知识产权档案赢得跨国诉讼

2009年6月和7月，盐城捷康三氯蔗糖制造有限公司分别在北京召开新闻会和在江苏省射阳县召开庆祝大会，宣布并庆祝该企业应诉美国337调查获得彻底胜利。这是中国自2001年加入世界贸易组织以来，唯一一家主动加入337调查并最终胜诉的企业，也是中国企业利用知识产权档案打破世界贸易壁垒、昂首挺进国际市场的典型案例。

一、知识产权贸易壁垒企图扼杀中国企业

所谓“337调查”，源于美国《1930年关税法》中第337条款，旨在限制在对美进行产品倾销和垄断贸易等“不公平竞争行为”。现行美国《综合贸易与竞争法》明确授权美国国际贸易委员会(简称ITC)，若美国公司提起请求，可对进口中的贸易行为进行调查和裁处。一旦被判定违反337条款，ITC有权下达排除令或禁止令，即普遍排除侵权产品的生产商、进口商及其下游产品进入美国，或直接命令被控者立即停止所有“不公平”贸易行为。

英国秦莱科技有限公司、美国泰莱三氯蔗糖公司是目前全世界最大的制糖企业，而全球最大的三氯蔗糖消费市场又在美国，为了控制美国90％的市场份额，秦莱公司向ITC递交申请，要求针对中国三家同行(不包括捷康)和22家中外进出口公司生产的三氯蔗糖及其下游产品侵犯5项专利进行337调查，并申请了普遍排除令。虽然被告名单中没有捷康公司，但一旦被告的中国企业有任何一家被判定侵权，中国所有制糖企业将普遍被挡在美国市场之外；即使中国企业全部胜诉，市场将优先选择胜诉的企业，而且三家被告企业的生产工艺与捷康不完全相同，不能代表捷康进行辩护，捷康公司还存在被的风险。不利形势逼迫捷康公司高层决策：主动加入ITC-337调查，即在诉讼期间以不侵权身份出现在国际舞台上，进而维护自己的合法权益。

二、企业知识产权档案奠定了证据基础

337调查打的是证据战，而企业平时积累的知识产权档案成了应诉举证的关键。盐城捷康三氯蔗糖制造有限公司于2006年在江苏射阳经济开发区成立，企业从建立之初就注重新产品新技术的开发，不断对生产工艺进行创新改造，不断完善产品标准体系和质量检测体系。在短短的几年内，申请了7项中国专利、4项美国专利，完全拥有自主知识产权。由于企业重视将工艺实验、生产试制和技术发明活动中形成的所有文件材料、技术资料，包括电子文件等都作为档案，认真收集、严密保存，产生了大量的知识产权档案。企业将这些档案，特别是专利档案，提供给全美知识产权领域最知名的专利律师事务所资源律师，与美国泰莱公司的5项专利进行仔细比对，最终得出对主动应诉有利的结论。

在证据递交过程中，捷康公司将存档的相关材料，包括电脑存盘的技术资料，都如实提交给美国调查机构法官和原告律师。由于档案资料完整、充分，证据确凿，当然也包括证人证言、封样产品化验结论及专家认定等综合因素，美国ITC法官做出裁决：捷康公司的生产工艺不侵犯泰莱公司的5项专利。今年5月，原告方美国泰莱公司主动申请撤诉。6月，ITC裁决正式生效，捷康公司应诉国际知识产权官司取得彻底胜利。这是中国涉外企业在国际知识产权诉讼中取得的标志性胜利，其直接效果就是为企业产品进入美国市场扫清了障碍，而市场机会则是一笔无法用价值衡量的巨大财富。

三、中国企业知识产权档案管理现状堪忧

能够像捷康公司这样，重视知识产权的档案管理，利用知识产权档案取得显著成果的企业仅仅是少数。总的来看，知识产权档案与我国的知识产权工作发展还不相适应。有不少企业管理者缺乏档案意识，将企业档案管理当作负担而不是财富；对知识产权档案更是了解不多，重视不够，在制订企业管理规划和制度时，不能将档案管理同时纳入其中；在知识产权活动中，对档案收集、归档保存没有具体规定，也没纳入考核检查体系，造成大量的知识产权档案资料散落，甚至流失。

知识产权档案管理的问题往往使涉外企业付出沉重的代价。中国在对美国的出口贸易中遇到知识产权诉讼越来越多，近几年连续成为337调查涉案最多的国家，因档案证据缺失等诸多问题，中国企业在调查中极少胜诉，而因官司败诉受到普遍排除令牵连，导致全行业倒闭或产业链断塌的现象却经常出现。

四、企业必须重视并加强知识产权档案管理

捷康的案例启示我们：重视和加强知识产权档案管理，是关系企业生死存亡的头等大事。今年3月，国家档案局、国家知识产权局联合印发了《关于加强知识产权档案管理的意见》，对知识产权档案工作提出了高标准、严要求，是推动全国各地区、各有关单位对知识产权档案进行规范化、制度化管理的指导性文件。

知识产权档案是知识产权创造、运用、保护和管理工作各个环节具体活动的真实记录，是知识产权相关工作的重要依据，是实施国家知识产权战略和参与国际竞争中不可替代的历史记录和法律凭证，是国家和各有关单位的宝贵财富。我国的涉外企业，或者产品依赖出口的企业，不仅需要有强烈的知识产权意识，同时也要提高知识产权档案意识，必须建立健全文件材料归档制度，明确归档范围、时间、要求，保证各类文件材料齐全、完整、准确、系统地归档。必须把文件材料归档工作纳入企业各项工作计划，纳入领导工作议程，纳入有关人员的岗位责任制。

盐城捷康公司把知识产权创造活动中产生的文件、资料，包括专利发明创新方案、技术构思、策划、研究课题立项、试验数据、专利申请文件、专利证书等，全部收集存档。同时，企业还将这次应诉过程中产生的文件资料，包括美国泰莱公司材料、本企业应诉、申述材料、专家鉴定、法官裁定及法律事务处理中形成的各类材料、图片、音像资料等，也全都收集齐全，以备归案保存。这些都反映了该企业重视知识产权档案，能够自觉加强知识产权档案收集和保存。事实证明，只有这样的企业，才能在竞争异常激烈的国际国内市场上永远占据主动地位，立于不败之地。