浅谈港口进入壁垒

［摘 要］ 如今港口已逐渐嵌入复杂供应链网络当中，经济、监督管理和地理等港口进入壁垒变得日益复杂。通过研究相关文献，对各种港口进入壁垒进行区分，并提出降低进入壁垒的政策选择。

［关键词］ 港口进入壁垒；港口服务

［中图分类号］ F726.9 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 2095-3283（2012）05-0034-02

一、港口进入壁垒

在过去的20年间，许多新企业进入港口。地理生产转移、世界航运改革、物流和多模式交通都提高了港口设施所需要的资本投资，导致人们对自由化和民营化港口服务重组的呼声越来越高。虽然港口产业已经逐步开放，允许私人参与的港口服务范围正在拓宽，但是港口进入壁垒仍然存在，具体包括经济进入壁垒、监管和制度进入壁垒和区位（地理）进入壁垒。（见表1）

（一）经济进入壁垒

1.由已存在的运营商的绝对成本优势造成的经济进入壁垒

规模较大的运营商一般都存在规模经济，进入者要创造一个容量相似的公司，否则只能因为规模较小而产生竞争劣势。而与此同时，已存在的企业则受益于积累了公共投资。在大多数海港，公共港口当局投资了基础设施，如铁路终点站和码头。如果这些来自公众投资的“好处”不能被潜在进入者利用，那么已存在企业就拥有长期成本优势。

2.由转换成本造成的经济进入壁垒

转换成本是由新进入者转换为港口运营商所要付出的相关成本。这些成本通常决定新进入者的业务能力。转换成本可能是固定的，也可能产生于特殊的投资。对于大多数散装运输，转换是很困难的，这也解释了为什么货主经常投资于码头设施，其实是为了避免码头被市场上占优势的竞争对手独立经营。

转换成本也可以通过捆绑港口服务提供商来实现。比如，一个码头运营商也可以提供引航、拖带和内陆运输服务。这样的组合会在每一种独立的市场产生进入壁垒，特别是当一些捆绑服务构成天然垄断时。

（二）监管和制度进入壁垒

监督管理和制度进入壁垒是政府参与造成的。这些壁垒使进入市场的成本高昂，在一定程度上阻碍了经济的发展。在大部分港口，政策制定者或港口当局限定了港口服务提供商公司的数目。有时这些限制是由明确的进入准则规定的，有效限制了竞争者的人数。在其他情况下，港口当局会制定一些相关进入规则，如符合当地、国家以及国际社会的环保要求和遵从港口发展的相关政策。

监管存在的进入壁垒可以用公共选择理论来解释。首先，进入壁垒可以理解为获得既得利益的公司努力游说决策者设置进入壁垒。这些进入壁垒服务于既得利益的公司，因为“入口”被阻止，所以利润水平有望提高。其次，监管条例可以被认为是服务于权力阶层，因为他们可以收取租金。这些都表明了进入壁垒的不良影响，因此低进入门槛一般要比高进入门槛好，后者伴随着更高的贪腐和非正规经济，而非质量更好的产品和服务。

（三）区位（地理）进入壁垒

制约港口能力的天然壁垒可以限制厂商的进入，特别是那些需要港口土地的企业。许多港口根本没有额外的泊位、仓库以及其它设施。缺乏合适的位置与环境规制限制了新加入企业的扩张，保护了现有的企业。例如腹地基础设施的差异，航海距离，包括偏离主航线的情况，这样的缺陷在许多港口都存在。

二、降低港口进入壁垒服从公众利益

（一）加剧市场竞争

如果一个市场的进入与退出都比较容易，那么这个市场可看作是完全竞争的市场，潜在进入者的威胁迫使市场中的企业不滥用其主导地位。无壁垒进入提供了竞争的要素，使得价格离社会机会成本不会相差太远。由于潜在的竞争，已存在企业不敢制定过高的价格，这种竞争性越来越引起重视。

（二）促进港口内部竞争

降低进入壁垒促进了港口内部的竞争，不但可减少滥用市场权力的行为，而且还激励港口服务者提供专业化与差异化的服务。因此，存在内部竞争比竞争市场上只存在一个厂商对港口使用者（即消费者）更有利。不过，考虑到很多港口服务的最小经济规模，这种港口内部竞争并不是在所有情况下都是可行的。

（三）有利于创新技术和商业模式

即使港口内部竞争体制已经建立，潜在的竞争者依然是已存在企业引进创新的很重要的推动力。新企业往往极力促进业务蓬勃发展和经济增长，被认为特别具有创新力。新企业进入在资源从低效率到高效率的重新分配中扮演重要的角色。这就像一个中间机制，当已存在企业探索转移成本和需求失败时，新进入者就是产业发展的重要决定力量。

总之，降低进入壁垒对大众是有利的，政策应集中在创造条件消除进入壁垒给潜在进入者带来的障碍。此外，监管者还需要控制已存在企业从高进入壁垒中受益，比如制定反垄断法等。

三、降低港口进入壁垒的政策选择

有关降低港口进入壁垒的一般性法律框架，近些年出现在大多数国家、经济特区以及超国家实体（如欧盟）。在大多数国家，竞争法规保护了进入者不再受到企业掠夺性定价、过度捆绑之类的不正当竞争。目前，大多数一般竞争性法规都和具体行业法规相辅相成。

表2概述了降低港口进入壁垒的政策方案。这些方案中有些需要国家推行新政策，有的仅通过港口当局即可实现。

此外，还有一种方法能够降低进入壁垒：将一个码头分割成几个独立的特许经营的部分。不同部分市场的存在可激发港口内部的竞争活力。

对于港口当局来说，降低进入壁垒的长远角色是做一个聪明的协调者，使利益相关者能够协同工作，这样能够克服决策和运作的分散性，也能够增加中小公司进入的机会。

此外，透明的特许经营程序、禁止排他性的合同、确保没有歧视现象等也与降低进入壁垒密切相关。缩短授权和特许经营的持续时间也减少了寻租的机会。调节制度的稳定性和解决争论机制的存在也能够很大程度上减少进入壁垒。

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