时间：2023-12-19 17:29:39
论文关键词：城市建设 智能建筑电气 低碳城市
论文摘要：随着我国社会经济的发展，城市建设的规模不断扩大，建筑事业也进入了一个高速发展的时期。在这样的背景下，经济发展与环境问题的矛盾逐渐出现，并且成为社会各界关注的焦点，也成为影响区域内经济发展策略和且标的关键性问题。近几年来，国家采取了一些列的措施解决和处理日趋严峻的环境和生态破坏问题，并且取得了一些效果，总结出适合我国城市建设的新理念，即低碳城市的理念，并逐渐成为建筑行业现代城市建设的基本理念。智能建筑电气是低碳城市建设的有效手段，因此我们要重视在低碳城市建设中对智能建筑电气的应用，促进我国城市的建设发展。本文主要对低碳城市建设和智能建筑电气的关系进行了分析，希望对我国低碳城市建设有所帮助。
我国的社会经济在不断的发展，建筑行业也取得了一定的进步，创造了一定的经济效益，但是我国也付出了一定的代价，引出了一系列的环境污染问题，城市空气质量较差，影响了人们的日程生活，也引起了相关部门的注意，积极的采取有效措施进行处理。我国正处于经济高速发展，城镇化程度进一步加深的关键时期，在构建和谐社会的背景下，环境问题已经制约了我国的发展。在这样的情况下下，智能建筑电气出现在了人们的面前，为建设低碳城市建设指明了方向，对我国低碳城市建设有着重要的现实意义。
一、低碳城市的概念分析
人类进入工业社会以来，科学与技术进入高速发展的时期，新技术与新发明的不断出现，改变了人们的生活习惯和思维方式。为了满足人们的生活需要，这些先进的技术不断的应用到各类建筑建设中，改变着人们的生活环境。人类生活条件的改善，人口数量也得到了增长，对资源与能源的需要也逐渐的增多，这样就会对人们的生活环境在造成恶劣的影响。从能源的消耗方面来说，全球的可再生资源数量有限，不可再生资源也在不断的减少，最后形成没有能源可用也只是时间的问题，世界人民将面临着能源危机。同时，在工业生产和人们的日常生活都会向大气排放着污染气体，污染空气质量，影响着人们的生活质量。环境问题已经成为一个全球性问题。在这样的形势下，人们必须对环境问题进行深刻的认识，重新审视我国的行为，明确这种发展模式的弊端，积极的采取措施减少环境污染，在促进经济发展的同时保证环境不受污染。低碳城市建设理念的提出，很快的被人们接受并且广泛的开展，是人类历史上的一次巨大转折。
二、智能建筑电气与低碳城市建设的关系
我国的建筑行业的发展与社会生产力有着密切的关系，在建筑行业的发展过程中，经历了三个阶段，分别是容身建筑、舒适生活建筑和健康生活建筑，这些都是体现出了当时的生产力水平。随着经济科技的发展，人们逐渐的认识到了环境问题与生活的关系，经过不断的实践总结，提出了低碳城市建设的理念，并很快的得到了人们的认同，建筑行业也走向了智能建筑阶段。
这一阶段的主要特征是大量利用可再生能源和未利用能源，注重能源的节约和建筑材料资源的循环使用，减少建筑过程中对自然生态环境的损害。智能建筑与传统建筑相比，其理念更为先进，贴近当代的生产力发展水平，其目的是追求人类生存目标的优化，是一个系统的科学的设计理念，对现代城市建设有着重要的影响。同时，智能建筑是建筑行业发展的必然趋势，为了更好的实现低碳城市建设的目标，就是采用大量的智能系统，包括信息控制、管理与决策，智能化、信息化等先进的技术手段。通过上面的分析我们能够看出，智能建筑电气的建筑目标和低碳城市建设是一致的，也可以说智能建筑是低碳城市建设的重要组成部分。由于我国智能建筑的起步较晚，在低碳城市建设中难免遇到问题，这就需要我国建筑行业的不断努力，提高技术水平，获得市场占有率，促进我国低碳城市建设的发展。
三、在低碳城市背景下智能建筑电气的特征分析
在我国建设低碳城市的背景下，对智能建筑电力提出了更高的要求，建筑行业要以缓解城市环境污染为中心，积极的进行智能建筑的建设，在未来的一段时间内都将成为建筑行业和社会的主要内容。在推崇低碳城市生活方式与绿色建筑营造模式的今天，智能建筑电气发展也呈现出一种新的状态，主要表现在以下几个方面：
第一、不断的更新技术，发挥建筑设备监控的节能功效。在建筑电气工程中，高效与节能型用能设备已经成为建筑施工的首选，也将成为一种必然的趋势。因此，新建筑和既有建筑都要通过有效的能耗监测对建筑物的设备运行状态进行诊断，进行评科学的评估，调整设备运行参数，减少能源浪费的情况出现，不断的提升建筑物的能效。建筑电气技术作为智能建筑的基本学科之一，必然有着更为广阔的发展空间。智能建筑电气技术的水平已经远远超出了原学科的内容，具有深刻的内涵。例如，采用最优控制技术，将自然能量充分的利用起来，实现低能耗建筑；风力发电、太阳能光热发电、燃料电池等新型的供电方式，是国内外供电企业的发展方向。规模化的发电系统是城市的有效的能源，这方面的研究不能中断，仍要以提高城市电网的安全性和可再生能源的使用比例为主要任务。通过上面的分析我们可以看出，在建设低碳城市的背景下，先进的技术对电气工程建设有着重要的作用。因此，我们要不断的技术创新，实现智能监控的节能目标，减少不可再生能源消耗。
以信息技术为主要手段，发挥智能建筑电气的功效。随着社会信息化程度的进一步加深，以计算机网络为代表的信息技术已经应用到智能建筑中，并发挥着巨大的功效，提升了智能建筑电气的应用效果。信息技术是节能减排的有效手段，计算机、无线通信、等技术支撑的物联网，正在以自己独特的方式融入到社会经济发展与人们的日常生活中，改变着社会交流、经营管理与生活方式，减少了对能源的消耗，有利于保障城市环境。同时，智能建筑电气可以帮助处理安全事务。在全球反恐的背景下，对我国的安全防范工作提出了更高的要求。建筑物数量的不断增大，大流量的人群集聚增大了安全风险，提升消防与安防安全已经成为社会各界关注的问题。通过智能建筑电气的应用，可以有效的进行监控，降低安全风险。
结束语：
低碳城市建设已经成为社会发展的一种必然趋势，我们要不断在实践的基础上进行创新，充分发挥智能建筑电气的功效，缓解我国的环境压力，促进我国城市更好更快的发展。
参考文献：
[1] 李向阳，黄芳，李瑞晴. 低碳城市理论和实践的发展、现状与走向[J]. 甘肃行政学院学报， 2010，(03) .
[2] 丁荣涛. 低碳生态城市信息监管体系构建及发展研究[J]. 城市发展研究， 2011，(09) .
[3] 刘志林，戴亦欣，董长贵，齐晔. 低碳城市理念与国际经验[J]. 城市发展研究， 2009，(06) .
[4] 张贡生，李伯德. 低碳城市:一个关于国内文献的综述[J]. 首都经济贸易大学学报， 2011，(01) .
1.1低碳建筑工程项目全生命周期测度国内研究国内外的学者对低碳建筑测度研究主要有两方面：一方面，未能建立一套成熟、完善的评价体系，这使得低碳理念在建筑产业中难以深入推广。另一方面，目前的研研究会集在建筑运转能耗方面，并未将建筑全生命周期纳入，这使得建筑碳排量的测度具有局限性。科学地评价建筑物的碳排量必须要考虑建筑的全生命周期，对每个阶段进行测度汇总；建筑是否契合低碳规范，尚未建立一个统一的评估体系。
1.2低碳建筑工程项目全生命周期测度国外研究国外的众多案例表明在起步阶段，技术和制度是低碳建筑发展的重要制约因素。美国绿色建筑委员会（USGBC）为了满足美国建筑市场对绿色建筑测度的需要，先后提出了多套LEED评估体系。可是因为LEED以美国的建筑市场为导向，不契合中国具体的国情，无法直接为中国的低碳建筑测度所利用。
2低碳建筑工程项目全生命周期测度的必要性
不能科学的测度低碳建筑的水平，这将使得我国低碳建筑的发展效果无法得到量化，最终将制约建筑行业的低碳发展。低碳建筑工程项目全生命周期测度的开展，将推动一系列相关产业的发展，如绿色建材、可再生能源等，然后带动整个行业的优化升级。在发展中降低能耗，既加快行业优化又推进我国建筑业的国际化从而提高国际竞争力。
3低碳建筑工程项目全生命周期测度的指标选取原则
3.1可获取性低碳建筑工程项目全生命周期测度指标的获取应相对容易，而且可以定量测度。能准确的反应各个阶段的特点，有明显的差异性。3.2动态性指标体系中的指标时间、空间或系统结构的变化应具有一定的灵敏度，可以反映社会的努力和重视程度、可持续发展的态势。
3.3相对独立性指标数目足够少，能表征系统最主要成分变量；各项指标意义上应互相独立。
4低碳建筑工程项目全生命周期测度面临的问题和建议
4.1低碳工程项目全生命周期测度资金来源不足我国对建筑工程项目全生命周期测度在补贴方面的激励措施十分有限，工程项目全生命周期测度工作推进起来难度较大;依靠地方财政，资金压力比较大。建议：国家制定一套科学合理可行的碳排放指标。允许企业与企业之间对碳排放指标的购买，交易产生的税金可用于低碳工程项目全生命周期测度。由于低碳建筑项目全生命周期测度涉及国家资金，相关法律法规应当明确规定低碳测度方在全生命周期中的监督、审查职能及权力和义务。
4.2欠缺低碳建筑工程项目全生命周期测度的设计能力低碳建筑工程项目全生命周期测度要求在建筑设计、建造及使用中充分考虑环保、节能、低碳、经济、舒适等综合因素，实现建筑与生态的协调可持续发展；而目前无论是设计体制还是设计人员资质，与低碳建筑工程项目全生命周期测度设计要求都还有相当的距离，这就很难推进低碳建筑的工程项目全生命周期测度。建议：很多世界级的建筑大师致力于低碳建筑的设计并已设计出世界一流的低碳排放建筑。例如威尔士的加的夫港口的未来屋和20世纪30年代白金汉郡的白宫翻新等。国际上有很多好设计的经验值得我们借鉴和学习。低碳测度设计方应由具备建筑全生命周期业务知识的骨干组成，应当建立健全行业准入标准、资格认定和考核制度。
4.3缺乏有效的鼓励政策和监管机制现在，因为中国缺乏有效的成体系的政策鼓励和监督机制，导致了低碳建筑市场各方参与积极性不高，制约着低碳建筑工程项目全生命周期测度的进行。建议：国家建立一套碳排放及能耗的量化监测系统。这将有助于建立低碳排放和低能耗的建材数据库，以便制定相关的法律法规去约束建材生产企业和项目建设单位。完善广电报刊等公众媒体的社会舆论监督机制。
4.4缺乏完善的低碳建筑产业标准由于中国低碳建筑业起步晚、实践经验少、基础数据不足，现有的评估系统侧重低碳建筑环境质量的评价，强调节能、节水节材、节地等，忽视了低碳建筑本身的经济性、环保性、舒适性和可持续发展性，严重影响低碳建筑工程项目全生命周期测度的推进。建议：在低碳建筑工程项目全生命周期测度起步阶段，政府相关部门根据各地区的具体情况，制定本地区的低碳建筑项目全生命周期的碳排量标准，在全国范围内树立推进低碳建筑项目全生命周期测度的典范。
5结论
低碳建筑工程项目全生命周期测度具有公共性，应由国家出面引导，同时低碳建筑工程项目全生命周期管理方参与其测度。在政府以及舆论的监督下，该系统能有效保证低碳建筑从建材生产、运输、决策立项、规划设计、建造、运营、拆除回收各阶段实现测度。
关于绿色出行的倡议书一：
市民朋友们：
或许，我们无法改变出行的终点，但绿色、低碳的出行却提升着我们每一刻的心境。低碳出行、绿色交通，节约能源、提高能效、减少污染、有益健康，不仅改善着我们的生活，也造福着子孙后代。我们倡议广大市民朋友们积极践行低碳出行、绿色交通理念，争取做到：
一、争做低碳出行、绿色交通的学习者。低碳出行就是对环境影响最小的出行方式。我们倡议广大市民朋友们学习掌握低碳出行知识，提高低碳意识，树立绿色生活理念。
二、争做低碳出行、绿色交通的宣传者。大道至简，低碳生活。我们倡议广大市民朋友们在生活和工作中积极宣传绿色、低碳理念，让低碳出行成为 人共同的追求。
三、争做低碳出行、绿色交通的践行者。自觉遵循 135出行方案，即1公里内步行、3公里内骑自行车、5公里内乘公交的出行方式。尽可能采取乘坐公交车、骑自行车、拼车或步行等出行方式，减少城市碳排放，为低碳出行作出表率。
低碳减排，从我做起，从每一步的出行开始。朋友们，让我们一起行动起来，让我们一同用绿色低碳的出行方式，为建设碧水蓝天、空气清新、文明宜居的生态 贡献力量吧!
关于绿色出行的倡议书二：
近几年来，随着广大员工生活水平的不断提高，员工私家车持有量快速增长，81%的员工开私家车上下班，矿区的交通也承受着越来越大的压力。在全球能源需求紧张，经济危机日益蔓延的社会大背景下，节能、减排、环保、低碳、绿色生活已经成为科学发展的新理念。
为了我们的生活更加幸福，为了我们的家园更加靓丽，为了我们的未来更加美好，低碳、健康、绿色、文明出行，势在必行。团总支在学雷锋活动日来临之际，发起以绿色出行、低碳生活为主题的绿色出行倡议活动，倡导低碳出行、健康出行、文明出行，并向中心全体员工及家属发出如下倡议：
一、争做绿色出行先行者。我们倡议中心有车族尽量选择骑自行车或步行上下班，坚持每周少开一天车，多步行、多骑车。上下班尽量选择骑自行车或拼车结伴而行等绿色出行方式，把步行和骑车出行作为促进节能减排、保护环境、强身健体的有效行动。希望全体员工在绿色出行中躬身力行，并带动更多身边的亲人和朋友共同参与到活动中来，让我们的矿区家园多一些绿色、多一路畅通、多一点文明、多一份健康、多一份幸福。
二、争做绿色出行倡导者。通过参与活动全体员工都应提高环保意识、低碳意识，树立低碳理念，倡导低碳生活。自愿加入活动中来，大力倡导绿色出行方式。积极向身边同事和亲朋好友宣传绿色出行、低碳生活活动意义，主动承担起绿色宣传的责任和义务。人人争做绿色出行的宣传者、推广者、倡导者。
三、争做幸福矿区的建设者。神东矿区发展建设的未来属于广大青年员工，青年员工是建设矿区健康发展的主力军。中心全体员工作为神东矿区发展建设的生力军，应以建设绿色生态环保矿区为己任，勇当时代先锋、充当发展主力、争当解放思想、开拓创新、弘扬新风、倡导文明、促进和谐的先锋。
摘要:以“低能耗、低污染、低排放”为基础的低碳房地产经济，与我国当前经济发展方式转型的建设目标不谋而合。低碳房地产经济的实现需要靠科技作保障，更需要法治去促进和引导。西方发达国家纷纷立法和出台各种鼓励刺激政策促进低碳房地产经济的发展。我国应借鉴他们的成功经验，立足本国国情，积极立法促进房地产业低碳经济的发展。
关键词：低碳 房地产业立法
Abstract: the "low energy consumption and low pollution, low emission is the base of low carbon real estate economics, and China's current economic development mode transformation of the construction goal completely. Low carbon economy of real realization needs the guarantee by science and technology, need more rule by law to promote and guide. The western developed countries have legislation and present various encourage stimulus policy in promoting the development of real estate low carbon economy. Our country should learn from the successful experience, based on their national conditions, the positive legislation to promote real estate industry a low carbon economy development.
Key words: low carbon legislation of real estate industry
中图分类号：F293.3 文献标识码：A文章编号：
房地产行业是我国国民经济支柱性产业之一，同时也是我国碳排放量较大的行业。2011年中国新增建筑面积为46亿平方米，在大力提倡以节能、减排、生态、环保为核心的低碳经济的今天，房地产行业也掀起了一场绿色住宅运动，从设计、用材、构造、能源、景观等诸多方面综合运用环保技术。高档住宅和别墅为代表的绿色住宅类产品投放市场后，受到消费者热捧，在2009年房地产市场低迷的环境下价格仍逆市上扬，经受住了市场的考验，体现了“低碳住宅”的含金量和生命力。房地产行业在经历2009年的动荡之后，2010年也面临“低碳地产”发展的转型。研究报告显示，中国每建成1平方米的房屋，约释放出0.8吨碳。另外，在建筑运行过程中，建筑采暖、空调、通风、照明等方面的能源都参与其中，碳排放量很大。因此，加快发展低碳建筑，实现节能技术创新，建立建筑物全生命周期碳排放控制体系，并形成可循环持续发展的模式，必须具有完备的法律法规支持。
一、加快建设低碳房地产业的法律体系的原因
1.从未来看，低碳房地产业的发展需要法律的支持。未来低碳建设重点主要有三个：一是新建建筑的节能；我国正处在快速城镇化的过程中，城镇化率平均每年增长1个百分点。如果我国新建建筑都严格按照节能50%或65%的标准进行设计建造，将对节能减排工作做出巨大贡献。二是现有建筑节能改造；包括住宅和大型公共建筑节能改造。其中，大型公共建筑比普通住宅运行能耗高5---10倍甚至10--20倍，是节能改造的重点。三是北方地区城镇供热计量改造；以秦岭淮河为分界线，秦岭以北的城市年户均二氧化碳气体排放量基本都在2.5吨以上，而秦岭以南没有实行集中供热的城市每年户均二氧化碳气体排放一般都在1.5吨以下，这说明供热计量改革节能减排潜力巨大。
2.推动低碳房地产业发展，关键在于发挥法律、政策合力和使消费者认可。必须加强对低碳建筑及其意义的宣传。目前，为了与传统住宅区别开来，建筑业提出了节能住宅、绿色住宅和低碳住宅等概念，但从公众的角度看，这些概念之间的关系，有哪些不同并不清楚。因此，只有在理论上进一步明晰节能住宅、绿色住宅和低碳住宅的定义，才能让消费者能了解和接受，并愉快的使用。
二、国外关于低碳产业建设的立法经验与启示
欧美等西方发达国家在低碳经济法制建构方面已经具有相关的经验。如欧盟2006年3月的《欧洲能源战略绿皮书》；英国2003年的能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》以及2007年6月出台的《气候变化法案》。德国1972年出台了《废弃物限制及废弃物处理法》，2002年出台了《循环经济与废弃物管理法》，2004年出台的《国家可持续发展战略报告》。美国2005年出台的《2005年国家能源政策法》以及2007年7月美国参议员提出了《低碳经济法案》。[1]日本是低碳经济立法最为完善的国家，也是最值得的我们学习的国家。日本不但专门制定了《环境基本法》，还于2000年颁布了《循环型社会形成推进基本法》、《促进建立循环社会基本法》和《促进资源有效利用法》，并根据各种产品的性质，分门别类建立了《绿色采购法》、《食品回收法》、《家用电器回收法》。日本是典型的岛国，受其地理环境条件的制约，气候变化对日本的影响远远大于其他世界发达国家。因此，面对气候变暖可能给本国农业、渔业、环境和国民健康带来的不良影响，日本各届政府一直在宣传推广节能减排计划，主导建设低碳社会。1974年日本执行了"阳光计划"，把太阳能、地热、煤炭、氢能源等4个领域作为石油替代能源的重点进行开发研究。“阳光计划”规定以居民屋顶并网发电为主要目标，对光伏系统初始的政府补贴达到了光伏系统造价的70%。另外，"七万屋顶计划"中的最初50%现金补助，全部由政府资助，从而使日本成为光伏产业大国。1979年，日本政府就颁布实施了《节约能源法》，并对其进行了多次修订，最近一次是在2006年，该法对能源消耗标准作了严格的规定，并惩罚分明。
二、我国低碳房地产业的立法现状与存在的问题
我国要发展低碳房地产经济，建立一个有利于低碳经济发展的政策法律体系和市场环境是必不可少的。我国在有关低碳经济的开发利用领域已经制定相关了《水土保持法》（1991年）、《电力法》（1995年）、《煤炭法》（1996年）、《固体废物污染环境防治法》（1996年）、《节约能源法》（1998年）、《清洁生产促进法》（2002年）、《清洁生产审核暂行办法》（2004年）、《可再生能源法》（2005年）、《循环经济促进法》（2008年）等法律。[4]应该说我国低碳经济立法已经有了可喜的进步，但还存在一些明显的不足，笔者认为存在以下几个问题：1.我国缺少一部有效的对低碳产业进行引导、促进、保护和规范的大法。2.低碳房地产领域的相关法律严重缺位，政府政策支持力度不够。房地产领域的相关法律政策更是严重缺位。正是由于现阶段国家对于支持低碳房地产发展相关政策滞后, 企业在低碳房地产的开发经营中承担着更大的风险和责任。3.现有法律规定过于粗放, 缺乏可操作性。现有的立法规定不够详细具体, 缺乏足够的操作性, 这也是导致中国目前环境执法效果不佳、环保状况不能得到根本改善的重要原因。4. 缺乏统一的执法体系, 执法局面分散混乱。虽然国务院各部们制定节能减排有关的法律中都有涉及执法的内容, 但执法权却分布在各个部门, 而各部门只管自己的一块。
三、我国建设低碳房地产产业体系的立法构想
低碳经济的核心是以低能耗、低污染、低排放为基础的经济发展模式，与经济立法的任务和目标相一致。下面是笔者发展低碳房地产经济的几个立法建议，以期引起同行的关注与探讨。
1．《房地产法》修订过程中推进我国低碳房地产产业发展的立法建议
我国的建筑节能研究起步晚，基础差，消费者认识不足，实践少。现住建部关于建筑节能、节能与环境的保护的综合性标准还没有成为体系。因此需要尽快建立完善房地产低碳特征标准体系，使得低碳建筑有法可依获得保护，建议尽快建立适应低碳城市发展的标准体系，并注重建筑节能的立法。为了更广泛地实行建筑节能减排，中央政府应该从国家意志和法律层面鼓励低碳房地产的发展。
2．《土地管理法》修订过程中推进我国低碳房地产产业发展的立法建议
土地管理法要适应低碳经济房地产的需要，尽快修改土地管理法，在土地政策上应制定减碳目标进行资源配置，把节能减排、低碳地产要求写入土地管理法，并制定绿色建筑的具体执行行业标准。这种措施会使得房地产开发企业必须注重房地产项目绿色质量标准，应用绿色技术推动节能减排，这对于我国房地产业本身就是一场产业结构调整，同时也要改变传统的“价高者得地”的土地出让办法，有利于抑制地价与房价。
3．相关税收法律法规中推进我国低碳房地产产业发展的立法建议
在税收方面，一是可以借鉴英国经验，适时开征“气候变化税”。我国可以结合自己的实际情况，放大地方政府税收收入的征收与使用权，灵活运用这一税种来调节能源的供求，降低碳排放，实现我国整体的绿色建筑的发展。二要改革现有的资源税，加强对资源环境的保护，调整经济结构，合理布局产业结构，提高土地的利用率，保护的生态环境，实现经济和环境的和谐持续发展。借鉴国际经验，发展低碳经济还应该完善企业所得税。根据《企业所得税法》企业从事符合条件的环境保护、节能节水节地项目的所得，将享受“三免三减半”的税收优惠。
4．相关财政金融法规中推进我国低碳房地产产业发展的立法建议
我国低碳房地产经济的发展，没有财政税收金融的大力支持，再好的构想也是空中楼阁。可以说，充足的财政支持、合理的税收负担、多样的融资渠道、活跃的金融产业是我国实现低碳经济建设的原动力和新鲜血液。目前找到我国发展的财税金融法律制度障碍，制定配套的政策及制度，是首要解决的问题。
5.有关知识产权保护与消费者权益保护方面的立法建议
低碳经济的发展需要大量资金的投入，需要科技的不断创新，我国各城市间的发展水平以及不同企业间的差距，以及政府的投资力度差距等，势必会造成在低碳技术的研发和低碳产业发展上的不均衡，结果必然导致相关低碳技术或低碳产业的市场支配地位，其利用知识产权而获得的支配地位极有滥用的危险，需要结合我国的切实情况，制定关于低碳产品安全标准、知识产权保护，消费者的权利的相关法规细则，不仅可以衔接国家法律关于质量安全和消费者权益的规定，还可以有针对性的在低碳经济的产品生产、销售、服务等方面保护消费者的利益，增进社会总福利。
参考文献：
[1]陈柳钦 日本如何推进建设低碳社会[J]节能与环保2010,(23)
[2]马煜婷 低碳社区在国外 [J] 经济2010,( 11)
关键词：商业银行；碳金融；碳金融风险
中图分类号：F830 文献标识码：B 文章编号：1007-4392（2011）09-0019-03
碳金融的快速发展始于2005年2月《京都议定书》的正式生效。根据《京都议定书》的规定，中国将以发展中国家的身份参与清洁发展机制（CDM）下项目的开发。碳金融目前还没有统一的定义，一般泛指所有服务于限制温室气体排放的金融活动，包括直接投融资、银行贷款、碳金融衍生品交易、碳交易中介服务以及碳指标交易等。支持低碳项目建设、促进温室气体减排和经济可持续发展已成为各国金融机构积极抢占的新领域。我国的碳金融体系在刚刚建立的情况下存在着诸多的不完善和风险，鉴于此，我国要积极应对和化解商业银行面临的碳金融风险，提升商业银行的国际竞争力和促进我国低碳经济的发展。
一、我国商业银行面临的碳金融风险
（一）法律和政策风险
商业银行在开展碳金融业务过程中涉及国内外多个市场主体，容易产生复杂的法律关系，并且与国外金融机构、CERs（核证减排量）需求方开展业务的过程中，也会产生法律适用、地域管辖等诸多复杂问题，这就容易导致商业银行面临法律风险。
政策风险分为国际政策风险和国内政策风险。一是国际政策风险，根据《京都议定书》，我国作为发展中国家暂时不需要承担减排义务，但此协议仅持续到2012年，之后具体的制度安排，包括中国在全球碳金融领域的角色等方面还存在较大的不确定性，直接关系到我国商业银行碳金融业务发展模式和方向。二是国内政策风险，目前中国还没有出台一个完整的发展低碳经济的规则和系统性的引导支持政策，一些已经出台的政策仍然需要进一步完善和细化。
（二）技术风险
一方面，低碳经济是新兴领域，还处在发展的初级阶段，在全球范围内存在着产业标准和技术的不成熟，现在看来一些新兴技术很有可能马上就被淘汰，这个产业的投入产出尚不稳定。另一方面，相当多的节能减排技术尚处于应用转化阶段，在特定情况下存在商业应用前景难以准确评估的风险。技术的不确定直接导致商业银行的放贷风险和相关中间业务的利润风险。
（三）CDM项目风险
CDM项目是目前我国参与国际碳交易市场的主要方式，CDM开发若干环节均存在不可忽视的风险。一是审批风险，与一般的投资项目相比，CDM项目需要经过国内外两套审批程序，一个项目从申请、批准到联合国清洁发展机制审核理事会注册一般需要2－3年，最顺利也需要3－6个月，这使得贷款项目前期投入后最终能否获得批准存在变数，并带来额外的交易成本。二是合同风险，比如现在合同一般签订至2012年，往往还在合同中确定国际买家的优先购买权，购买价为合同签订价。此外，还有些合同确定的争议管辖地为外国，一旦出现纠纷，将适用国外法律，中国企业此时将处于劣势地位。三是工程建设风险，如CDM项目是否按期建成投产、资源能否按预期产生等，尤其CDM项目具有周期长，投资大等特点，使得CDM项目的贷款风险比一般项目风险更大。四是项目运行风险，项目运行阶段存在监测或核实风险、项目收入不确定性等问题。
（四）中介机构发展滞后带来的风险
在国外，技术评估、排放权的购买多数由中介机构完成，而我国本土中介机构尚处于起步阶段，难以提供市场需要的大量业务，这导致商业银行在碳金融业务中将由于各个环节评估调查了解的不充分而产生很大的风险。
（五）价格风险
很多低碳项目的价格，比如市场交易价格、汇率等，在全球范围内波动非常剧烈，而且容易受到一些突发因素的影响，如美次贷危机中国际碳交易市场价格大跌的事实就充分证明了这一点。金融危机不但重挫了碳交易市场活跃主体，而且影响了正常的生产和消费甚至缓解了高碳企业的减排压力，直接导致了国际碳交易的萎缩和相关项目的停工或亏损。此外，国际市场碳信用交易一般以欧元、美元等外币计价结算，汇率的变动直接影响碳信用价格。
二、国外应对商业银行碳金融风险的策略启示
发达国家发展低碳经济较早，建立了较完善的碳金融体系，所以商业银行在碳金融业务开展与对外交往过程中就具备了有利条件。对于发达国家而言，节能减排等碳产业标准与技术相对我国已处于较高水平，对于CDM开发已相当娴熟，并且还建立了服务于商业银行碳金融业务的中介体系。那么，国外商业银行碳金融风险就主要集中在了价格的不确定性、法律政策的解读与明晰以及信贷业务所存在的风险。为此，发达国家采取了相应的对策措施有力地控制和化解了这些风险，增强了商业银行在低碳金融活动中的竞争力。学习和掌握国外应对碳金融风险的方法措施，结合我国碳金融风险的特点提出相关对策建议，将有利于我国商业银行碳金融风险的防范与化解。国外应对碳金融风险的方式概述为以下三种：
第一，对贷款项目建立有效的风险评估和动态监控机制。为应对信贷中可能面临的环境风险，国外商业银行都积极开展信贷业务的环境风险评估。如荷兰银行，通过环境风险（高能耗、高污染）识别和预测评估筛选出合乎环境要求的贷款项目，并在贷款过程中严格执行环境风险监测。此外，由于借款企业可能面临突发性的环境风险或者出现违反环保法规及贷款约定的情况，国际主流商业银行在贷款期间，会对贷款的环境风险进行动态监控。监控方法包括对项目进行实地考察、要求项目提供相关信息资料等。
第二，遵循国际国内出台的关于发展低碳经济的政策原则。针对面临的政策性风险，国际主流银行积极更新理念，制定适应低碳经济建设的业务发展原则，最突出的是纷纷签署联合国环境署提出的《金融机构关于环境和可持续发展的声明》，或宣布接受赤道原则，并通过可持续发展报告制度，接受社会监督，与利益相关者和公众分享在推动可持续发展方面的做法和经验。
第三，合理利用金融工具、加强碳金融业务的创新。欧洲碳交易市场上由于碳资产价格具有很强的波动性，国外商业银行利用碳金融期货合约等衍生工具进行套期保值，以此来防范价格风险。加强环境金融创新，推出了碳交易金融、能效贷款、减排基金、环境结构性产品等金融创新产品，积极支持能源效率管理、可再生能源和资源重复利用等能源节约和环境友好型的项目和业务，通过将理财业务与节能减排挂钩，有效地向广大的个人客户传递和宣传低碳经济理念。
三、我国应对商业银行碳金融风险的对策建议
（一）制定配套的政策
一方面，政府和商业银行要尽快根据《京都议定书》相关条款内容，做好列为全球碳金融领域角色转换的准备工作；商业银行要密切关注国际气候变化制度谈判的最新进展，及时调整与之配套的业务规则，增强碳金融业务的安全性和可靠性。另一方面，我国政府要出台一套完整的发展低碳经济的政策法规，如减免税收、财政贴息、信贷担保、投资优惠等，从而提高商业银行信贷能力和风险控制能力，为商业银行可持续发展提供政策保障。
（二）完善风险控制机制
商业银行必须根据新的产品和技术运作特点，分析风险隐患和薄弱环节，针对碳金融的特点商业银行要采取针对性的措施，制定风险控制措施和办法，建立完善的风险控制机制。如健全碳金融工作机制，召集相关部门业务骨干，深入研究新政策以及风险控制措施；及时对国外相关政策、CDM项目流程和交易规则进行研究，深入理解和把握交易风险和业务风险；根据不同特点和需求制定个性化方案，通过结构化产品组合降低风险。
（三）建立高效信贷评估机制
加强绿色信贷、低碳金融中相关内容的评估，降低评估成本，建立具体的、细化的绿色信贷指导目标和标准，尽快制定出符合国际标准和中国绿色信贷政策的管理指南。比如对各个行业产品、加工工艺等的能耗、污染程度等做出一些具体的界定，作为商业银行提供金融服务的重要依据。同时，要建立环保部门与金融机构之间的信息反馈机制，商业银行对于这些行业环境风险的评估也可以反馈到环保部门，以便于他们进行监督和管理，这样的信息沟通机制能够大大降低金融机构绿色信贷的甄别、评估成本，因此相应降低了商业银行绿色信贷风险。
（四）加强碳市场交易标准建设
CDM项目的开发，有一整套的基本规则，以法律的形式规定了项目减排量产生的条件、项目的审定与登记、核查与认证、报告方式等。建立具有普适性、得到广泛认同的碳市场交易标准，并且以此标准作为构筑CDM市场运作的规则和基础，是降低我国商业银行参与碳金融创新风险的重要途径。标准是建立规则的前提条件，规则是市场竞争的基础。因此，政府应该大力加强碳市场交易标准和规则的建设，适合中国的标准越多、越受认可，那么中国可以提供的碳减排商品也就越多，这样有助于商业银行国际竞争力的提高、风险的降低。
（五）拓展中介机构业务发展空间
我国中介机构需要提高低碳技术前景的预测能力、熟悉国际碳交易市场的规则、了解CDM项目建设过程中的若干细节，不断拓展与碳金融发展相关的业务领域，为商业银行开展碳金融业务提供优质、高效、便捷的服务。
（六）提高市场预测能力
从需求―供给理论来分析，如果经济繁荣、碳排放权的需求量上升，形成卖方市场，那么碳排放权交易价格就会上升，市场的规模也就变得更大；如果经济衰退、需求量减少，形成买方市场，那么价格下降，市场的规模也就变小。由此可见，碳排放权的价格波动和市场规模与经济周期的波动成正相关。因此，提高市场预测能力的关键就在于准确把握市场规模和经济周期波动的规律，通过市场调研及时捕捉市场信息，增强调查研究的力度以此来了解市场环境。
参考文献：
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[关键词] 低碳经济 碳交易 清洁发展机制(CDM) 现状和对策
尽管2009年在丹麦首都哥本哈根举行的气候变化会议未能就如何应对气候变化达成广泛的共识,而只是勉强通过了一个不具有法律约束力的协议,但不可否认的是,虽然伴随着期望与非议,低碳经济时代已经到来。就像是《后天》所幻想的冰川世纪,抑或是《2012》所描述的世界末日,无论其是否真的到来,又将会引发怎样的灾难?它都将给我们带来深刻的思考。
一、发展低碳经济是大势所趋
1.低碳经济的内涵
(1)低碳经济的概念
“低碳经济”最早出现在英国政府于2003年英国能源白皮书《我们能源的未来:创建低碳经济》一书中。指出,低碳经济是通过更少的自然资源消耗和更少的环境污染,获得更多的经济产出。目前,国内对低碳经济的研究主要以庄贵阳为代表。他认为,低碳经济是指依靠技术创新和政策措施,实施一场能源革命,建立较少排放温室气体的经济发展模式,减缓气候变化。
(2)低碳经济的特点
通过实体经济的技术创新、组织创新、发展模式转型来减少对化石燃料的依赖来降低温室气体的排放量、适应和减缓地球气候变暖。
(3)低碳经济的本质
通过不断增加对气候变化科技研发的投入,提高能源利用效率,开发清洁能源技术,优化产业结构,发展循环经济,重构经济社会可持续发展的微观基础。
2.发展低碳经济的必要性
发展低碳经济是大势所趋,后京都时代的必然选择,具有以下必要性:
第一,发展低碳经济是改善人类共同生活环境的内在要求。
第二,发展低碳经济是我国主动适应新一轮经济增长对话的战略措施。
第三,发展低碳经济是认真贯彻执行可持续发展原则的具体方法。
第四,发展低碳经济是世界各国间加强彼此联系的重要手段,开展本国经济工作和环保工作的有效方式之一。
总之,如上所述,发展低碳经济不仅是历史赋予我们的责任,同时更是后京都时代给予我们的机遇与挑战。因此,我国应该立足我国具体国情,勇于抓住机遇、面对挑战,积极发展低碳经济。
3.国内外采取的相关行动
自工业革命以来,全球经济保持快速增长的同时,能源消耗也持续上升。尤其是大量化石能源的使用导致了温室气体二氧化碳的排放量急剧上升,造成全球气候变暖,极端现象和灾害频发。低碳经济就是在这样的背景下产生的。因此低碳经济与世界各国应对全球性气候变化的认识和行动是紧密相关的。
(1)国际方面的相关行动
1979年第一次世界气候大会呼吁保护气候;1992年通过的《联合国气候变化框架公约》(UNFCCC,以下简称《公约》),标志着全世界180多个缔约国一致同意把气候变暖作为威胁人类生存与发展的首要环境问题进行治理;1997年《公约》缔约国通过的《京都议定书》(以下简称《议定书》)则提出采用市场机制来解决环境问题;2003年英国政府了能源白皮书《我们能源的未来:创建地天经济》,该白皮书首次提到了“低碳经济”的概念; 2009年12月7日―18日在丹麦首都哥本哈根召开的联合国气候变化大会第15次会议,旨在为地球“降温”,但并未取得实质性进展。
(2)国内方面的相关行动
1990年设立了国家气候变化协调小组;1998年签署并于2002年批准了《议定书》;2007年公布了《中国应对气候变化国家方案》,其中包含了中期减排目标并成立了国家应对气候变化领导小组;2008年发表了《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书指出:全球气候变化及其不利影响是人类共同关心的问题; 2009年8月17 日,总理召开国务院常务会议,研究部署应对气候变化的有关工作,强调“把应对气候变化纳入国民经济和社会发展规划”;2009年8月27日全国人大常委会通过了“关于积极应对气候变化的决议”。该决议从立法的高度指出:立足国情发展绿色经济、低碳经济,把积极应对气候变化作为实现可持续发展战略目标的长期任务,并纳入国民经济和社会发展规划,明确目标、任务和要求。
二、碳交易对低碳经济发展的作用
近年来,国际社会积极倡导低碳经济,以应对全球变暖的气候问题。尤其是哥本哈根会议之后,“低碳经济”更是被推到了“风口浪尖”。然而,低碳经济的实现最终仍需通过技术进步来使温室气体减少排放,但目前大部分减缓气候变化的技术成本较高、回报率较低、技术商业化尚不成熟,同时各国还要面对非常大的减排压力,在这种低碳经济浪潮崛起的冲击下,国际碳交易市场应运而生,并逐渐形成了多元化的市场格局和不同层次的制度框架。与此同时,由于我国属于《议定书》非附件1所规定的发展中国家,还不是减排义务国,到2012年前暂不履行温室气体减排义务。因此我国碳交易市场活动是遵循《议定书》所设定的三种碳交易机制中的清洁发展机制的前提下运行。目前我国通过开展清洁发展机制项目所产生的核准减排量已占世界总成交量的大部分比例。成绩固然重要,但我们应清楚的认识到我国在开展碳交易活动中的缺陷与不足,更应该清楚认识到开展碳交易活动对我国低碳经济发展的重要作用。碳交易本质上是发展低碳经济的动力机制和运行机制[3]。我国积极开展碳交易活动、发展低碳经济具有以下方面的重要作用。
第一,积极开展碳交易活动、发展低碳经济,有利于更好的展示我国的负责任大国形象和推动全球环保事业的决心。这不仅体现了我国作为世界上第一大发展中国家所应有的担当,更体现了我国对世界环保事业所做的努力。同时也有利于实现碳交易双方的经济共赢。因为,一方面发达国家提供资金、技术及设备帮助我国企业减排,在给我国企业创造了经济收益的同时提高了我国生产能力的软实力;另一方面发达国家在取得经济收益的同时更好的完成了减排的任务,进而实现了买卖双方的经济共赢。
第二,积极开展碳交易活动、发展低碳经济,有利于我国抓住机遇、引领未来世界经济的发展方向。因为发展低碳经济已是大势所趋,在未来的若干年必将是低碳经济时代,那么如何更好地抓住机遇,积极发展低碳经济,为日后增强我国与世界对话的话语权添砖加瓦,也已成为新时期我国政府经济工作中不可忽视的问题之一。而碳交易是将金融资本和实体经济联合起来,通过金融资本的力量来引导实体经济的发展。因此将虚拟经济与实体经济有机结合,代表了未来世界经济的发展方向[4]。
第三,积极开展碳交易、发展低碳经济,激发了我国可再生能源投资的增长。低碳经济作为新的经济发展的标杆,必然会带动清洁能源产业的发展,促进企业淘汰落后产能、更新设备,积极转向可再生、循环开发利用的产业。所以激发我国可再生能源投资的增长则并非偶然。
第四,积极开展碳交易活动、发展低碳经济,有利于促进地区经济的优化和升级。因为目前我国碳交易市场主要集中在北京、上海等一线发达城市,随着对碳交易市场认识的不断完善,先发展地区带动后发展地区,以此来促进后发展地区经济的优化和升级。
第五,参加国际碳排放交易将为我国积累宝贵的碳减排项目合作经验和促进我国国内排污权交易市场的建设。因为,由于的温室气体排放量已经位居世界第二, 迫于各国要求我国限制和减少二氧化碳的排放的压力以及我国实际的能源限制,在2012年以后的承诺期期内我国很可能要承担UNFCCC下一定的二氧化碳减排义务,我国迟早会面临实际的减排压力。因此,我国应该抓住在第一承诺期的机会,积极开展碳排放相关的项目,促进我国资源的循环利用。同时碳排放交易作为排污权交易的一种,参与国际碳排放交易的项目合作将有助于我国政府机关机构以及企业积累经验,从而有助于建设国内排污权交易市场 。
总之,开展碳交易活动、发展低碳经济,为中国的可持续发展提供了许多重要机会。它可以减少气候变化带来的不利影响,拓宽融资渠道和获取先进技术,促进能源效率提高和可再生能源发展,创造收入和就业,消除贫困。
三、碳交易的现状及对策
据有关部门预测,预计2012年全球碳交易市场将达到1500忆美元,有望超过石油市场成为世界第一大市场。我国通过清洁发展机制参与其中并成为最大的卖方市场,但起源于排污权交易的碳交易,在遵循科斯定理发挥其作用给我们带来利益的同时,我们更应该清楚其现状及存在的不足,提出具体的意见或建议,以使之更加完善,这样才更具有现实意义。
1.我国碳交易的现状
自1996年第一宗减排交易成交以来,碳交易的承诺总量和总金额增长都十分迅速。作为一项既可履行国际义务又有利可图的交易,在可预见的未来,市场前景广阔。对于中国而言,中国作为世界上最大的发展中国家,减排成本较低、潜力大,国家鼓励发展清洁能源的政策大环境好,并具有经济发展潜力大、项目执行力强等优势,这些使中国在碳交易领域拥有很强的市场竞争力。但是我们也应清楚的看到,我国在开展碳交易活动的过程中所存在的不足与缺陷。具体体现在以下几个方面:
(1)碳交易市场体系的构建仍处于空白地带,中国处在碳交易市场的最低端
虽然说2008年我国相继建立了北京、上海、天津等与环境类相关的交易所,但这也只能算是中国在探索构建自己的碳交易进程中所迈出的一小步。由于目前我国的这些交易所还都只是企业行为,而不是标准化的交易合约,加之我国没有自己的交易体系,所以要想在国际市场上获得相应定价权的难度可想而知。虽然中国碳交易市场占世界碳交易市场比例的大部分,近年来相关工作开展的也十分迅速,但不可否认的是,中国碳交易依然处于交易市场的初级阶段。目前,碳交易市场仍然是买方的市场。排放贸易(ET)和联合履行机制(JT)占据了主导地位,中国在碳交易中处于被动地位,虽然可以通过CDM参与到碳交易中,但大部分是通过“中间商”,没有真正参与到核心部分,缺乏市场主导权。
(2)CDM项目和“碳金融”的认识尚不到位
CDM项目和“碳金融”是伴随着国际碳交易市场的兴起而走入我国的,随着其在国内的迅速发展使更多企业和相关机构想要参与进来,但是对其仍然缺乏足够的了解。比如,国内许多企业对其注册、审批流程缺乏足够的认识;国内金融机构对“碳金融”的操作模式、项目开发、交易规则等尚不熟悉等等。
(3)中国CDM项目所涉领域较少
目前我国CDM项目主要为风电、水电和HFC-23的分解[8]。虽然我国已加大了对国民经济、环境、社会有更大意义的替代能源和可再生能源等项目的开发,但目前有的仍处于研发阶段,且从技术经济的角度来看离全面推广应用还有很大距离。
(4)关于CDM法律规定的缺失
开展CDM涉及政治、经济、贸易和环境等诸多方面,特别是在这样一个错综复杂的国际大背景下,要想CDM健康运行,就需要各个参与国的政府机关及司法机关使之上升为法律的高度,通过法律手段加以保护。而目前包括中国在内的大部分国家仍非常缺乏相关法律规定。
(5)缺乏专业人才
CDM是一个新兴的产业,由于其专业性较强,所以对专业人才的素质要求较高。目前我国对CDM了解和熟悉的专业人才可以说是寥寥无几,且基本都集中在北京等发达地区。这样大大限制了我国碳交易的发展。
2.我国碳交易的对策
虽然碳交易对于我国而言早已不是新兴事物,但在其发展过程中所产生的问题仍有待于我国进一步研究。由于篇幅有限,我只列举了几个具有代表性的不足方面,下面就该些方面提出具体的解决意见和建议。
(1)构建多层次的碳交易市场体系
要想改变中国企业在国际碳交易市场体系中的低端地位,就必须在国内构建区域性及全国性的碳交易市场。一方面,在区域性市场建设上,应充分利用近年来国内各个省份组建的排污权交易平台,将碳排放纳入到交易所进行挂牌交易,强化对地区环境通量的测算,以容量目标代替目前地区的总量控制,并逐步完善碳排放的监测体系和计量体系。在条件成熟时,可以考虑组建区域性资源碳交易平台,以支持地方经济的低碳转型;另一方面,在全国性碳交易平台建设上,应重点建设目前的北京、上海、天津碳交易所,给予多方面优惠政策,并逐步将其发展成为具有国际影响力的交易所[9]。以此来构建市场主导权、定价权,自己掌握自己的命运,避免成为西方发达国家减排的工具。
(2)鼓励金融企业进入,为碳交易保驾护航
碳金融和碳交易好比两条腿,没有碳金融的支撑,中国不仅将失去碳交易的定价权,而且将又一次失去金融创新的机会[10]。由此可见,金融业的介入是碳交易市场的必须。只有充足资金的注入和流动才能保持碳交易市场的活跃。中国应抓住机遇,研究制定有关政策和措施,鼓励、支持、引导本国的金融机构介入碳交易,并且完善、规范碳金融管理机制,促进碳金融和碳交易的协同发展。
(3)积极拓展CDM所涉领域
要想在一条路上走得更远,就必须将这条路走得更深。针对我国目前CDM所涉领域较少的现状,需进一步加大先进的新能源技术、动物废弃物回收、能效提高、垃圾填埋气等,对国民经济、环境、社会有更大意义的项目的开发。
(4)完善碳交易的配套法律法规
中国的发展离不开良好的、和谐的国际环境,CDM给中国提供了一个在解决气候变化过程中不断发展自身的宝贵的机会,因此为CDM建立一个和谐的国际法律环境对于中国乃至其他发展中国家都十分必要。而对于中国而言,应根据《议定书》的相关规定,制定针对议定书的排放标准及限制额度的法律制度,并根据《议定书》规定的履行机制,就具体实践清洁发展机制的操作问题,企业之间合作细则等法律规则进行细化和完善。
(5)加大专业人才培养力度
人才短缺是中国碳交易的一块短板,而事实上人才资源是第一资源,未来碳交易的竞争说到底是人才的竞争,因此人才培养尤为重要。对此,中国首先应该建立健全本土人才培养机制,如在大学里开设相关专业或者由权威培训机构培训;其次应鼓励人才“引进来”和“走出去”,如公派出国进修深造或者公开招聘外国专业人才。
四、结论与展望
低碳经济已经成为下一轮经济增长的核心动力,而充分利用碳交易市场机制,借助绿色利益驱动,是发展低碳经济的必由之路。无论《2012》是否真的到来,都将会开启一个崭新的时代――后京都时代。中国应把握好这个历史性的机遇,积极发展低碳经济,为谋求未来的经济地位、争夺金融话语权做充分的准备。相信通过全国各行各业共同的努力,未来的中国必将强大。
参考文献:
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[4]司徒秋玲 徐烨:商业银行参与碳金融市场问题的司考[J]. 中国新技术产品,2010,3:214-215
内容提要: 随着人类工业化的推进,环境破坏问题日益严重。为了实现可持续性发展, 加大环境保护力度、大力实施低碳技术已成为全球性趋势,推广应用低碳技术已成为全人类的迫切需求。目前, 包括强制许可在内的低碳技术强制推广措施已见诸于众多国际条约和国内法律法规中对于低碳技术专利权人来说, 其专利权背后的经济利益面临着前所未有的威胁。如何在现有知识产权制度框架下,既符合全球低碳技术推广的要求,又能够保障自己的经济利益,对于低碳技术专利权人来说是急需解决的问题。在这一问题上,低碳技术专利权人必须主动出击,将其技术转化到实践中去。同时平衡技术推广与专利权利的保护,从而避免强制性措施对其经济利益造成冲击。
随着科学技术的发展和人类文明的推进, 环境保护问题越来越深入人心, 逐渐渗透到人类活动的各个方面,也成为了众多探讨的主题。2009年月 19日, 在丹麦哥本哈根举行的联合国气候变化框架公约 (unfccc) 第 15次缔约方会议上,全世界近 200个国家达成了《哥本哈根协议》。尽管该协议是一项不具有法律约束力的协议, 各方对此次会议都有很大的不满, 但该协议中明确规定的将全球气温上升幅度控制在比工业时代上升 2摄氏度以内%, 并要求发达国家在 2010年和 2012年间共提300亿美元用于支持发展中国家应对气候变化, 不可否认其具有一定积极意义。
一、低碳技术推广与知识产权
谈及环境保护问题, 节约资源是一方面然而人类要生存、社会要发展, 仅仅强调节约资源绝不是治本之道。为了实现可持续发展必须要开发新技术、新能源, 以达到开源节流的效果。“低碳技术”是以低能耗、低污染为基础的技术。在全球气候变化的背景下,“低碳经济”、“低碳技术”日益受到世界各国的关注。低碳技术， 又称环保技术、环境友好型技术、环境可持续技术或清洁技术, 目是为了保护自然生态和资源而对环境科学的应用, 以消除人类参与导致的负面影响, 其目标是确保环境的可持续发展。绿色技术主要包括回收、水净化、污水处理、环境治理、固体废物管理、节能技术、可再生能源及减排技术等，[1]涉及电力、交通、建筑、冶金、化工、石化等部门以及在可再生能源及新能源、煤的清洁高效利用, 油气资源和煤层气的勘探开发, 二氧化碳捕获与埋存等领域开发的有效控制温室气体排放的新技术。[2]“技术推广” ( technological diffusion), 是指一项技术从首次得到商业化应用, 经过大力推广、普遍采用阶段, 直至最后因落后而被淘汰的过程。它不仅仅指对生产技术的简单获取, 而且强调对技术引进方的技术能力的构建活动。从人类历史上来看, 技术推广在技术进步过程中起着至关重要的作用。一项技术创新, 除非得到广泛的应用和推广, 否则它将不以任何物质形式影响经济。从一般意义上来说, 技术推广能促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益。[3]
在当今国际社会的法律框架下, 低碳技术的推广在一定程度上面临着来自知识产权制度的阻碍。虽然知识产权制度创立的初衷是鼓励知识的创新与传播, 然而基于制度构建的模式将使得技术在一定时期内被权利人所垄断。由于全球气候、环境问题的压力, 低碳技术与其它技术不同, 人们对其实施的需求具有迫切性因此, 早在哥本哈根会议召开之前, 关于在应对全球变暖问题中如何协调知识产权制度与低碳技术的推广已有过大量的讨论, 并存在着众多意见, 其中包括对低碳技术专利给予无效宣告, 赋予强制许可, 构建低碳技术专利池, 将其排除在可授予专利权的技术范围之外等建议。虽然上述措施在《哥本哈根协议》中均没有涉及, 但从全球的舆论来看, 在未来涉及气候、环保的讨论中, 上述措施很可能会成为一种国际性的强制制度, 用以应对环境问题。事实上年世界贸易组织 (wto) 理事会通过的《多哈宣言》已经赋予其成员方在《与贸易有关的知识产权协议》( tr i ps) 的框架下有采取灵活措施的权利。[4]这些灵活措施包括强制许可、不授予专利权等。此外, 美国也已经颁布了强制许可相关法律法规, 为强制许可制度的适用开辟了道路。随着环境保护问题的日益严重, 以及人类社会对实施低碳技术的迫切需求, 低碳技术专利权人应当意识到, 在全球相关形势的变化下要掌握自己的命运, 必须学会如何将自己的经济利益与整个人类社会的利益结合起来, 处理好低碳技术推广与专利保护之间的关系。
二、低碳技术专利权保护所面临的挑战
（一) 低碳技术专利权的权利主体及其面临的压力来源
与其它工业领域的技术相比, 低碳技术具有某些其自身的特点: 第一, 低碳技术是人们公认的对科学技术研究开发依赖程度非常高的行业, 其依赖程度超过了众多其它技术领域, 包括电子技术、办公设备、航空与航天技术等。第二, 低碳技术同时也是一个研究开发难度大、成本高、风险大、获利不确定的产业领域。基于上述特点, 决定了低碳技术的开发者, 或者从知识产权的角度来讲, 即低碳技术的专利权人为数并不多, 而且涉及的范围也很窄, 主要集中于具有相当经济实力、科研实力的大规模企业或科研机构。
低碳产品大多采用高新技术和材料制成, 成本和生产工艺以及市场开拓费用高, 具有较高的附加值, 价位相对较高。据有关调查显示, 有机食品、绿色食品和无公害农产品销售价格分别为普通农产品的 4倍、2.4倍和1.6倍。同档次汽车中, 新能源汽车价格比普通汽车价格高出数千美元, 甚至上万美元。而在消费人群中, 存在着对于低碳产品、低碳技术的意识约束, 相当一部分消费者认为, 环境保护是政府的事情, 缺乏 “从我做起、从小事做起” 的环保行动, 绿色消费观念滞后。据中华环保联合会对我国 6349名消费者调查, 仅11 %最关心产品的环保, 33.4 %关注消费行为对环境造成的影响, 28.4 %对绿色消费有较全面认识。[5]基于这种现状, 仅靠消费人群和市场去推广低碳技术显然力不从心, 因此, 各国政府就责无旁贷地承担起推动低碳技术实施的重担, 通过宏观调控实现消费人群对低碳产品的选择, 从而实现低碳技术的推广应用。也就是说, 拥有低碳技术的大公司或科研机构将直接面对的并非是消费人群和市场, 而是政府的宏观调控, 如此, 主要博弈双方并非平等的商业关系, 更多的是相对不平等的行政关系, 因此, 相对于其它领域的技术来讲, 低碳技术专利权人所面临的挑战力度更大, 来势更猛。在市场激烈竞争的今天, 众多具有价值的低碳技术都已被其持有人申请并获得了专利保护, 而专利保护又会在一段时期内对该技术形成一种垄断, 从而在一定程度上限制了该技术的推广, 对低碳技术的实施造成了阻碍。为了应对这一情况, 相关国际组织及各国政府必然会采取相应强制措施迫进低碳技术的推广, 其中主要是与知识产权有关的法律手段, 具体包括拒绝授予专利权、无效现有专利权、针对专利权给予强制许可等, 而这些措施的执行必然会在一定程度上对低碳技术持有人的专利权造成冲击, 进直接影响其经济利益。
（二) 低碳技术专利权人所面临的具体压力
1.拒绝授予专利权和无效现有专利权
《与贸易有关的知识产权协议》在各成员方之间建立了知识产权保护的最低标准。[6]该协议所包括的某些灵活性条款, 对低碳技术专利权人基于其专利所产生的经济利益存在着潜在的威胁其第二十七条第二款即是这些灵活性条款其中之一。tr ips协议第二十七条第二款规定“各成员可拒绝对某些发明授予专利权, 如在其领土内阻止对这些发明的商业利用是维护公共秩序或道德包括保护人类、动物或植物的生命、健康或避免对环境造成严重损害所必需的, 只要此种拒绝授予并非仅因为此种利用为其法律所禁止。”[7]虽然到目前为止, 尚没有成员方利用此条款对某项技术拒绝授予专利权, 但是该条款确确实实地为将某些低碳技术排除在可授予专利权的范围之外提供了国际法层面上的法律依据。
在哥本哈根全球气候大会召开之前的长期合作行动特设工作组经过多次讨论为大会提出了协商草案。该草案对于理解世界各国关于气候变化问题的协商过程以及未来国际谈判的焦点所在非常重要。关于低碳技术的知识产权保护, 协商草案提出三项选择[8]: 其中,“选择二”被认为是对涉及低碳技术的知识产权保护造成冲击最大的方案。“选择二”要求, 在所有的相关探讨中, 立即采取所有必要步骤逐步向前推进, 最终实现对低碳技术拒绝授予专利权和无效现有专利权; 冲击力度较小的“选择三”要求, 最不发达国家或受气候变化影响最大的国家基于它们的需要应当将低碳技术排除在专利保护的范围之外。
2.强制许可
强制许可, 也称“非自愿许可”, 是指政府根据具体情况,可以不经专利权人的同意,甚至是违背专利权人的意志, 通过行政申请程序直接允许申请者实施专利技术。强制许可的授予对象可以是政府自身也可以是第三方。目前强制许可制度不仅已经存在于某些国际条约中而且包括美国在内的很多国家的国内法中也有所体现。作为知识产权领域的重要国际公约协议也对强制许可制度作出了规定。该协议第三十条规定“各成员可对专利授予的专有权规定有限的例外”。该协议第三十一条包含十二款规定, 涉及未经权利人授权的强制许可使用。其中 (b) 款要求强制许可申请人应尽量以合理的商业条件换取权利人的授权, 而在全国处于紧急状态或在其他极端紧急的情况下, 或在公共非商业性使用的情况下, 一成员可豁免此要求。 (f) 款限定了强制许可使用应主要是为供应授权此种使用的国内市场。在哥本哈根协商草案的“选择二”中也存在涉及强制许可的条款, 其明确了成员方有权在tr ips协议框架下采取灵活措施。虽然“选择二”没有使用“强制许可”这样的词, 但是其给出了在免除专利费的情况下共享技术的建议。基于 tr ips协议的一般原则,美国强制许可制度要求专利权人实施发明, 否则将以合理的条件对申请人给予强制许可。1980年批准的《拜杜法案》将以联邦财政资金为主的科研项目成果及知识产权归属于发明者所在的研究机构, 鼓励非营利性机构与企业界合作转化这些科研成果。在此之前, 对于联邦资金资助完成的发明, 联邦政府必然对该发明拥有权利, 而该法案的出台使得小企业和非营利性组织有权选择保留对发明所享有的权利。虽然这一法案将对发明的相关权利赋予了小企业和非营利性组织, 但是政府可以在一定条件下收回对发明的相关权利, 并且拥有许可实施的权利。[9]实施上, 实践中还出了一些低碳专利技术许可的案例, 如 2008年月, ibm 公司与世界可持续发展工商理事会作, 协同多家公司设立了“生态专利共享计划”首次向公共领域开了数十个创新的环保专利。[10]
三、低碳技术专利权人的应对措施
当前, 推广应用低碳技术已成为全人类的迫切需求, 相应的强制推广措施也已见诸于众多国际条约和国内法律法规中, 对于低碳技术专利权人来说, 其专利权背后的经济利益所面临的形势已日益严峻。如上所述, 低碳技术的专利权人通常为具有相当经济实力、科研实力的大规模企业和科研机构。只有它们才有能力不断研发新的低碳技术, 也就是说, 它们才是推动低碳技术不断进步的主要力量, 它们经济利益的受挫, 必然造成对低碳技术开发的阻碍。当然, 如何更好地协调各方利益, 实现低碳技术的创新与推广, 需要政府力量为主导, 依靠法律手段实现科学的宏观调控。但作为企业本身, 也并非是无所作为的。事实上, 无论是对于全社会, 还是对于专利权人, 最佳的技术推广应当是以市场为基础, 建立在自愿交易、合作, 并实现共赢的基础上。[11]专利权人主动的技术推广无需政府的介入, 与被动的技术推广相比, 其是一种更快捷、更高效的运行机制, 因此, 如何在现有知识产权制度框架下, 积极采取行动, 既符合全球低碳技术推广的要求, 又能够保障自己的经济利益, 对于低碳技术专利权人来说是急需解决的问题。
（一) 主动构建专利池
专利池 ( patent pool ) 是一种由专利权人组成的专利许可交易平台, 通常由两个或多个专利权人达成协议, 相互交叉许可涉及某一技术领域的专利技术, 许可费率由专利池的参与主体共同决定。专利池依其是否对外许可, 可以分为封闭式和开放式两种情况。封闭式专利池是指交叉许可的主体及专利技术是固定不变的而与之相对, 开放式专利池允许其他专利持有者及其专利技术的加入。
低碳技术作为高新产业技术, 一项新技术的开发往往需要借助在先的其它技术, 在新的技术被授予专利权后, 如果在先技术已存在专利权, 则就会出现不同专利之间的障碍性关系。障碍性专利往往产生于在先的基本专利和以之为基础后续开发的从属专利之间。从属专利缺少了基本专利就不可能实施, 相反, 基本专利没有从属专利的辅助往往难以进行商业化开发。因此, 障碍专利之间的交叉许可就显得十分必要。基于此, 低碳技术专利权人应从降低其技术实施成本的初衷出发, 积极与基本专利权人构建专利池, 以达到低实施成本的目的。如此不仅可以避免政府强制许可的压力, 而且能够保证低碳技术专利权人的经济利益维持在一个较高的水平上。
此外, 基于低碳技术的开发难度大、成本高、专利权人比较集中的特点, 权利人可以考虑将具有竞争关系的专利技术组成专利池。如此不仅能满足实施的要求, 还是有利于企业能够在一定程度上掌控该领域的全部最新低碳技术。
综合来看, 主动构建的专利池, 由于其管理机构经由核心专利权人共同任命, 负责专利池的管理任务, 因此, 不仅可以达到低碳技术推广的法律要求, 而且还能保障低碳技术的实施符合市场要求, 最终获取经济利益。
（二) 以专利出资向国外输出技术
如前所述, 低碳技术由于其研发条件的较高要求, 多数技术掌握在实力雄厚的跨国公司手中这些实力巨头又往往集中于发达或准发达国家。而事实上, 环境问题是全球性问题, 《哥本哈根协议》也是主要针对此而产生的, 也就是说, 低碳技术的全球推广是未来的趋势。以专利出资向国外输出技术 (以下简称对外专利出资), 不仅顺应了低碳技术全球推广的趋势, 而且其对于专利权人来说, 由于出资形式的局限, 这种方式转移了其自身承担技术转化的风险。
美国通用电气公司与中国神华集团的合作即是以低碳专利技术出资的一个典型例子。通用电气公司在一份公告中表示, 双方签署的一份谅解备忘录旨在将通用电气公司在汽化技术和清洁发电技术领域的专业知识与神华集团修建和运营煤炭汽化和燃煤发电方面的经验结合起来。这份谅解备忘录是中美清洁能源合作协议中的一部分。两公司希望建立一家合资公司共同致力于改善商业运营的煤炭汽化和高效率复循环机组 (igcc) 的成本状况和性能。以及碳捕捉技术目前已被证实具备极高的商业价值, 这些技术可以有效降低通过国内能源进行发电的成本, 并且还可以极大地减少全球二氧化碳的排放。神华集团副总经理王小林表示：“中国神华在煤炭汽化以及燃煤发电方面研发和运作的优势, 与通用电气在汽化和 igcc技术方面的领先优势, 将在中国市场上打造出一个拥有本土知名度、资源和专业性强的领先汽化技术企业。”据悉, 汽化技术对中国经济的发展将起到十分重要的作用, 而通用电气的汽化技术是目前其在中国市场上应用范围最广的一项技术。随着中国市场上汽化项目日趋庞大和复杂,通用电气所具备的先进技术可以帮助削减项目的成本。而作为中国最大的煤炭企业, 神华集团在煤化工项目以及煤炭汽化方面的研发具备相当丰富的经验。[12]此次合作按照筹划会在通用电气与神华集团之间形成一个双赢局面, 尤其对于通用电气公司, 更是达到了一箭双雕的目的。首先基于其主动的技术输出, 满足了国际法上对于技术推广的法律要求, 其次利用神华集团在中国的地位以及实力为技术的转化打开了中国市场。
（三) 薄利多销和搭售
对于低碳技术而言, 由于权利主体所面对的主要压力来源是国际组织和本国政府, 这决定了博弈地位的不平等性。迫于技术推广强制措施的压力, 低碳技术专利权人不得不在一定程度上降低许可使用费, 然而在降低使用费的同时也并非是无所作为的。笔者在此提出, 低碳技术持有人不妨借鉴销售领域中的某些经营策略, 比如“薄利多销”和“搭售”。薄利多销, 是指低价低利扩大销售的策略。“薄利多销”中的“薄利”就是降价, 降价就能“多销”,“多销”就能增加总收益。在销售市场有可能扩大的情况下, 通过降低单位商品的利润来降低商品的价格, 虽然会使企业从单位商品中获得的利润减少, 但由于销售数量的增加企业所获利润收益可以增加。”薄利多销”的原则适合企业经营管理的所有范畴。单就产品销售因素说, 它既能使产品较快地进入买方市场、提供有效供给、服务于社会、产生产品的综合效益, 同时, 又能促进企业生产力的充分发挥、增加生产、加速资金周转速度、盘活生产资金,是增加企业盈利的有效管理手段。[13]基于同样的道理, 对于低碳技术专利权人来说, 降低专利许可费用, 促进该项技术使用率的提高, 能在整体上获取更大的经济利益。当一项低碳技术以低廉的专利费大规模许可他人使用时, 由于专利权人和被许可使用者都可以从中获利, 则该项技术将会被迅速推广, 从而可以达到一石二鸟的效果。“搭售”也被称为附带条件交易即一个销售商要求购买其产品或者服务的买方同时也购买其另一种产品或者服务, 并且把买方购买其第二种产品或者服务作为其可以购买第一种产品或者服务的条件。在这种情况下第一种产品或者服务就是搭售品第二种产品或者服务就是搭售品。参照销售领域中的搭售, 将囊括版权、商标、技术秘密等其它知识产权在内的一些权利以搭售的形式, 同时许可使用, 从而获取更多的经济利益。
事实上, 对低碳专利技术进行搭售的商业运作模式已经在现实中有了具体案例。日本本田汽车公司知识产权部提出的“低碳技术包”设想便是在低碳技术领域中一个搭售许可的模式。在这一设想中, 低碳技术的许可不只是涉及一项专利技术, 而是将包括涉及低碳技术的专利、版权、商标和技术秘密等在内的知识产权作为一个许可包,[14]进行整体许可。虽然对于主要技术收取的使用费有所降低, 但由于许可包内包含多项权利的许可使用, 因此, 对于技术持有人来说却是利润颇丰。对于被许可人来讲, 由于具有了众多相关权利的使用权, 因此, 为其实施低碳技术扫清了法律上的障碍, 有利于相关技术的推广应用。
四、结 语
目前,人们对于全球变暖的事实和低碳技术在应对全球变暖中所扮演的重要角色有了统一的认识, 然而对于采用何种方式来促进低碳技术的推广却存在着分歧。在地球环境问题日益严峻且全球对低碳技术迫切需求的背景下低碳技术专利权人在技术推广这一问题上必须采取积极态度, 主动将其技术转化到实践中去从而避免政府或社会团体采取强制性技术推广措施, 对其经济利益造成冲击。
注释:
[1]何隽:《从绿色技术到绿色专利——是否需要一套因应气候变化的特殊专利制度? 》，《知识产权》2010年第1期, 第38页。
[2].(2010年5月访问)。
[13]http: ///wiki/% e8% 96% 84% e 5% 88%a9% e5%a4% 9a% e9% 94% 80.(2010年6月访问)。
一、各国政府政策
（一）国外政府的政策表现低碳经济最早见诸政府文件是在2003年的英国能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》。按目前的消费模式，预计2020年英国80%的能源必须进口。英国的目标是：2020年CO2比1990年减排20%，2050年减排60%。措施有：实行“低碳城市”政策，2016年所有建筑物实现零排放；设立气候变化税，减排温室气体的投资免税；通过《气候变化法案》，为排放量设定总量限制；建成商业CO2捕集和封存（CCS）清洁煤电厂；建立全球碳交易市场。日本是《京都议定书》的发起国和倡导国，一直重视能源的多样化，并在提高能源使用效率方面做出了很多努力。日本投入巨资开发利用太阳能、风能、光能、氢能、燃料电池等替代能源和可再生能源，并积极开展潮汐、水能、地热能等方面的研究。2007年6月，日本和英国联合主办了以“发展可持续低碳社会”为主题的研讨会，再一次强调了降低温室气体排放的紧迫性，并勾画出了未来低碳社会发展的蓝图。除英国和日本外，美国、法国等也都在积极参与低碳经济发展。2007年7月，美国参议院提出了《低碳经济法案》。法国人均温室气体排放量比欧洲平均水平要低21%，还在朝着更高的低碳经济发展目标迈进。法国现政府提出，在法国掀起一场绿色革命，从农业、交通、住房建设、能源使用等方面入手，让法国成为对抗全球气候变化的先锋。
（二）我国政府的政策表现自1992年联合国环境与发展大会以后，我国政府率先组织制定了《我国21世纪议程———我国21世纪人口、环境与发展白皮书》，并从国情出发采取了一系列政策措施，为减缓全球气候变化做出了积极的贡献。1994年3月，国务院的《我国21世纪议程———我国21世纪人口、资源与发展白皮书》提出的可持续的能源生产和消费方案是：综合能源规划与管理，提高能源效率和节能，推广少污染的煤炭开采技术和清洁煤技术，开发利用新能源和再生能源。2004年11月，我国政府公布《节能中长期专项规划》；2005年颁布《可再生能源法》；2005年7月，与美国、日本、印度、澳大利亚、韩国共同发表关于联合研究与开发的《亚太清洁发展和气候新伙伴计划意向宣言》；9月，与欧盟发表《中国和欧盟气候变化联合宣言》，确定中欧将在低碳技术的开发、应用与转让方面加强合作。2006年底，科技部等六部委联合了我国第一部《气候变化国家评估报告》，提出积极发展可再生能源技术和先进核技术，以及高效、洁净、低碳排放的煤炭利用技术，优化能源结构，减少能源消费的CO2排放；保护生态环境并增加碳吸收率，走低碳经济的发展道路。2007年8月，国家发改委《可再生能源中长期发展规划》，提出可再生能源消费占能源消费总量的比例，从2007年的7%，增加到2010年的10%和2020年的15%。优先开发水力和风力作为可再生能源。到2020年共需投资2万亿元；实施补贴和税收减免、可再生能源发电的较高售价。10月我国《核电中长期规划》，核电占我国装机容量由目前的1.6%，增加到2020年的4%。从各国政府出台的政策来看，基本分为两个方向，一条路线就是对排出碳的回收处理，另一路线则是通过改善工艺，更换初始能源，减少各个生产工艺过程的碳排放。由于低碳经济初露头角，各国的政策也在摸索中，具体采用哪些手段来贯彻政策的宗旨，实现预期的目的，具体政策的影响力度如何，则要通过大量的实证研究才能给予结论。
二、各国学者研究的重要结论
（一）国外学者的重要结论国外学者大部分进行案例研究，给出能源政策相关建议。这些项目涉及到新能源的推行项目，低碳设备的推行项目等。JeffreyM.Loiter(1999)研究了风力发电技术和政策在美国的发展历史，指出风力发电的扩散和创新本身都需要需求牵引的政策指导。RolandVidi（l2005）通过低碳设备紧凑型换热器，制冷装备和氢燃料汽车案例说明技术创新的驱动力，描述了法国和欧洲范围内的政策支持形式，最后给出成功促进低碳创新的各种政策建议。在案例研究中，有的学者从系统观点来研究。R.Gross（2005）从创新系统角度出发，通过研究风能、潮汐能等新能源创新案例，指出新技术创新都是一项系统工程，该系统中的任何环节都会关乎整个系统的成败，指出政府出台政策要具有前瞻性，持续性和一致性。当然也有学者从单一方向的纵向转移方面研究，例SteveThorne(2008)通过案例技术转让的驱动力，解析了安全的能源服务新技术成功被接受的因素，并提出相关的政府支持对策。DavidG.Ockwell，JimWatson，GordonMacKerron（2008）指出向发展中国家转让低碳技术需要考虑的关键政策，通过研究得出结论：向发展中国家转让低碳技术可以减少伴随未来经济发展过程中的二氧化碳排放量。实现这一目标既需要横向和纵向技术转让，又需要更广泛地促进发展中国家技术变革能力。除了案例研究，部分学者还进行模型分析和实证分析。如IanW.H.Parry，RobertonC.WilliamsI（I1999）利用一般均衡分析模型指出实行碳税收和排放许可证的关键在于这些政策创造的收入能否用来减少其他的扭曲性课税。AnnegreteBruvol（l2004）实证研究得出燃料类型税收和价格上涨，碳税对排碳量的影响已经不大。降低能源强度和能源结构的变化导致二氧化碳排放量的减少占总减少量的百分之十四，碳税收的贡献只有百分之二。GopalBandyopadhyay（2007）通过实证研究指出减少碳排放可以考虑适当的碳税，税的合理性是兼顾了增加收入和减少排放。TimFoxon,PeterPearson(2008)基于实证分析，包括对英国低碳能源创新，政策制定者和其他利益相关方的互动的案例研究，形成了两个指导原则。
（二）国内关于低碳经济的政策研究成果在低碳政策的研究中，国内学者角度也略有不同，有的从创新主体企业的角度来看，认为我国企业对低碳形式认识不够，不利于我国和世界接轨，从而要引起政府的注意。刘东民（2001）阐述了在发达国家技术创新主要是由企业完成的，正确把握技术创新的方向关系到企业的竞争力。也有学者在对比国外的低碳经济政策的情况下，提出我国低碳政策需要改进的建议。宋德勇、卢忠宝（2009）提出：要采用开发可再生能源、清洁能源、提高能源效率、降低“高碳”产业的比例等政策来推动低碳经济发展。任力（2009）提出：总结国外低碳经济政策，主要表现为：改造传统高碳产业，加强低碳技术创新；积极发展可再生能源与新型清洁能源；应用市场机制与经济杠杆，促使企业减碳；加强国际范围内的减碳协作等。还有学者从政策的战略性来研究，指出制定低碳政策的原则。许倞（2006）指出能源战略思维的基本要求是全局性和长远性，必须从国家政治、经济、环境、资源以及建立新型体制等多方面，对国内外因素全面分析。应充分利用现代能源技术的最新成就，着力于构建有我国特色的、适应于未来能源系统发展趋势的新型能源体系，高度关注环境制约对我国能源发展的影响，制定国家能源发展路线图。刘立，陆小成，李兴川（2009）指出科学发展观为指导，低碳技术创新社会建构的途径主要包括强化低碳技术创新价值体系的社会认同性整合；推动低碳技术创新价值规范的社会制度整合；构建低碳的国家和区域创新系统，为低碳创新提供社会支撑。
（三）技术创新角度的低碳经济的路径选择研究
1.能源效率与技术创新技术创新在一定程度上可以提高能源效率，从而达到减排、低碳的效果。部分学者用模型系统研究生产效率和技术创新的关系。周勇（2006）将生产率的增长分为3部分，一是科技进步，二是纯技术效率，三是规模效率。徐国泉、姜照华（2007）定性分析了技术进步、经济结构和能源价格对能源消费和能源效率的影响，通过实证分析得出技术进步与能源效率之间存在双向因果关系。其他学者则从理论方面论述了两者的关系，并给出管理上的建议。刘元虎，沈雷（2000）论述了节能工作的两个基本点,一是靠科学管理,二是有赖于技术进步。后者主要取决于对节能技术的创新研究。任宏，蔡桥（2002）认为技术创新与能源节约是密不可分的，要走向高产出低投入必须从技术创新入手。刘晔（2007）论述实现节能降耗目标关键在于技术进步与创新，提出节能技术创新的发展方向和对策建议。燕中州（2007）提出实现节能目标的路径：进一步优化产业，行业结构；依靠技术进步推进节能降耗；大力推进相关节能设备的研发制造。
2.高排碳产业与技术创新在高排碳行业，学者们的研究还不是很深入，大部分集中在建筑行业的减排和技术创新问题的研究上，而且还处于理论研究阶段，实证研究成果很少。尹波，刘应宗（2005）针对建筑节能领域中存在的“市场失灵”问题，分析了建筑节能行为正的外部性，并建立了节能建筑与非节能建筑的市场配置模型，提出了消除建筑节能外部性的政策措施。戴雪芝，何维达（2007）对我国能源政策、建筑节能经济激励政策实施效果经过详细分析研究后，建立了基于层次分析法和属性数学原理的数学模型，对建筑节能经济激励政策效益进行了量化评价。孙鹏程、刘应宗（2007）用规制经济学理论分析了建筑节能传统管理模式，并得出结论：政府规制和市场机制相结合是弥补政府失灵与市场失灵、达到政府与市场效率最优化的最佳途径，建立建筑节能服务体系是引入市场机制的必要手段。李利剑（2005）论述了我国钢铁企业二次能源利用低下的现状和二次能源回收技术创新的意义，提出引进、吸收、自主创新与推广是我国钢铁企业二次能源回收技术创新的有效方法。
3.可再生能源技术创新能力对可再生能源进行技术创新，使其代替传统石化能源，也是实现低碳经济的重要途径。而目前对于可再生能源技术创新的研究还处于起步状态，大部分处于定性分析阶段。曾乐民、苏碧霞、于文益（2006）在分析国外可再生能源开发利用特点的基础上，阐明了广东发展可再生能源重要意义，指出了技术创新对加快区域可再生能源的发展的重要作用。刘岩、洪富艳（2008）以区域内的可再生能源产业的技术创新能力作为研究内容，从全新视角对技术创新能力进行研究，力求准确地反映出区域可再生能源技术创新系统功能发挥的程度。还有学者试图从创新的障碍来研究可再生能源的技术创新，指出应完善技术创新环境，消除技术创新各阶段的障碍，加速技术创新的进展。苏竣、眭纪刚、张汉威、王欣（2008）发现我国的可再生能源技术创新以国家科技计划为主，其中三大计划的资金投入占可再生能源技术研发经费的绝大部分，但是该投入占全国研发总经费的比例较低。在创新过程中,以可再生能源技术研发为主，技术示范与推广活动相对不足。肖英（2008）分析了新能源技术进步存在的障碍：体制，政策，资金，市场，其他（没有形成完备的新能源技术研发与装备制造体系，技术管理水平不高；对新能源及新能源技术战略重要性认识的不足；消化吸收投入严重不足；妨碍了技术扩散效应的发生,等等）并提出促进新能源技术进步的相关建议。魏晓平，史历仙（2008）从宏观上分析得出我国能源产业技术创新的六个影响因素：资源人均占有量少及优质能源比例低；能源效率迫切需要提高；环境因素；价格波动；产业联动；微小历史事件。刘高峡、黄栋、蔡茜（2009）分析了这些障碍的类型，包括路径依赖障碍、市场门槛障碍和技术等，并从创新政策的角度提出改进的建议。在以上研究基础上，学者张志宏（2009）指出加快我国新能源科技创新体系的建设必须要坚持几个原则：一是观念技术突破与产业体系建设相结合；二是要近期重点部署与长远谋划发展相结合；三是政府引导和市场机制相结合；四是积极推进与科学发展相结合；五是自主创新与国际合作相结合。
三、未来研究方向
通过梳理国内外研究文献，发现研究中还存在以下问题：
（一）着眼于技术创新对低碳经济的机理研究现有研究主要关注技术创新与低碳经济的关系，大部分认为技术创新可以在一定程度上提高能源效率，降低碳排放。而技术创新对提高能源效率的机理研究甚少。技术创新是由多个环节，多类型组成的整体，不同技术创新对能源效率的影响，技术创新对能源效率的影响和市场结构，行业的关系很少被提到。研究需要细化，对不同行业，不同市场结构，不同类型技术创新的交叉影响机制要加以分类并分析他们的共性和差异，会使技术创新对低碳经济的研究更有实践意义。
（二）产业链角度的技术创新高碳产业研究集中在节能经济效益评价和技术创新意义方面，而对高碳产业技术创新特殊性共性研究很少。高碳产业链是由多个环节组成的价值链协同发展促成的，产业链中核心环节技术创新的缺失将阻碍整个产业链创新的实现，这些都应引起学者的关注。高碳产业技术创新所需要的要素支持和作用机理的研究也很少见。
（三）强化政策影响的实证研究低碳经济政策研究，集中在宏观层面上，虽然现有研究从财政政策，法律，制度等不同角度展开了政策制定的意义研究，但是提出的具体政策缺乏理论依据，这样的政策研究很可能对现实的指导有一定的局限性。所以通过理论和实证研究构建出我国实现低碳经济的政策体系是迫切需要进行的。