跨国公司生产转移与东道国技术选择

摘　要：跨国公司生产转移带来的技术转移将导致发展中东道国技术进步，这种技术进步以创新―模仿―再创新―再模仿的演变路径进行。发达国家创新率增长促进了跨国化率和南方模仿率增长，而南方模仿率增长又降低了北方跨国化率，从而降低了南方FDI流入量或FDI撤出南方，因此，北方跨国化率和南方模仿率最终将趋于稳态均衡。为了最优化模仿行为，南方将选择技术含量适宜的新产品进行模仿。政策含义是，当南北方技术差距较大时，南方没有必要实施严格的知识产权保护；当南北方技术差距相对较小时，南方才有必要在知识产权保护方面作出努力，以保证北方的跨国化率不降低。

关键词：创新率；跨国化率；技术选择；稳态均衡

经过充分的文献调研可知，迄今鲜有文献将跨国公司(TNCs)生产转移对于创新和模仿的影响纳入分析框架。基于此，本文提出“生产转移率”(跨国化率)概念，建立一个一般均衡模型，将生产转移率、创新率和模仿率内生化，考察北方生产转移与南方技术选择(模仿率选择)之关系。

本文结构如下：第一部分是模型构建与分析；第二部分是模型求解，即稳态下北方跨国化率和南方模仿率(技术选择)；第三部分是结论和模型扩展的可能性。

一、模型构建

(一)基本假设

1．世界经济由两个自由贸易区构成：南方(发展中国家)和北方(发达国家)；他们生产同质的差异产品，差异产品生产由两种不同活动构成：创新和模仿；如果产品是新的，则生产活动为创新，如果产品已经存在于市场，则生产活动为模仿。

2．劳动力类型分为两种：普通劳动力和高技术劳动力，前者只能模仿生产。后者能够研发新产品(创新)；北方既有高技术劳动力(HN，也有普通劳动力(LN)，而南方只有普通劳动力(LN)，没有高技术劳动力(Hs=O)；南北方劳动力的供给都是外生的；南北方普通劳动力的生产率没有差异。

3．北方具有完全的知识产权保护，故而北方只有生产和创新，没有模仿；南方没有知识产权保护，故而南方只有生产和模仿，没有创新。

4．南北方普通劳动力的工资率分别为Ws和，并且Ws＜WN；是北方高技术劳动力的工资率。北方使用高技术劳动力(HN)开发新产品，由于Ws＜WN，北方企业将通过FDI向南方转移生产，即“跨国化”。然后，南方企业使用普通劳动力(ls)模仿跨国化产品。跨国化意味着北方企业建立TNCs，为简单起见，我们没有区分跨国化的类型(诸如独资、合资和技术特许等)。一旦北方企业实施跨国化生产战略。北方此类产品生产将停止。跨国化(先于模仿)是北方生产向南方转移的唯一方式，因此，只有当某种产品被率先创新者实施跨国化生产之后，才有可能被南方企业模仿。

5．任何时候都存在一个令代表性消费者合意的潜在产品集，并且该产品集只有一个子集可获得。消费者对于差异产品的偏好相同，选择即时消费以最大化其跨

三、结论

本文基于北方技术创新与南方模仿新技术，分析TNCs生产转移与东道国技术选择之关系。研究表明，北方创新率δ增长(可能归因于高技术劳动力数量增长或创新部门生产率提高)，会促进北方生产转移率和南方模仿率增长；南方模仿率增长(可能归因于经验积累和知识资本存量增加，从而导致与北方的技术差距缩小)降低了北方生产转移率，极端情况下导致北方TNcs从南方撤资。因此，南方要吸引北方FDI流入，必须加强知识产权保护。理论上南方模仿率选择(技术选择)必须符合其技术吸收能力。

深入研究可在几个方面加以扩展：第一，在模型中纳入南北方劳动力供给变化对于创新率、生产转移率和模仿率的影响，进行比较稳态分析；第二，除了通过TNCs生产转移进行的技术转移，我们也可以考虑通过北南方企业之间的直接模仿进行的技术转移；第三，分析北南方之间的技术贸易对于生产转移率、模仿率和创新率的影响。