作伙伴、建立联盟等，从而降低研发风险。合作创新使企业研发开始从内部向外部扩展，但对于合作伙伴之外的企业依然处于封闭创新状态。随后，企业进一步开放，进行开放式创新，在重视内部研发的同时，也积极利用外部资源，模糊企业边界，与外界进行动态合作，提高企业创新效率。而全球创新网络中的企业在全球范围内共享创新资源，开放程度更高，受到技术、人才、资源的限制更少。

从封闭式创新到全球创新网络，企业开放程度越来越高，对外界资源的利用更加高效，创新效率更高，但同时，对创新成果的控制力也越来越弱。创新成果中知识产权是创新效率的重要衡量指标，作为企业获取超额利润的独特竞争优势，是促使企业进一步进行创新的源动力。但全球创新网络从全球范围寻找有用技术，有合作研发、购买、交叉许可、技术标准联盟、免费开放平台等主要形式，通常无法独自拥有知识产权，并且由于知识产权具有地域性，使得知识产权管理更加复杂。若知识产权管理不力，增加了企业搜寻和利用外部知识资源的交易成本，将极大影响企业建立全球创新网络的积极性。因而，全球创新网络中知识产权战略是全球创新网络能否顺利建立并运行的关键。

全球创新网络中知识产权管理的影响因素

全球创新网络中企业的开放性与知识产权的排他性，导致知识产权管理的核心问题就是降低创新外部性的负效应。全球创新网络中知识产权管理受到多种因素影响：

全球创新环境。企业利用全球创新网络可以最大程度实现知识产权的价值，但同时也增加了侵犯知识产权的风险。国外知识产权保护制度成熟、完备，企业采用各项措施防范知识产权侵犯的发生，例如建立专利联盟、跨国公司在全球申请专利等。我国企业常常由于在国外侵犯别家企业的知识产权而受到处罚。这种几乎处处存在的知识产权保护圈比国内更严密。

知识转移或共享的动机。在全球范围内选取有用的知识资源与合作伙伴时，更应关注对方的动机。有些企业掩盖自己的技术缺陷，利用资源共享或转移的机会搭便车或窃取技术秘密。若无法识别这些不良动机，可能造成创新成果的巨大损失。

知识产权的外溢。在使用知识资源时，必然存在知识外溢的情况，因而，在签署知识产权使用协议时，就须明确若出现不可避免的相关技术时如何处理，若产生新知识产权如何进行收益分配等。

案例研究

博奥生物有限公司（以下简称“博奥生物”）暨生物芯片北京国家工程研究中心成立于2000年9月，以清华大学、中国医学科学院等科研单位为技术依托，致力于为集成医疗领域开发和提供创新性产品和服务，研制开发生物芯片及相关仪器设备、试剂耗材、软件数据库等四个系列具有自主知识产权的产品和服务。博奥生物先后多项产品被认定为北京市自主创新产品和国家创新产品，产品出口北美、欧洲、亚洲、中东等二十余个国家和地区，并且全资拥有境外独立法人企业2家，通过专利技术和现金出资在国内外参控股公司2家（博奥生物公司网站，www.省略）。

2006年，博奥生物被德勤评为中国高科技、高成长50强第一名，其在中国生物科技领域的领先地位可见一斑。短短几年间取得如此巨大成就，与其坚持利用全球知识资源提高自身技术实力密不可分。

（一）构建全球创新网络

在全球范围内寻找合作伙伴。博奥生物自建立之初就与国外多家公司建立正式的技术合作或销售合作，2005年与美国昂飞（Affymetrix）公司合作，共同开发生物芯片个人扫描仪、专利共享和合作销售，涉及技术、市场等多个领域，也是博奥生物发展的关键一步（见表1）。

加强自主研发能力，重视知识产权保护。迄今为止，博奥生物已申请专利128项，其中，中国授权专利81项，美国、日本、欧洲、澳大利亚、新加坡及中国香港、台湾地区授权专利38项，同时还有10项软件著作权进行了登记（2010年9月3日公司网站记录），并且在已申请的专利中半数以上已实现了商业化。

建立海外研发机构：创立初期，博奥生物以技术入股方式在美国设立生物科技公司―美国腾隆生物科技公司。

（二）知识产权管理战略

制定规范的知识产权管理制度。国外生物制药行业长期的专利申请，已为中国生物科技企业筑起一道“专利墙”，博奥生物与外界合作时非常注重遵循国际知识产权制度，从未遇到专利纠纷。并且，积极申请自有专利才有资本与对方进行交叉许可，进入共享平台。所以，公司制定了规范的专利工作流程，覆盖研发项目管理、成果评价与奖励、产业化与技术合作、科技资料管理等各方面（科技潮，2006）。

积极参与制定行业标准。博奥生物不但积极申请专利，同时也积极推动和参与我国生物芯片技术的标准化工作。2009年12月30日，由博奥生物作为主要起草人所起草的四个行业标准获得国家食品药品监督管理局的审定通过，并自2011年6月1日起施行，包括YY/T1151-2009《体外诊断用蛋白质微阵列芯片》、YY/T1152-2009《生物芯片用醛基基片》、YY/T1153-2009《体外诊断用DNA微阵列芯片》、YY/T1154-2009《激光共聚焦扫描仪》等技术标准。

“公司＋中心”的运营模式。博奥生物作为我国第一家按照企业化运营的部级工程研究中心，采用的是“公司＋中心”的运营模式，将企业实体与研发实体融合，始终保持密切的校企合作。公司采用研究中心的运作方式，进行技术创新的同时培养人才；日常运营也遵循企业的运作模式，进行资本运营、市场推广等（刘冬梅、蒋朝晖，2004）。

策略建议

在全球创新网络中，企业的知识产权管理重点关注知识产权的收益、利用和增值，而非知识产权的控制。针对全球创新网络中知识产权管理的特殊性，对企业提出以下策略建议：

（一）完善知识产权评估体系

全球创新网络主要是在全球范围内搜索资源，技术情况较国内更加复杂，合作方的选取对于创新网络的建立至关重要，必须建立完善的知识产权评估体系，从大量的可用技术中选取最适宜的技术。同时，企业也必须明确自有知识产权的范围，在与外界合作时知道哪些技术是自己已经拥有的、哪些技术是亟需的、哪些技术是不必要的。并且，全球创新网络中除了使用或收购外部技术，更多的还是交叉许可或建立技术共享平台，这都需要企业明确自己的核心技术。因而，企业需要建立知识产权评估体系，不仅评估可用的外部资源，同时也对自有资源进行评估。

（二）积极与国外企业建立合作研发机构

全球创新网络中一种重要知识产权获得方式就是合作研发，这也是多数企业最常用方式。中国企业与跨国公司组建合资企业时，应重点考虑建立合作研发机构，并且在建立初期就明确研发成果的共同使用权。

（三）将获得知识产权作为海外并购的重点

获得全球资源的一种途径就是购买技术或收购企业，近年来我国企业也频繁进行海外并购，但并购中关于知识产权的获益并不明显。国外企业的品牌价值、营销渠道、生产基地固然重要，但这些都是基于原有的高端技术，即技术研发机构及成果。因而海外并购必须将能否获得知识产权作为重点，否则可能陷入舍本逐末的困局。

（四）充分利用已有技术研发平台

开放式的技术研发平台中多个企业共享技术资源，共同进行研发。现在全球多个行业中都有由技术领先企业牵头建立的开放技术平台，我国企业可以积极参与其中，共享其中的开放技术。甚至有些技术领先企业，还可以利用自己的高新技术参与制定国际技术标准。

（五）充分利用国外中介服务机构

全球创新网络的技术状况复杂，完全依靠企业自身去辨识何种技术适宜、如何选择合作伙伴，往往力不从心，尤其对于中小企业更是如此。而国外知识产权中介服务机构掌握大量企业技术信息，也有与该国企业技术合作的经验，熟知当地法规，是建立全球创新网络初期的有力帮手。

以上建议主要是从企业战略角度考虑，政府也应为企业建立全球创新网络提供有力条件，例如构建国家技术平台、发展国内科技中介服务机构、推进产学研合作等。

结论

综上，经济全球化的浪潮下，知识资源在全球范围内进行配置和流动，全球创新网络帮助企业利用全球资源提高自主创新能力，向全球产业链的高价值端推进。本文仅考虑领先企业在全球创新网络中如何进行知识产权管理，尚未研究针对中小企业的知识产权战略，有待进一步完善。

参考文献：

1.杨武.基于开放式创新的知识产权管理理论研究[J].科学学研究，2006（2）

2.唐方成，仝允桓.经济全球化背景下的开放式创新与企业的知识产权保护[J].中国软科学，2007（6）

3.胡承浩，金明浩.论开放式创新模式下的企业知识产权战略[J].科技与法律，2008（2）

4.博奥生物公司网站，www.省略

5.博奥生物：在生物芯片领域持续创新[J].科技潮，2006（11）

6.刘冬梅，蒋朝晖.打造中国生物产业航母―博奥生物芯片有限责任公司创业纪实[J].中国高校科技与产业化，2004（4）

7.陈钰芬，陈劲.开放式创新：机理与模式[M].科学出版社，2008

作者简介：

马琳，清华大学科学技术与社会研究所博士后，研究方向为技术创新、企业战略。