库管管理制度范文
时间：2023-09-25 05:10:37
库管管理制度篇1
保管员要严格控制各类物资的库存量，贵重的或非常用物资实行零库存。并定期进行各类存货的分类整理，对存放期限较长，逾期失效等不良存货，要及时编制报表报送上级领导，由相关部门及时加以处理。以下为大家整理的仓库管理制度措施资料，提供参考，欢迎你的阅读。
仓库管理制度措施一
1目的
为了加强物资存放场所的消防安全管理，保护公司员工和财产免受损害，制定本制度，仓库安全管理制度。
2适用范围
本制度适用于本公司物资管理场所的管理。
3职责与分工
主管部门：安全环保部。负责监督本制度的执行。
执行部门：物资管理科。负责在日常工作中认真执行本制度。
4内容与要求
为了更好地发挥仓库对材料的调配功能，规范公司仓库的材料管理程序，促进公司仓库的各项工作科学、安全、高效、有序、合理地运作，确保公司资产不流失和所需原材物料的品牌、型号、规格以及质量符合要求，保证仓库材料供应不延误生产进度，并加速资金周转，适应公司发展需要。特制定本管理制度。
一、仓库日常管理
1、保管员必须合理设置各类物资和产品的明细账簿和台账。原材料仓库根据实际情况和各类原材料的性质、用途、类型建立相应的明细账、卡片;半成品、产成品应按照类型及规格型号设立明细账。
2、严格按K3系统和物资管理规定进行日常操作，仓库保管员对当日发生的业务及时逐笔录入K3系统，做到日清日结，确保K3系统中物料进出及结存数据的准确无误。及时登记手工明细账并与K3系统中的数据进行核对，确保两者的一致性。
3、做好各类物料和产品的日常核查工作，仓库保管员必须对各类库存物资定期进行检查盘点，并做到账、物一致。
4、保管员要严格控制各类物资的库存量，贵重的或非常用物资实行零库存。并定期进行各类存货的分类整理，对存放期限较长，逾期失效等不良存货，要及时编制报表报送上级领导，由相关部门及时加以处理。
5、仓库物资存放要搞好科学管理，分类清楚，排列有序，整洁卫生。特殊物资要与一般物资分类存放，确保安全。
6、经常检查仓库安全，做好五防：防火、防盗、防潮、防爆、防腐蚀。发现问题和漏洞应及时向领导报告。
7、先进仓的物料先发，旧废料根据实际情况合理利用。
8、库存物资系公司财产，不得任意挪用;认真做好各种公用工具的借、收登记工作。
二、入库管理
新购材料入库，保管员根据计划单凭供应收料通知单/供应签字的供方送货单、质检检验合格单等，当场查点物资的数量、规格等准确无误后，办理入库手续。如不能确定验收标准的原材料，应及时通知有关部门和公司领导，确定验收标准后，方可办理入库。产成品入库，保管员据质检单确定为检验合格的产品后，指定车间入库人员按相应品名、规格分类堆放，经双方核实数目后办理入库手续、开具产成品入库单。成品退货，保管员凭物流部门签字的退货通知单接货并认真、准确的填写退货单相关栏目;保管员和物流员双方核对品种、规格、数量正确后共同到财务开据退库单;由保管员登记相关的帐页及K3系统。
各种单据的填开必须正确完整，字迹清楚，并有保管员及经手人签字。
材料接收后，保管员及时登记相关的帐页并录入K3系统。
三、出库管理
1、各类材料的发出，原则上采用先进先出法。物料出库时必须办理出库手续。保管员凭车间主任或统计员开具的领料单发放物料，需领导批准的必须有相关领导的签字方可发放。领料员和保管员应核对物品的名称、规格、数量、质量状况，核对正确后方可领料。
2、成品发出，保管员必须凭物流部门签字的发货通知单发货并认真、准确的填写发货单相关栏目;保管员和物流员双方核对品种、规格、数量正确后共同开据出门证及出库单。
四、报表及其他管理
1、保管员在月末结账前协助车间及相关部门做好物料进出的衔接工作，与各相关部门的计算口径应保持一致，以保障成本核算的正确性。
2、必须正确及时报送规定的各类报表。各种领料单、材料接收单每月20日前送财务部门，并确保其准确无误。
3、库存物资清查盘点中发现问题和差错，应及时查明原因，并进行相应处理。如属短缺及需报废处理的必须按审批程序上报领导审核，经批准后才可进行处理，不准自行处理。发现物料丢失或出现质量问题(如渗漏、受潮、生锈、老化、变质或损坏等)，应及时向有关部
门汇报。
五、保管员工作职责
1、保管员必须作风正派，责任心强，公私分明。努力学习、钻研业务知识，做到四懂二会：懂品名、规格、型号、一般性能用途，懂保管常识，懂业务手续，懂消耗规律;会保管维护，会利废节约代用。
2、准确地做好材料进出仓库的帐务工作和各种报表。
3、严格按照材料的验收要求做好材料验收工作，不合要求或不合格的原材物料坚决不予验收。
4、认真做好仓库材料的分类摆放和保管工作。
5、认真做好仓库安全防范及仓库卫生工作。
6、保管员必须严格履行出入库手续，及时准确地记好物资账目，随时反映库存变化情况，在规定时间内办好核算、结账和有关报表。
六、本制度自公布之日起施行。仓库重地，安全管理制度要落实。
仓库管理制度措施二
人员出入管理规定:
一.本仓库属于重点防火单位，仓库所有场地严禁吸烟，禁止携带火种入内;
二.其他人员必须服从管理人员管理，闲人免入;
物资加工存放管理规定:
一.本仓库物资系易燃物，必须专库专用，严禁存放其他任何物品;
二.存放物资的库房必须做到干燥，通风状况良好;
三.物资入库后必须及时进行分类加工，按规定打包成型，堆码;
四.物资放于地面上时应垫有枕木(大概高20cm)并保留空间，距离墙壁40cm左右。
电源设备管理规定:
一.严禁在仓库使用其他任何用电设备;
二.对供电设备必须严格按照规程进行操作，严禁违规操作。
车辆出入管理规定:
一.车辆入库必须装上防火筒，停车后立即熄火，不得在仓库内检查排除车辆故障;
二.机动车辆必须在规定位置停放，非本单位的机动车辆一律不得入内。
4.5.1 安全培训的管理
4.5.1.1 对新入职员工、实习人员，必须先进行安全生产三级 (即公司级、部门级、班组级) 教育培训后，才能准其进入操作岗位。
4.5.1.2 对改变工种的员工，必需重新进行转岗安全教育才能上岗。
4.5.1.3 对从事电气、起重、车辆(包括叉车)驾驶作业、易燃易爆等特殊工种(特种作业)人员，必须进行专业安全技术培训，经有关部门严格考核并取得合格操作证(执照)后，才能准其独立操作。
4.5.1.4 对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全教育。
库管管理制度篇2
一、五年的改革现状
2001年《方案》出台后，当年中央就把水利部、科技部、国务院法制办、财政部本级、中科院、国家自然科学基金会6部门作首次改革的试点部门。2002年，中央改革试点面增加了人事部、外经贸部等37个部门，同时在河北、黑龙江等地方实行改革试点。截至2003年底，中央有82个部门、1288个基层预算单位纳入国库集中支付改革，35个中央部门实行收入收缴改革，地方已有26个省份、120多个地市及部分县市进行了这项改革。2004年11月22日全国财政国库管理制度改革工作会议在广州召开，根据会议情况了解到，自实行财政国库管理制度改革以来，已有140个中央部门、30个省(区、市)的省级预算单位，150多个地(市)和部分县级实施了国库集中支付改革,纳入改革范围的省直预算单位达到1500多个，省直基层预算单位达到5800多个。会议在肯定了改革以来所取的四方面成果的同时指出了改革面临的问题：改革推进不平衡、系统建设相对滞后、具体操作不尽完等。
据统计，截止2005年底，全部中央部门的3300多个基层预算单位、3700多亿元财政资金纳入改革实施范围；省、自治区、直辖市和计划单列市本级、以及200多个地级市和500多个县实行了改革。
2005年11月7日，财政部消息指出了虽然36个省、自治区、直辖市和计划单列市已启动了国库集中收付制度改革，但目前改革进展仍不平衡，有的省本级尚未在所有预算部门实施改革，有的尚未推进到全部基层预算单位，还有一部分地市和大部分县没有实施改革。
据调查发现，虽然部份地区在改革中取得了成功的经验，已全面组织实施，但多数地区特别是县级地区仍在试点探索之中，甚至有的县到目前为止尚未正式启动改革工作。从已实施改革试点地区的情况来看，在工作流程和改革配套制度的建立方面也不一致，改革状况“参差不齐”。
二、导致“参差不齐”改革现状的原因
“参差不齐”的改革现状，延缓了我国财政国库管理制度改革的工作进程，不符合中央“争取在‘十五’期间在全国全面实行以国库单一账户体系为基础的现代国库管理制度”的要求。何以出现这种改革现状呢？根据调查分析，笔者认为原因是多方面的，有客观的，也有主观的，有上面的，也有下面的，归纳起来，主要有以下几种：
1、对改革的认识不够统一、不够充分财政国库集中收付制度改革是对传统财政国库管理制度的深层次便革，改革的主要内容就是要建立以国库单一账户体系为基础、资金缴拨以国库集中收付为主要形式的现代国库管理制度。我国进行财政国库管理制度改革是社会主义市场经济体制下建立公共财政的客观需要，是新时期我国加强财政管理监督、提高资金使用效益、增强财政宏观调控的重要举措。党在第十个五年计划中明确提出：要逐步建立适应社会主义市场经济要求的公共财政框架,2002年2月朱镕基总理在国务院第四次廉政工作会议上强调，要“加快推进财政国库管理制度改革，对各项财政资金逐步实行国库集中收付”,2005年2月国务院召开第三次廉政工作会议，总理在会上指出：加快推进财政管理体制改革，重点是加快部门预算改革，全面推行国库集中收付制度，使用政府财政资金，能够集中支付的都要实行国库集中支付，有效防止财政资金运用过程中的“跑冒滴漏”。2001年改革开始后财政部等部委根据改革的需要制定出了一系列的制度和措施，如：2002年财政部和中国人民银行出台了《预算外资金收入收缴管理制度改革方案》和《国库存款计付利息管理暂行办法》、2003年财政部下发了《关于深化地方财政国库管理制度改革有关问题的意见》等。党和国家领导人多次在讲话中强调了进行财政国库管理制度改革的重要意义，对在“十五”期间全面实行财政国库管理制度改革作了重要指示。改革配套办法的建立和完善，是财政国库管理制度改革的有力保障，为“十五”期间全面实施改革奠定了基础。然而在调查中了解到，很地区对改革的认识不统一、不充分，在思想上受传统观念的束缚，缺乏改革创新的精神，甚至存在“乱中求利”的错误思想，大局意识不足，部门利益、个人利益影响了对改革的正确理解，从而对改革的重要性、紧迫性认识相对弱化，淡化了对改革的时间要求。调查中还发现，由于信息的闭塞，基层的很多同志到目前为止，对财政国库管理制度改革的知识仍旧是一知半解，部份人只知道有一个“国库集中收付”，内容何为就不得而知了，甚至有的人根本就不知道有这项改革。认识有分歧，思想上就会不统一，认识不充分，改革就会不彻底，从而就会在很多方面阻碍改革的道路，拖延了改革时间，延缓改革工作的程。
2、地方的改革步调不一致。根据调查情况，地方在改革工作中有快有慢，有好有坏，有成功的、也有失败的，长短不一，方法多样，其原因之一就是改革的步调不一致。《方案》出台后，中央要求地方各级遵照执行，同时规定了“各地方可根据改革试点方案，自行确定改革的时间和步骤”，在试点的时间、范围上缺少强制性规定。地方根据自身的实际自行决定改革的时间和步骤，充分发挥地方改革的能动性，无疑在改革实践中有很重要的意义，然而“自行决定”也给了地方在改革安排上有了很大的空间，先改、后改和怎样改没有统一规定，地方实际上掌握了改革的主动权，何时改、如何改地方说了算，这就难免出现人为控制改革的现象，这是导致改革步调不一致的一个因素。再者，地方在实施改革中有“待借”思想。借鉴别人的经验，可以减少走弯路，这是一件好事，然而，相互等待、不主动探索的做法，对改革工作无疑是一种消极的态度。以上两种因素的影响，使得部份地区的改革时间越拖再拖，导致了五年的改革计划结束后，有的地区改革工作全面启动、有的地区仍旧处在试点阶段、甚至有的地区尚未开展试点工作的“参差不齐”现状。
3、缺少统一的改革模式。在改革工作中，适度时间的试点探索，旨在总结经验，有利于改革的深入开展，但长期的改革试点，一方面将会使改革工作无境止地进行，永无终日；另一方面，改革会“千姿百态”，各自一套。中央部门在实施财政国库管理制度改革工作中就统一了模式，改革工作开始后，一切按计划有序推进，实现了“全面实施”的改革目标，而地方就缺少统一的模式，在改革制度的建立方面，中央与省有出入、省与省之间不相同，甚至同一个省，地区与地区、县与县之间也不一致。如此以来，全国的改革就实现不到统一，改革出现了多种样式。改革模式的多样性，不利于改革工作的深入开展，影响了我国财政管理制度改革的有序推进。根据《方案》中“建立财政管理信息系统和国库管理操作系统”“建立健全现代化银行支付系统”的要求，国库集中收付网上操作和网上传递数据已经是必然趋势，而这种“政出多门”的格局，既要达到“信息共享”，又要降低改革的成本，可能性不是很大。首先从开发软件的成本与销量的关系上来考虑，同样的成本，销量越大，相对分担的成本就越低，从而售价就会降低，反之，售价就高。不同的改革模式，运用软件就必须“量身定制”，因此，开发成本就只能由委托人一人承担，与“大众化”软件相比，改革成本孰高孰低就不言而喻了。其次，从目前的技术上看，不同软件要实现数据网络化，几乎是不可能的。再者，由于数据不能网络化，很多资料都需人工传送，改革的机会成本就会增加。不统一的改革模式，包含了改革制度的不一致。中央在制定很多改革配套办法的时候，都明确界定了执行范围仅是中央单位，如：财政部和中国人民银行2002年5月下发的《中央单位财政国库管理制度改革试点资金支付办法》、7月下发的《中央单位财政国库管理制度改革试点资金银行支付清算办法》、财政部2001年7月下发的《财政国库管理制度改革试点会计核算暂行办法》、2003年12月下发的《财政国库管理制度改革试点年终预算结余资金管理暂行办法》等。以上配套办法都是对改革执行中的具体要求和规范，在改革实践中有很重要的意义，中央没有要求地方“遵照”执行，那地方自行制定的配套办法从法理上讲，约束力度不够，制度本身具有的强制力就会受到挑战。改革没有全国强制执行的配套制度，地方的改革就失去了最基本的制度保障，改革目标就会难以实现。总的来说，影响改革的因素不外乎三个方面的问题：改不改——认识和思想问题，何时改——步调问题，怎样改——模式问题。
三、完善目前改革状况的建议进行财政国库集中收付制度的改革既是当前我国财政管理体制改革的客观要求，也是入世后建立宏观财政框架的必然趋势，国库集中收付制度，有利于加强财政监督管理，是当今世界财政国库管理的最新模式。完善我国财政国库管理制度改革，使我们的改革成果更科学更经济，笔者认为，也要从“改不改、何时改、怎样改”三方面着手。
1、加深认识，统一思想，进一步解决认识和思想问题。“理论指导实践”，理论本身就是认识的体现，有了认识，就有了理论形成的基础，随着认识的提高，就形成了理论。理论是思想的载体，统一思想就是统一理论。理论统一后，“百家争鸣”的局面才会消除，实践才会开始。财政国库管理制度改革也是从认识到实践的一个过程，认识不到位，思想不统一，改革就不会取到很好的效果，因此，加深认识，统一思想，就成了改革工作的前奏。
一是进一步加大宣传力度。任何一项改革，都是通过理论研究、舆论宣传得以实现的，有了理论依据，若不通过宣传或宣传不到位，人们就不会认识它，不充分理解和准确把握，支持和贯彻执行的力度就不可能到位，改革就达不到预期效果。通过对改革情况的调查了解，这一点也得到了充分的证实。加大宣传力度，中央应通过新闻媒介，在全社会营造国库管理制度改革的氛围，使人们特别是经济领域的人员都认识到这项改革的重要性和迫切性，认识到改革的内容和目标；地方财政部门可以通过知识竞赛、学习培训等方式，在本辖区内开展宣传活动，进一步加深在职人员对改革的认识。
二是认真领会中央的改革精神。从目前的情况看，多数地区的改革还是“如火如荼”的，但不少地方仍是“纹丝不动”或“姗姗来迟”这是对改革政策吃不透、拿不准的表现，怕失败，希望别人搞成功后自己去借鉴。改革就是创新，失败是有可能的，但人人都怕失败、都等着去借鉴经验，那经验又从何而来呢？我们提倡创新，但同时也要尽量避免失败，改革工作总得有人尝试，这就需要改革者正确理解和掌握改革理论及精神。认真学习领会中央有关国库管理制度的改革的精神，是地方实施改革工作掌握政策和把握尺度的首要任务。深入学习中央领导人有关财政国库管理制度改革的讲话，就领会到了国家对改革的决心，坚定了改革的信心；学习《财政国库管理制度改革试点方案》，就掌握了改革的总体框架、指导思想和应遵循的基本原则，知道改革的基本内容、方式、发展方向和最终要实现的目标等；学习《财政部关于深化地方财政国库管理制度改革有关问题的意见》，就明白中央对地方改革的规划、部署和要求；学习中央的改革配套制度，就知道改革工作中的一些具体操作和做法。总的来说，通过对国库管理制度改革的广泛的宣传和深入学习，地方在改革工作中的思路就会更加清晰，改革步骤加快，改革力度增大，从而才能保证改革工作的圆满完成。
2、制定统一的改革模式。“不得规矩，不成方圆”，各自一套改革模式的弊端上面已经述及，制定统一的改革“规矩”已经成为当前财政国库管理制度改革的一个重要任务，如何去定、定什么样的一个改革“规矩”？是应该值得大家去考虑的一个问题。改革经过五年的实践，虽未达到“全面实施”的目标，但从中央到地方，已经有了制定统一改革模式的基础。制定统一改革模式，就是要充分利用各地的成功经验，归纳总结，使其更为科学、更为普遍适用，但不论如何，它既要兼顾中央和地方情况，又要充分考虑各自实际，重要配套办法如有关资金支付和清算办法、核算办法、结余处理办法等由中央以部门规章的形式统一出台，其他如机构设置、内部流程等由地方自行规定，这样既达到了在改革中大原则、大方向的统一，又兼顾了各地的改革实际。中央统一制定改革模式，除可以消除上面分析的弊端外，更有利于地方财政与银行系统的协调，实现财政资金安全、高效的支付和清算。统一的改革模式出台后，已实施改革的地区，应对照统一模式进行更新，未实施改革的地区，必须按统一的模式进行改革，从而实现财政国库管理制度改革的全国统一。
库管管理制度篇3
一、 文物库房为馆内的安全重地，全馆人员须加大文物安全意识。库房内外不得存放易燃、易爆、腐蚀性物品及其他有碍文物安全的物品。
二、 库房钥匙分别交由两名保管人员，并妥善保管，库房钥匙不得随意转交他人。
三、 库房工作人员进入库房须有两人以上；非库房工作人员未经主管指导同意，不得擅自入内，经许可者，须由库房工作人员陪同。
四、 进出库房人员一律不许带包，严禁在库房内吸烟。
五、 创立库房出入登记制度，非本馆人员入库须在保卫科认真填写《入库人员登记表》，并由馆指导或保管部负责人签字。
六、 库房人员须遵守文物安全操作规程，做到严肃认真，细致周到。 七、 库房工作人员须遵守文物安全出库手续，未经主管指导同意，不得擅自提取文物。
八、 创立《库房工作日记》，由专人记录进出人员、时间、工作内容等情况，同时妥善保管好帐册档案，严守库房机密。
九、 创立按时的安全检查制度，由保卫科迎宾保管部对库房安全按时检查，如防火、防盗等，如发现情况，须保护好现场，立即向馆指导和上级有关部门汇报。
十、 保护库房的整齐清洁，注意防潮、防尘、防虫、防光等。工作人员离开库房应做柜门上锁，门窗关严，拉闸断电。
库管管理制度篇4
一、目的：
制定合理的盘点管理流程，以确保公司库存物料盘点的正确性，达到仓库物料有效管理和公司财产有效管理的目的
二、适用范围及盘点频次
本办法适用于物流部仓库的盘点。盘点分为定期盘点、不定期盘点、日盘点。定期盘点分为年度盘点、假期盘点；不定期盘点按公司要求和出现帐务异常情况下组织盘点、日盘点是对贵重物与成品的盘点。
三、盘点采用方式：
仓库盘点采用实地盘存制，禁止目测数量、估计数量；
四、职责
1、物流部负责盘点准备工作，确定到货入库及供货清单出库的账务处理。
2、物流部负责盘点工作的具体实施，对盘点过程中出现的差异分析原因，提出改进措施。
3、财务部负责盘点通知、对盘点过程的监督及结果进行检查、汇总与审核。
五、工作纪律：
1、一旦盘点时间确定，无总经理指示等特殊情况，不得更改；
2、月末盘点现场必须有一名财务人员与一名仓库负责人在场；
3、盘点期间，不能有任何私人电话与事务耽搁工作；
4、物流部负责人应及时分配盘点工作，对盘点结果，负全部责任。
5、如有违反上述规定，违规者罚款50元
六、工作流程：
1）盘点工作准备：
1、盘点之前，仓库保管员首先应做好预盘工作，盘点前应及时追回已领料但未填领料单的货物，应让领料者在盘点前一天将相关单据补齐关并入到系统里；
2、盘点前需要将所有能入库归位的物料全部归位入库登帐，不能归位入库或未登帐的进行特殊标示注明不参加本次盘点；对仓库进行整理，清理出藏在死角的物料；
3、将仓库所有物料进行整理整顿标示。同一物料储位不能放超过2米远的距离，且同一货架的物料不能放在另一货架上；
4、盘点前仓库帐务需要全部处理完毕；
5、确定帐卡物一致：核对物料，确保物料、卡与货位三者一致。
2）盘点库存流程：
1、每月月尾按规定时间上午8.30开始盘点，仓库停止一切收、发、移动等操作，各部门应全力配合盘点工作；
2、仓库主管主要协调仓库具体盘点、搬运工作；
3、仓库、财务部分别指定一个仓库盘点负责人及盘点监督人，要求每一个仓库都有相应的盘点人和财务复核人员，由财务人员监督仓库盘点人的盘点工作；
4、仓库保管员应将盘点单发放到每一个盘点仓库的盘点人员及监盘人手上；
5、实施盘点，由盘点人与搬运人员进行盘点，财务人员复核与监督；
6、财务部收取所有的盘点清单，要求所有清单连号，没有遗漏，并进行汇总。
七、盘点差异处理：
1、财务对盘点结果进行对比差异，数据如有差异，重新确认盘点区域由仓库对差异项目进行复盘，检查是否存在漏盘、错盘现象并重新计算；对未入账的重新入账；
2、财务再次对复盘结果进行汇总，并与库存帐比较差异。
3、盘点差异的原因有错盘、漏盘、计算错误；异常退货，并且未入账；待查明原因，进行分析差异原因，作详细书面报告，同时提出差异调整申请。
4、财务经理及总经理对差异调查报告及差异调整申请进行审批。
5、仓库根据审批情况作库存差异调整。
6、财务部根据审批情况作库存财务帐差异调整
八、盘点结果处理：
1、库管员须配合财务部的定期盘点工作，并在盘点后2日内将核对准确的台账上交财务，如有延后部门负责人罚款20元。
2、月末盘点，原材料根据库存类别分为ABC类，A类物资不予出现差异，如有差异，仓库保管员应先进行自查，查无结果，由部门负责人根据采购价按全额赔款60%,仓库保管员根据采购价按全额赔款40%。B类物资盘点差错率应为1%以下，超过1%到5%内的差错率将对仓库负责人与物流部负责人进行绩效扣分，C类物资盘占差错率应为2%，超过2%到5%内的差错率将对仓库负责人与物流部负责人进行绩效扣分，超过5%差错率的将对超出部分做核算由仓库负责人承担。
（盘点差错率=盘点差错的数量/盘点总数量）
3、成本库不允许出现盘盈亏，如实有盘盈与盘亏现象存在，将对仓库负责人与物流部负责人根据盘盈与盘亏营销价的差额进行扣款。
财务部
—
END
库管管理制度篇5
库房是公司的重要部门，所涉及的都是公司的财物，所以关系重大，库房的规范和管理至关重要，特制定以下制度作为考核。
库存商品的入库、检验和出库
1、商品到货后，库房管理员应按供应人员填写的《商品入库单》仔细核对物资的数量、规格、型号核对无误后入库，并将入库单转到财务部。
2、在验收过程中发现数量、规格型号、颜色、质量及单据等不符合时，应立即向有关部门或供货单位反应，以便及时查清解决问题或退货。
3、对需要验收的商品，应分类存放，以便出库，已入库商品要合格产品和质量与问题产品分开存放。
4、对临时寄放在库房的商品，要划出区域，隔离存放，作出区分。
5、对退货产品的处理要进行清点，查明原因，并单独存放。
6、入库产品的存放要遵循先进先出的原则。
7、商品出库要严格按照电脑打印的销售单的数量、规格和型号进行出库，并作出核查。
8、将商品存储于光源、温度、湿度适宜的位置，并注意防虫、防鼠、防霉、防漏、防压。
9、仓库应编制商品分布图，将商品合理布局，合理存放，禁止混放、倒塌和包装破损现象，妥善保管、杜绝积压。
10、仓库做到通风、干燥、清洁、安全，防尘和避光防止产品损坏变质。储存易燃物品的库房还应做到密封，并做到远离光源和热源。
11、做好库房的特殊商品的标识管理。
12、对公司内部原因造成的破损，本着降低损耗的原则，能修复的尽量修复。
13、商品定期盘点数量、确定库存的余缺，上报相关部门。
库管的责任
1、仓库内除库管和相关业务人员外，其他人员都不得进入库房，违者罚款 元，库管人员有权做出处理并有权做出处罚。
2、库房内禁止会客，不准带人到仓库内参观。
3、未经领导同意，库房内严禁他人物品进入库房，违者对责任人处以 元罚款。
4、库管要保持库房内的卫生，如连续三次检查不合格，对责任人罚款 元，如卫生
状况长期保持良好，则对相关人员奖励 元。
5、坚持安全检查制度，定期检查消防器材熟悉消防器材的使用，下班要切断电源，关好门窗，对于消防防范不严的责任人，每次处以 元罚款，情节严重的追究法律责任。
6、库房内严禁吸烟和喝酒，违反规定的罚款 元，库管有权对责任人罚款。
7、严禁在库房吃或拿东西，违者罚款 元。
8、库管要及时反馈库存状况，对缺货和库存较低的商品进行统计，并上报给相关部门。对因工作疏忽造成公司损失的，处以罚款 元。
9、对于出货数量不准确的责任人，每次出错罚款 元，并赔偿出错造成的损失。
10、对于损公肥私的人员，公司将处以罚款 元，并赔偿经济损失。
以上管理制度作为库管人员的考评标准，对于完成情况好，公司视情况给与奖励，对于完成情况差并且给公司造成损失的员工，公司会根据情节给与经济处罚。以上制度未详尽之处，将按照补充规定执行。
有关公司一切物资的入库和出库，必须通过仓库办理收发手续。
仓库帐务处理由公司财务部门指导。。公司财务会计年度为每年的1月1日至12月31日，结帐日统一为每月的25日。仓库必须按商品的收发存情况每日编制各类库存商品电子表格报表，每日上传至公司共享服务文档中；期末仓库必须按当月商品的收发存情况编制各类库存商品报表，每月30日前交公司总经理、财务部门以及相关人员。
商品收发过程中，必须正确、及时地清点收入、发出的品种规格和数量。商品做到有序堆放。
仓库部门应按商品的不同性质分别设置相应的明细分类帐。
物流部帐务处理
一、商品收入的核算：
（一）收到商品时的核算
业务人员凭有效的商品采购发票（或送货清单）填制入库（缴库）单〈下同〉。
入库单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的入库单，编号从1-001开始；2001年2月份的入库单，编号从2-001开始„ „。为区别入库商品性质，应在入库单前注明“库存商品、包装物、委托销售产品、低值易耗品等等”。入库单必须填写入库人员、仓库收发人员的名字。
（第一联）存根由业务员保存；
（第二联）随同发票（或送货清单）交公司财务；
（第三联）仓库部门记帐的凭证。
如送货单位没有提供发票的，必须在入库单上注明（暂估）。待商品采购发票收到后，
在办理入库手续的时候，同时开具红字（负数）入库单，冲正暂估的数量。
（二）、退货的核算：
商品因质量等原因需要退回送货单位时，由业务人员开具公司退货单（退货单用入库单开红字数据即可）。退货单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的退货单，编号从1-001开始„ „。退货单必须写明收货单位名称以及经办人员、仓库收发人员的名字，同时必须由对方单位收货人员签字。
（第一联）交收货单位；
（第二联）交公司财务；
（第三联）存根，仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：凭此退货单登记原商品帐簿，在收入栏用红字（或负数）记帐。
二、商品的发出的核算：
（一）、库存商品发出的核算：
库存商品发出时，凭公司发货单发放。公司发货单由业务人员编制，并应同时交公司总经理、财务部门、仓库以及相关人员。仓库同时开具出库单。
（第一联）交销售业务人员编制发货单；
（第二联）交公司财务；
（第三联）存根，仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：发出时凭公司出库单和发货单登记库存商品帐簿的发出栏。
（二）、退货的核算：
商品因质量等原因需要退回公司时，由业务人员开具公司退货单。退货单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的退货单，编号从1-001开始„ „。退货单必须写明日期，退货单位（或个人）名称以及经办人员、仓库收发人员的名字，同时必须由对方退货单位人员签字。
（第一联）交退货单位（或个人）；
（第二联）交公司财务；
（第三联）存根，仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：凭此退货单登记原商品帐簿，在发出栏用红字（或负数）记帐。
（三）、委托销售商品发出的核算：
委托销售商品的发出，由公司开具委托销售单（现暂用送货单代替，单据上注明委托销售）。送货单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的送货单，编号从1-001开始„ „。送货单必须写明收货单位名称以及经办人员、仓库收发人员的名字，同时必须由对方单位收货人员签字。
（第一联）交收货单位；
（第二联）交公司财务；
（第三联）存根，仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：凭此委托销售单（现暂用送货单代）登记原商品帐簿的发出栏。
三、报废商品的核算：
商品报废时，凭部门签发的报废单登记帐簿。报废单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的报废单，编号从1-001开始„ „。报废单必须有部门负责人开具、仓库收发人员签字。
（第一联）存根由部门负责人保存；
（第二联）交公司财务；
（第三联）仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：凭此报废单登记收发商品帐簿的发出栏，同时记入报废帐簿的收入栏。
如果报废商品发生收入（处理或卖废品）时，应办理出库手续，开具出库单。
仓库记帐方法：凭出库单登记报废帐簿的发出栏。
四、商品内部调拨的核算
由于公司店铺较多，购进商品时帐务处理应统一记入总物流仓库，再由物流仓库调入各店铺仓库，库存商品发生仓库之间调拨时，物流仓库开据出入库单，出入库单注明调入调出店铺仓库名称，商品名称、品种规格和数量。
物流仓库记帐方法：
调入各店铺仓库时，凭出库单登记在库存商品帐簿的发出栏；
店铺仓库退回物流仓库时，在发出栏用红字（或负数）记帐。
店铺仓库的帐务处理
一、商品收入的核算：
（一）收到商品时的核算
业务人员凭有效的物流仓库的出库单填制入库单。
（第一联）存根由业务员保存；
（第二联）随同发票（或送货清单）交公司财务；
（第三联）仓库部门记帐的凭证。
（二）、退货（退回物流仓库）的核算：
商品因质量等原因需要退回本公司物流仓库时，由业务人员开具退货单（退货单用入库单开红字数据即可）。退货单编号方法为按月份顺序编号，如2001年1月份的退货单，编号从1-001开始„ „。退货单必须写明收货单位，同时必须由对方单位收货人员签字。 （第一联）交物流仓库；名称以及经办人员、仓库收发人员的名字
（第二联）交公司财务；
（第三联）存根，仓库部门记帐的凭证。
仓库记帐方法：凭此退货单登记原商品帐簿，在收入栏用红字（或负数）记帐。
二、商品的发出的核算：
（一）、库存商品发出的核算：
库存商品的发出，开具销售小票，小票必须写明商品名称规格、数量，金额以及经办人员、收款人员的名字。
（第一联）存根，店铺仓库部门记帐的凭证；
（第二联）交公司财务；
（第三联）交销售部门业务人员编制发货单；
（第四联）交由顾客保存
仓库记帐方法：发出时凭销售小票登记在库存商品帐簿的发出栏。
（二）、顾客退货的核算：
商品因质量等原因需要退回公司时，收回顾客手中的销售小票，由业务人员开具红字销售小票（或负数销售小票）。小票必须写明日期，退货单位（或个人）名称以及经办人员、仓库收发人员的名字，同时必须由对方退货单位（或个人）人员签字。
（第一联）存根，店铺仓库部门记帐的凭证；
（第二联）交公司财务；
（第三联）交销售部门业务人员存档；
（第四联）交由顾客保存
仓库记帐方法：凭此退货销售小票登记商品帐簿，在发出栏用红字（或负数）记帐。
2011年8月15日
库管管理制度篇6
关键词：中药 库房 制度 管理
中药库房管理制度是针对中药的入库和出库流程、中药的在库养护程、中药的保存场所以及人员的岗位职责等的进行规范的制度。是在医院整体管理机制下建立的库房管理制度。既要服从于医院大局的管理，又具有其特殊性。中药库房是各医院储存保管中药饮片的场所，应该加强医院中药库房的制度建设与管理。要提高中药在医院的管理效率，为确保中药的质量，中药库房的制度管理关系到中药质量的优劣以及中医临床治疗用药安全，必须保证患者的用药安全。
1 明确管理职责和责任的制度
1.1 明确管理职责
通常中药库房的管理是实行药剂科主任领导下的专管负责制。就是依据医院中药库房的管理制度约束库管人员的行为，用制度来操纵药库运作过程，完善中药管理体系，确保入库中药质量和库存中药的品质，为临床医疗提供可靠的后勤支援与保障。包括入库前的验收、入库后的存放、库存期间的养护管理、出库的发放等工作，库房管理人员要对对库存中药实行全方位负责制。要对整个库管流程中中药的质量负责。库房的保管员、养护员要职责明确，流程清晰。
1.2 明确责任的监督奖惩
要形成全员管理，全流程监督的管理机制。医院和药品管理部门有权定期和非定期盘查库房，及时了解库房管理人员对药品管理的意见和建议，督促库房管理人员的工作作，防止质量事故的发生，并反馈医院其他部对中药库房管理意见。在定期和非定期盘查时若发现库存库空、霉变、生虫、受潮等现象，对于在库房管理工作中成绩突出和有重大贡献者药予以奖励，对于库房人员尚未上报或予以处理，则予以批评教育一定的罚款。
2 确保中药流程和养护程序的制度
2.1 中药的流程管理制度
中药在医院库房的流程包括入库、在库存放、出库等。与中药库房流程管理相匹配的制度包括入库审核验收制度、在库管理制度和出库核对制度等。严格科学的管理制度是中药质量安全的保障。入库审核验收制度明确了中药入库的验收程序，核对内容。出库管理制度明确了中药的出库程序和审核的内容。多数医院都已经事实行了微机管理，在出入库的审核以及中药信息的登记等程序上都要依据程序的设定的要求来操作。
2.2 中药的在库养护管理制度
在库管理制度是中药库房管理制度的核心，关系到中药存放的安全和质量。因为中药材或饮片贮藏量大、品种多，而且受环境影响大，中药的在库管理制度就要对巡库检查、翻仓和勤烘晒、气调熏杀、整理清洁、盘点、报表等环节作出相应的规定。贵重药材细料和剧毒药要实行专人、专柜、专帐、专薄、专锁保管。科学的归类方法和计算机技术的应用要求库房管理人员把更多的时问和精力倾注于中药质量养护管理上。要求库房管理人员等偶按中药分类或顺序编号，根据中药的特性，定期（如每周或每月）查看并作检查记录，随时发现药材有无霉坏变质，以便及时处理。针对某些药材易虫蛀和发霉现象，要进行翻仓和烘晒，以达到防虫防霉和散潮目的。在霉雨季节要对易虫蛀品种要勤加检查，必要时进行2～3次熏杀，不让细菌有繁殖的机会。要注重库房的整洁和卫生，做到无垃圾、无污物、无霉烂、药材排列整齐，用物清洁。要保证中药数量的准确，结合日常工作进行出人库查对、翻晒时查对，做到账物相符。要勤盘点、勤报表和勤查价，做到计算机库存与实物库存相符。库管人员可自行对贵重药品、常用药品进行库查，杜绝实物库存与机账库存不相符的情况。定期将库存情况总结上报，为医院中药的采购和调价提供准确的信息。
3 加强中药库房的安全管理制度
中药库房的安全管理包括财产安全管理、人员安全管理等。要求在管理方面要注意防火、防潮、防水、防盗、防意外损害等。防火是中药库房安全管理的为首要任务，在库房内要配备灭火设施，易燃易爆的中药要远离电源和火源。中药库房的选址和建设等过程要主动邀请当地消防部门的参与。要定期进行自我检查和接受消防部门的检查。将消防部门的建议写到制度当中去。在对中药进行养护操作如熏库和气调养护等工作时要提前做好通知和准备，以防止引起人员的意外伤亡。在高处存放的中药要有良好的固定装置，以防止脱落引起意外。要规定库管人员每天观察库房有无漏水、渗水现象，并做好记录。人走关水、关电源。要有严格的防范措施，安置铁窗、防盗门、监控系统，加强防范，不能有疏漏。
4 讨论
医院所用中药药类繁多，范围较广，中药库房管理直接关系到医院的经济效益和社会效益，实施中药库房的流程管理是确保医院中药质量安全的前提，而库房的安全管理是一切工作的基础，科学的医院中药库房管理制度，是医院用药安全的保障。良好的库房管理制度能够调动工作人员的积极性和主动性，增强工作责任心，提高库房管理工作的标准化、规范化和科学化水平以及效率。
参考文献：
[1]口维敏，李振华，陈奋梅.中药库房管理的工作体会.中国药房，2007，18（18）：1433-1434.
[2]连瑞丽，李宇伟，乔卿梅，李利红.基于工作过程开发的中药制剂技术课程建设的研究与实践[J].价值工程，2011/08.
库管管理制度篇7
关键词：财政 国库支付 管理制度 改革
我国自改革开放以来，经济得到了迅猛的发展，对于财政国库支付管理制度的改革也不断的深入并取得了一定的提升。由于国库支付中心涉及到的范围和面都较广，任务繁重，并且在其发展的过程中也渐渐的暴露了一些问题，从某种程度上也反映了在财政国库支付的管理制度上存在的不足，也阻碍了我国经济的发展。因此，为了使国库支付中心的发展状态能够保持健康、平稳，建立一个规范、高效、有序的运行机制和操作程序来保证支付中心的工作的更加的规范化和制度化是十分有必要的。本文将对传统时期、过渡时期以及改革时期的国库支付管理制度进行分析与研究，以期能够为其制度的良性发展做一点绵薄之力。
一、国库管理制度
国库管理制度是一种维持国库能够正常运转的管理制度，其作用是对政府的收支、国库的现金和债务等进行规范和管理，从而根据掌握的信息进行预算并作出完整的报告，从而为财政的管理服务。目前我国的国库管理支付是指国库集中收付制度。
二、我国各阶段的国库管理制度
（一）我国传统的国库支付制度
长期以来，我国没有明确的国库机构，中国人民银行承担国库业务，实行中央银行的四级国库管理体制，即在中国人民银行总行设立总库，各省、自治区、直辖市分行设分库，省辖市、自治州支行设中心支库，县（市）支行（城市区办事处）设立支库。中国人民银行总行负责总库事宜，办理中央金库的相关业务，地方的分行以及中心支库等作为地方金库。我国的国库长期以来由中国人民银行代为管理，重心也在银行，而不同于西方国家的政府负责管理国库。
我国的传统国库管理制度中，存在着诸多的弊端，由于国库各部门的设置不合理而导致管理过程中缺位和越位并存，这样使得管理过程十分的混乱进而削弱了管理的职能。在进行国库支付的过程中，财政资金在拨付到预算单位的同时脱离了监管，导致资金的使用上是否合理并不知晓，进而导致腐败的滋生。一旦在事后被发现惩罚的力度也不够;此外，国库在管理过程中，多重账户的设置使得财政的资金在进行运转拨付时十分繁琐，使得运转的效率很低从而造成管理的混乱和资金沉淀等。
2001年中纪委和监察部对预算单位账户进行了清查，以下是清查报告：
这项调查显示资金在支出的过程中由于程序的繁琐而导致资金出现的被截留、挪用等不仅大大的降低了资金的使用率，而且还为腐败的滋生提供了环境。
再者，传统的财政资金分散不利于及时、准确的掌握市场信息，对于政府进行经济的宏观调控等不能提供有效的信息。最后，努力熵的出现几乎在预算和商业银行的每个环节中，而我国的国库委托关系的层次复杂，努力熵的层层叠加最终使得工作的效率降低甚至远离委托人的意愿。
（二）过渡时期的国库支付制度研究
随着经济的不断发展，传统的国库支付制度不能满足经济的发展需求，为此，必须做出必要的改变与调整。在对我国传统国库支付管理制度进行了深入分析与探讨之后，针对其存在的问题在过渡时期做出了改革，即建立了会计集中核算制度。这种制度旨在建立一种新的模式，财政资金在经历预算分配、资金拨付和使用、银行清算以及商品、劳务供应商等一系列过程中进行全程监督，监督制度的实施对于资金的管理和调度加强了统一的管理，有效的解决了在传统国库的管理制度中存在的资金沉淀以及管理分散的缺点，在降低运行成本的同时也有序的加强了各部门之间的协调合作，大大的提高了管理的效率。
会计核算制度的实施，将资金流转的程序作了极大的简化，使得运行的效率大大的提高，而且缩短了资金运转的路线和周期，加上监督制度的完善，不仅极大的改善了国库的管理过程，而且对于腐败的滋生也起到了极大的预防作用，然而，这种制度也并不是尽善尽美的，在实行这种制度的时候，由于作出的较大调整导致缺乏一套完整的支出、预算管理体系，对于各项开支的标准也难以做到统一，加上各部门单位不习惯细分类以及计划性薄弱，导致实际的情况与预算的计划相差甚大。而且日常的用款都需要经领导层层审批，在审批环节中浪费了很多的时间;再者该制度与财产管理脱节，由于进行会计核算的人员并不属于所属单位，因此对于单位的财务状况不很了解，因此在进行核算的时候一旦遇到不负责任的报账员或者对其中涉及的数量金额等都不太了解的报账员，很容易造成管理的“缺位”和“脱节”，因此，这种制度的实施实际上是加强了会计核算的监督功能，但是对于其管理的职能却很薄弱;最后，较少数量的核算人员完成较大工作量的核算任务时对于深层工作的质量难以保证，且该制度与会计法的明文规定相冲突，也无法从本质上解决会计信息失真的问题，因此，虽然这种制度为国库支付制度奠定了良好的基础，但是仍然不够完善，有诸多需要改进的地方。
（三）财政国库支付改革
我国进行财政国库支付改革的过程中，最为重要的一项内容是国库集中支付制度的推行。国库集中支付制度时以国库单一账户体系为基础，以国库集中收付为资金缴拨主要形式的财政国库管理制度的简称。在这种制度下，国库能够对资金从预算分配到拨付、使用以及最后到达商品和服务供应者账户的整个过程进行直接的控制。这种制度的根本在于控制国库对政府资金的最终付款进行的把控。伴随这种制度形成的一个体系是国库单一账户体系，这个体系分为国库单一账户与分类账户两类。其中，单一账户是指财政部门在中央银行里设置了单一的国库账户，以便对国库的资金进行管理，能够直接的对国库的资金动态和收支进行反映;分类账则是针对所有的政府支出部门开设的，一般对持有人的预算支出权限进行识别，能够对支出部门的预算执行的具体情况进行反映。
国库集中支付制度建立了五类账户，分别是国库单一账户、零余额账户、预算外资金财政专户、小额现金账户和特设专户[4]。资金进行运作的流程包括两种形式，一种是财政直接支付，还有一种是财政授权支付;其中直接支付是通过财政部门开具支付令，然后通过国库单一账户直接进行资金的支付到收款人或单位。另外财政授权支付是指预算的单位根据财政的授权，自行开具支付令，并且通过国库单一账户体系进行资金支付的过程。
三、结束语
随着经济体制的不断改革，我国的财政国库支付的管理制度也不断的改革与提升，从传统的多头开户再到过渡时期的会计集中核算制度，以及现阶段的国库集中管理制度，资金的运转渐渐的透明，工作的流程也渐渐的规范合理。通过国库管理制度的不断完善，我国的国库支付中心的发展状态正趋向健康、平稳，从而进一步的为经济的发展奠定基础。
参考文献：
[1]王娟.我国国库支付制度改革问题探讨[D].华中师范大学，2007
[2]林永居.财政国库集中支付制度的国际借鉴与改革探索[J].福建论坛（人文社会科学版），2009，03：100-102
[3]徐俊.县级国库支付中心管理制度改革问题探讨[J].财经界（学术版），2014，08：146
库管管理制度篇8
第二条本市行政区域内的小（一）、小（二）型水库工程的运行、调度、管理、保护，适用本规定。
第三条按照水利工程“分级管理，分级负责”的原则，为确保小型水库安全运行，除市属和相关部门直管的重点小型水库外，其余小型水库的管理权统一收归镇级人民政府管理，其运行、调度、管理由所在镇政府负责。各镇水利水电管理服务站（以下简称镇水利站）负责本镇内小型水库工程的蓄水调洪、安全检查、运行管理等技术业务工作。
第四条小型水库安全管理实行属地镇政府行政领导负责制。每宗小型水库要确定一名镇级党政领导为行政责任人，并配备具有相应技术资格的技术负责人，对水库安全负总责。
第五条各镇人民政府必须加强对小型水库工程的管理和领导，增强责任感，强化安全意识，明确责、权、利关系，确保小型水库工程的安全与正常运行。
第六条市水行政主管部门负责对本市行政区域内所有小型水库工程安全管理工作实施监督，提供技术和业务指导，向同级人民政府报告小型水库的安全状况，提出合理化意见和建议，切实履行水利行业主管部门的职能职责。
第七条小型水库应根据各水库实际情况落实专职管理人员。定员标准是：小（一）型水库配备不少于2人；小（二）型水库配备不少于1人。
第八条小型水库专职管理人员实行招聘合同制，由当地镇组织人事部门负责招聘，聘用的水库管理人员必须遵守国家法律、法规及相关的规定；热爱水利事业，责任心强，身体健康，男性，年龄在22至50岁之间；必须服从主管部门或工程管理单位的工作安排，爱护国家和集体财产，维护国家和集体利益。
第九条各镇人民政府或镇水利站应按照有关法律、法规、政策规定及工作规范，与小型水库管理人员签订《劳动用工合同书》和《工作目标责任书》。具体内容由双方商定，但必须有以下三大部分内容：一是权利、义务和具体任务；二是工作内容、目标和绩效；三是根据绩效制定奖罚办法。
第十条小型水库管理人员逐步实行持证上岗制度，新招聘录用者，应进行岗前培训，以提高管理水平；凡任职1年以上的专职管理人员，必须取得《鹤山市小型水库岗位培训合格证书》后方可续聘上岗。
第十一条小型水库管理机构应健全和完善值班制度，正常情况下，水库管理人员每天必须到水库巡查；非常时期（台风、暴雨和水库泄洪期间），水库管理人员务必全部到位，实行24小时值班。
第十二条水库管理人员必须做好水库运行、调度记录、水文观测记录和库区检查情况记录，并将水文数据及检查情况按规定报告镇水利站。在汛期，各镇水利站应按三防的要求定时上报。各水库及各镇水利站要建立完整的水库运行调度、安全检查和水文记录资料档案。
第十三条小型水库管理人员应履行职责，切实做到勤检查、除隐患、保安全，认真落实下列检查制度：
（一）日常巡查。每天对水库周边及主要工程设施巡查不少于1次；
（二）常规检查。非汛期每周对水库大坝、启闭设备进行1次安全检查；
（三）定期检查。每年汛前汛后对水库进行全面规范的定期检查，并结合常规检查及观测数据对水库进行安全运行分析；
（四）特别检查。管理人员在水库非常运行期间必须进行特别检查：即在主汛期每天不少于2次，遇上台风、暴雨每天要进行地毯式检查不少于3次。特殊情况下，每1小时检查1次，并将检查情况及时向主管部门报告。发现隐患险情，随时上报。
第十四条小型水库常规检查和维护管理内容如下：
（一）水库坝身是否有裂缝、塌坑、隆起等现象；
（二）水库坝顶防浪墙有无裂缝、变形、沉陷、倾斜等现象；
（三）水库护坡石是否有松动、崩塌、风化、垫层流失、架空等现象；背水坡有无塌陷、雨淋沟、冲沟等现象；
（四）水库坝体与两坝头结合部接头处、下游坝坡、坝脚一带是否有异常渗漏现象；
（五）水库坝体及附近是否有白蚁活动，发现有白蚁活动应记录巢数及位置；
（六）水库输水涵管在放水前后内壁有无裂缝、错位变形、漏水孔洞、闸门槽附近有无气蚀现象；
（七）泄洪前观察水库溢洪道是否畅通，溢洪道各部位是否完好无损；泄洪后应及时检查消力池、护坦、海漫等有否损坏或被淘空；
（八）各种机械动力及启闭设备能否正常运用。
如存在上述的隐患要及时排除，做到早发现早维护，确保工程安全。
第十五条小型水库日常维修养护应做到经常化、制度化、规范化。水库大坝坝面、进库道路、交通桥闸、启闭设备等必须按规定定期检修和日常养护，除杂草，经常保持坝面、路面平整，启闭及桥闸设施状况良好，溢洪道畅通，库区环境和管理场所整洁。
第十六条小型水库水位必须控制在防限水位以下运行，任何时候都要无条件服从各级政府“三防”指挥部门的调度。
第十七条小型水库管理单位必须依照下列标准做好防汛物资的储备；
（一）坝高在10米以下的小型水库，每10米坝面长度的储备量为：大石1立方米，碎石1立方米，中沙1立方米，粗沙1立方米，纺织袋20个；
（二）坝高在10米至15米的小型水库，每10米坝面长度的储备量为：大石2立方米，碎石2立方米，中沙2立方米，粗沙2立方米，纺织袋40个；
（三）坝高在15米以上的小型水库，每10米坝面长度的储备量为：大石3立方米，碎石3立方米，中沙3立方米，粗沙3立方米，纺织袋60个；
第十八条在水库管理范围内，禁止下列行为：
（一）爆破、打井、采石、取土、采矿、葬坟以及在输水渠道或管道上决口、阻水等危及水库工程安全的活动；
（二）兴建影响水库工程正常运行或危及水库安全的建（构）筑物和其它工程或生产设施；
（三）围库造地、拦截库区筑坝建塘；
（四）投放人粪、禽畜粪便或污染水质的饲料养殖鱼类；
（五）利用库区、水面从事家畜家禽养殖；
（六）在水库水域炸鱼、毒鱼、电鱼和排放污染物；
（七）倾倒土、石、矿渣、垃圾等废弃物；
（八）损毁、破坏水库工程设施及其附属设施和设备；
（九）在堤坝、渠道开荒垦植、铲草等破坏堤坝活动；
（十）在溢洪道内设置渔具、修建阻水建筑物或堆放物料；
（十一）在坝顶、堤顶、闸坝交通桥上行驶履带拖拉机、硬轮车及重型车辆，在非路堤结合的坝顶、堤顶雨后行驶机动车辆。
（十二）其它危及水库工程安全运行的行为。
第十九条在小型水库保护范围内，不得从事危及水库工程安全及污染水资源的爆破、采石、陡坡开垦、矿产资源开采和开发性生产经营活动，禁止堆放或排放污染物体。
第二十条因建设需要迁移水库工程设施或造成工程设施损坏的，建设单位应事先提出书面申请，经水库工程管理单位和当地镇人民政府同意，报市水行政主管部门批准，并采取补救措施或按重置价格赔偿；影响水库工程运行管理的，应当承担相应的管理维修费用及经济补偿。
第二十一条在小型水库管理或保护范围内新建、扩建、改建各类工程建设项目的，其可行性研究报告在按规定的基本建设程序报批前，其工程建设方案应报经市水行政主管部门审查同意；需占用水库范围土地的，在市水行政主管部门对该工程设施的位置和界限审查批准后，建设单位方可依法办理用地和开工手续。工程设施建设应接受水行政主管部门的检查监督，竣工验收应有水行政主管部门参加。
第二十二条在以生活供水为主的水库管理范围和保护区范围内，禁止建设污染水体的工矿企业和生产经营项目、旅游项目。已兴建的必须采取补救措施，防止水污染或限期搬迁。
第二十三条通过租赁、承包、合资、股份合作等形式利用水库资源或在水库管理范围内从事生产经营活动的，必须经市水行政主管部门同意，不得改变水库工程原设计的主要功能。并与水库管理单位或镇级人民政府签订协议。水库管理单位不得将水库运行、调度、观测、巡查等管理职能直接交由承包经营者全权管理。
第二十四条对符合降等运行或报废条件的小型水库，应按规定予以降等运行或报废。凡需申请降等运行或报废的水库工程，所在镇水利站应按有关规定组织鉴定和技术经济论证，严格履行报批手续，并提请当地政府认真做好善后处理工作。
第二十五条各镇人民政府、镇水利站及水库管理人员，必须履行双方签订的劳动合同和《工作目标责任书》，违反者要按劳动合同违约责任和《工作目标责任书》所规定的内容，实施责任追究和处罚。
第二十六条小型水库工程管理人员应按《水库工程管理考核评分标准》进行年度考核。考核的等级分为优、良、合格和不合格四个档次。根据考核结果，对每个水库管理人员给予奖励或处罚。凡评为年度优秀的，可优先续聘；经年度考核被评为不合格的，实行解聘除名。
第二十七条凡损坏水利工程设施，擅自违规运行或违反操作规程，造成人民生命财产损失的，均应根据事故性质、情节轻重、损失大小，分别给予行政处分、经济处罚，后果严重的，依法追究法律责任。
第二十八条各镇小型水库管理单位、水库管理人员要切实履行职责，规范管理，严守纪律，凡、渎职、造假舞弊或不作为、乱作为的，交由纪检监察部门按相关法律、法规处理，造成严重后果的，移交司法机关依法查处。