图书开放获取模式及整合利用分析

[摘要]最近这几年来，在进行实际开放获取活动时，图书的开放获取已经成为人们广泛关注的话题。文中通过对于实际案例的深入研究的形式，着重探讨了图书开放获取模式及整理利用的相关内容。

[关键词]图书 开放获取模式 整合利用

[中图分类号]G250.73 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2016）06-0107-02

从《布达佩斯开放获取倡议》的签署到当今，开放获取在期刊报纸领域获得了空前的成功。随之，图书的开放获取也逐渐走进了人们的视线中。开放获取图书目录项目（Directory of Open Access Books，DOAB）和欧洲开放获取出版项目（Open Access Publishing in Euro-pean Networks，OAPEN）的负责人艾尔科・费沃达在2012年称：“在人类进行实际的开放获取活动的过程中，图书必然会成为下一个被人们所关注的热点话题之一。”为此，笔者在文中对图书开放获取模式及整合利用进行了简单的分析。

一、开放获取

（一）定义

开放获取（Open Access简称OA），实质就是指一种通过互联网终端让科研成果能够更加自由地进行传播的一种运动。它主要涉及到两层含义：一是指专业性学术信息免费性向社会大众开放，从根本上打破了价格之间的问题；二则是指专业学术信息的获取性，打破了传统的信息使用限制。开放获取包括两种类型实现路径：开放性制度的获取期刊和作者自存性质的存档。开放获取期刊，主要是由作者进行有偿付费，进而免费获取的方式，大多选用协议形式。在当前阶段，影响力比较大的开发获取期刊如 Plos biology，影响因子曾在2013年达到12.9；作者自存性质的存档，主要是指作者自主向传统期刊投稿的同时，将自己的论文以电子文档的形式存放于专门的开放获取知识库，以供读者进行阅读开放获取，其中主要的代表就是网站。

（二）实际发展现状

开放获取的初期是由20世纪90年代的科学家PaulGinsparg、Steven Harnard和Harold Varmus倡导的。美国科学院院刊（PNAS）的编辑在2004年7月自主召开了一次电子期刊的峰会，并在会上深入讨论了当时科研成果的具体开放获取的相关问题。同年8月，诺贝尔获奖者呼吁美国政府将所有纳税人资助的研究论文免费提供给公民。但是直到1992年，仍然只有5种期刊对所出版的文章提供了开放获取活动。据DOAJ的最新统计数据显示，目前全球共有9845种评议形式开放获取期刊活动。我国科学院和国家自然基金委于2014年5月15日分别了《中国科学院关于公共资助科研项目发表的论文实行开放获取的政策声明》和《国家自然科学基金委员会关于受资助项目科研论文实行开放获取的政策声明》，并一再强调需要得到公共资助的科研论文，必须在发表后及时将论文最终审定稿存放于专属的知识库中，在发表过后的12个月内实行开放获取。这一行为也在一定程度上证明了在不远的将来会有不可计数的论文实现开放获取。我国的开放获取正在逐步稳健地进入到一个新的时代，同时也将为全球科技信息开放获取做出空前的贡献。

二、开放获取图书的整合利用

（一）同构整合

同构整合，顾名思义就是指对同一格式中的OAB记录进行系统的整合和集中的揭示活动。此种同构整合的模式主要被应用于OAB出版的出版社、机构知识库等机构。

1.出版社。当前阶段，最具代表性的提供图书OA出版和开放获取的出版社包括：施普林格出版社、印天出版社、博瑞出版社等。出版社将开放获取中的各种各样的学术著作中的元数据进行一字不差的记录和归纳整合。以印天出版社为实施案例，直至2015年10月14日，该出版社已经将其拥有的39400种开放获取图书记录，并严格遵照INTECH统一书目格式进行集中式的归纳整理。

2.机构知识库。机构知识库中的部分开放资源是由此机构内部工作人员自主提交的文学资源，其资源的内容类型非常丰富，不仅限于期刊文章、会议论文、学位论文、演示报告、音频、视频等。依据Open DOAR官方网站给出的数据我们可以得知，在Open DOAR中注册的机构知识库已经超过2600家，分别分布在亚洲、澳洲、北美、欧洲等多个地区。其中最象征意义的提供图书开放获取的机构知识库，主要包括我国科学院文献情报中心机构知识库、耶鲁大学机构知识库等。以我国科学院文献情报中心机构知识库为实际案例，直至2015年10月，我国的科学院文献情报中心机构知识库以统计的格式整理出36种专著、540篇研究报告、130篇专著章节，并全部已经提供开放获取。

（二）异构整合

异构整合，实质上就是指对来自不同途径、不同格式的OAB记录进行系统地整合和集中性地揭示，以便将来更好地获取。其中最具典型性质的包括欧盟支持的DOAB项目和美国的HathiTrust项目。

1.DOAB项目。当前阶段，DOAB项目作为OAPEN基金主流提供支持的、根本核心在于“全面提升对开放获取图书透明度和可见度”的项目，根本目标就是将出版商出版的开放获取学术著作元数据和整篇文章集合到DOAB数据库中，并开始在全球范围内尽最大限度地提供开放获取服务。直至2015年5月，DOAB将整个美国范围内100个异构出版商的2700种OA学术图书，全部进行可集中性整合。其内容已经覆盖到自然界科学、社会性质的科学、人文文明、工程技术等多种学科。

2.HathiTrust项目。HathiTrust项目已经成为美国当前最大经济实力和科研实力的研究图书馆数字馆藏项目。工作人员将项目馆中涉及到的图书、期刊及其他类型的数据资源全部进行搜集，在长期封存的情况下，提供开放获取性公共，直至2015年7月，已有超过107所大学加入到其组织。然后，再依据此项目中的数字对象的具体格局进行科学地划分。

3.OAB整合原理研究。不论是同构整合还是异构整合，OAB在进行实际记录过程中，全部都需要经过以下集合工作流程。首先是OAB中的元数据的录入；其次，通过科学的手法将元数据进行规范化的处理；最后，工作人员需要将元数据进行存储与索引。工作人员在进行实际录入过程中，需要尤其注意元数据著录或摄取过程中，不要出现漏录的重复记录的情况；严格地遵照著录的基本原则进行元数据的录入；将源自其他系统中的元数据吸收借鉴到其资源库中。

三、开放获取图书的利用方法

图书馆或一部分其他相关的机构对开放获取图书的整合利用，主要依靠提供部分开放获取图书资源的单位或者网络平台。从当前阶段的DOAB、HathiTrust等图书开发获取的相关平台的研究考察的结果来看，其为社会公众提供的图书馆或相关机构整合利用的方式，主要还是通过提供元数据的形式，以便社会生活中的各机构可以完整地将元数据系统性地整合到图书馆的系统中。笔者主要以DOAB实际案例，深入说明图书馆是如何提供OAB元数据的。

（一）直接吸取元数据

DOAB这一平台主要为社会大众提供了两种获取OAB元数据的方法。其一，以数据资源的形式提供现有的全部元数据资源。DOAB主要是提供了逗号分隔符（CSV）元数据文件，以供世界范围内的所有图书馆的资源信息的获取。图书馆在进行实际的集合数据后进行下载全文活动，并将其资源全部指向DOAB平台或外部原始数据来源的网络渠道。其二，通过全部提供元数据OAI-PMH资源集合通道。DOAB提供了除OAI-PMH协议的元数据的所有来源和渠道，并将所有的网络搜索记录通过MARC XML的格式进行外部输出。通过不断跟踪并优化调整元数据的增、删、改等活动，节省了诸多的人力物力。

（二）直接嵌入检索接口

DOAB这一平台除了提供元数据，还为社会公众提供部分用于搜索框和关键词搜索的相关规则，以便图书馆内部员工或研究人员运用。首先，DOAB提供搜索框的入口，图书馆同时需要将其搜索框全部整理到本地网络平台或者数据库供用户进行检索；其次，DOAB提供部分搜索的关键词和搜索要求。例如，“http：///doab？ func=search & query=[查询词]”。当搜索用户实际搜索“water”这个关键词时，需要在搜索框中输入“http：//www.doabooks. org/doab？ func=search & query=water”，就可以找到所有与“water”相关的资源；除此之外，受众还可以在搜索规则中填充年代排序、主题词等，以此来不断缩小搜索的范围。

四、对我国开放获取图书发展的建议

（一）社会外界的出版商或出版机构，初步尝试建立开放获取出版的共享平台

我国当前现有的可以进行开放获取的图书，大多数集中在图版年限版权的局限以外，和部分已经完成自身图书生命发展周期的文学作品，当前并没有出现如欧盟DOAB的图书项目，也没有像施普林格出版社等外部出版机构那样，完全尊重开放获取图书出版的工作流程进行操作的实际案例。在全球风行OA的时代背景下，图书的在线OA出版虽然只是在一个初步尝试的阶段，但是由于时展的驱使，正处在不断进步与发展中。国内部分局域前瞻和远见并兼具操作实力的出版社，可以进行尝试进行组建相关的学术著作的OA在线出版共享信息平台，并接受社会各界学者的投稿，同时，我国与之相关的政府和文学鉴赏机构、文学鉴赏会等学术组织，需要及时给予政策和技术的支持。这样一来，不仅有利于全面推动我国的文学成果的发展和迅速传播，同时也更加有利于推动我国现有的出版社不断进行变革，实现发展。

（二）国家需要及时制定图书强制开放获取的法律法规或政策

在进行实际调查过程中，通过美国、秘鲁、德国、阿根廷以及联合国教科文组织等国家和组织的具体实践成果，我们可以很明显地看出，我们需要及时制定强制开放获取的相关政策和法规，对于一部分由公共费用支持的文学项目的具体研究成果、实验数据进行强制形式的开放获取活动。这一做法不仅有效地将开放获取转变成为一种简单易行的方法，同时也是一种对我国开放获取的支持表现。我国需要将部分自然科学领域中的开放获取政策，逐渐上升到整个社会科学的领域，同时也可以由国家进行立法，强制性允许公共经费支持的非涉及机密的文学项目的研究实验数据和最终研究成果实行开放获取。

（三）部分非盈利组织或出版商需要进行组建，开放获取图书的具体内容

我国当前阶段现有的开放获取的图书种类，主要包含古籍文典、民国时期文献等，并分布于各个文化同构或异构的数据库中，且数量十分的惊人。为此，我国现有的非盈利组织或出版商，需要尝试建立全面开放获取图书具体内容的网络平台，集中收集世界范围内的所有开放获取的图书，这样一来，就可以切实有效地实现OA学术资源的循环利用的发展目标。

五、结语

综上所述，笔者在文中首先简单地分析了图书开放获取的定义以及实际发展现状，进而深入阐述了图书开放获取模式及整合利用的相关内容，以此来满足人们的实际需要，不断提供更具价值和实效性的信息服务。

【参考文献】

[1]朱本军，龙世彤，肖珑，黄燕云.图书开放获取模式及整合利用研究[J].大学图书馆学报，2015（05）：26-31.

[2]张玉祥.高校图书馆开放存取资源的整合模式研究[J].山东大学，2015（02）：89.

[3]蒋玲.开放存取模式下图书馆发展对策研究[J].辽宁师范大学，2015（03）：81.