欧盟海关胜任力框架解读及对中国海关的启示

摘要：胜任力理论广泛应用于当今世界人力资源管理特别是培训领域。欧盟海关基于胜任力理论及世界海关组织《海关专业发展标准》构建了内容详实、可操作性强的胜任力框架，成为欧盟海关人力资源管理的重要工具。欧盟海关的成功经验对于促进我国海关人力资源管理特别是教育培训具有重要意义。

关键词： 欧盟海关 胜任力 公务员培训

1.欧盟海关胜任力框架诞生的背景

1.1理论背景

胜任力理论在20世纪70年代起源于心理学研究。1973年，美国哈佛大学教授戴维・麦克里兰在题为《测量胜任力而不是智力》的论文中第一次提出胜任力的概念。至1995年，学者将胜任力定义为“影响一个人大部分工作（角度或职责）的一些相关的知识、技能和态度，它们与工作的绩效紧密相连，并可用一些被广泛接受的标准对它们进行测量，而且可以通过培训与开发加以改善和提高”。目前国内外人力资源管理领域引入胜任力理论并广泛应用于人员配置、培训开发、绩效评估等方面。同时，作为国家整体性人才开发的重要环节，胜任力理论也被引入西方各国公共部门，在培训领域主要体现在构建公务员胜任力模型，并以此为依据对公务员进行培训。值得一提的是，作为胜任力理论的代表人物，心理学家戴维・麦克里兰的最初研究对象是美国国家公共部门高级工作人员。美国的公务员培训制度是世界上最成功的公务员培训制度之一。截至目前，美国政府已针对公共管理领域提出了27种领导胜任力。英国及澳大利亚政府也制定了行业胜任力标准用以指导培训。

1.2现实意义

随着21世纪国际海关现代化制度潮流的兴起，各国海关都将科学的人力资源管理及开发计划列为本国海关现代化发展战略的重要内容之一。2008年，世界海关组织 （即World Customs Organization，以下简称WCO）能力建设司出台了基于“海关学术研究与发展伙伴” （Partnership in Customs Academic Research and Development，以下简称PICARD）项下的 《海关专业发展标准》。PICARD标准对海关中高层管理者的职业能力进行了界定和划分，为各国海关公务员培训提出了培训依据和检测标准。

作为世界上最大的贸易区域之一，欧盟陆地关境长达12440千米，货物进出口量高达22亿吨，货值33000亿欧元，进出口申报高达3亿单，其中百分之九十以上采用无纸化通关。欧盟海关对关境内国际贸易负有主要的监管责任，致力于实施涉外贸易政策、有关贸易和供应链安全的其他共同体公共政策。为实现此目标，28个成员国采用同一部欧盟海关法典。欧盟通过开发协调措施，使得各国海关执法不断协调统一，以实现已由《现代化海关法典》和《海关与贸易无纸化环境决定》所启动的改革进程。数额庞大的国际贸易对欧盟各国海关的执法能力提出了更高的要求，即在整个欧盟关境内保持执法统一性。在这一背景环境下，欧盟海关胜任力框架应运而生。

2.欧盟海关胜任力框架的内容

2.1制定目标及参考文献

欧盟海关胜任力框架提供了一个所有级别的欧盟海关关员所需的各领域的知识和技能（包含技术与非技术的）的全局性架构。作为海关人力资源管理的重要工具，它为制定职位说明、工作技能提升及个人绩效考评提供了重要依据。此框架的制定致力达到三个目标：一是协调统一各成员国海关执政能力及绩效表现。胜任力框架明确了履行岗位职责所需的知识、技能及其等级。二是提高能力标准，通过制定统一的胜任力模型，要求各海关及机构根据此模型确保工作人员达到标准。三是确保胜任力框架的适用性，即各成员国海关都可以在人员招聘、培训、绩效评估等方面应用胜任力框架。

欧盟海关胜任力框架的制定参照了世界海关组织（WCO）海关管理人员职业发展标准，可行性研究报告，需求管理能力框架，客户服务与账户管理能力框架，供应链能力框架，其他国家、地区级能力框架等资料;同时充分考虑了各成员国海关的意见与建议。其核心在于对海关高绩效所需的知识、技能、能力的深刻理解并用于支持培训，并为个人及组织的高绩效提供理论基础。

2.2内容概览

欧盟海关胜任力框架分为四大模块，即海关核心价值、海关职业能力、海关操作能力及海关管理能力。共包含72项能力指标，覆盖了所有级别的海关关员所需的各领域的知识和技能。

其中，海关核心价值是构建整个欧盟海关目标与信念的基石，这些核心价值是海关人员行为规范的基础，并且与他们的个人价值相吻合。海关职业能力关注的是在更为普遍意义、广泛的职业环境中应具有的能力，因此这些职业能力并不仅仅适用于海关。与之相反，海关操作能力则是海关特殊要求的能力，包括操作性、技术性的特殊岗位能力。海关管理能力则是管理岗位人员所必须的，既包括广泛的管理能力，也包括海关特需的管理能力。管理包含不同的层级，从各级负责管理到全局战略性管理。海关胜任力框架中的海关管理能力根据各成员国不同国情适用于各层级的管理。

2.3能力评判标准

基于海关胜任力框架，针对每种能力设立了评判标准，即四种通用掌握程度。这四种程度是递进关系，如下：

知晓。只需要观察，而不需要从事某项任务或完成工作。适用于工作合作对象，目的只为增进对工作的了解。具体要求为了解一般概念及流程;日常工作中能够表达一般术语;了解此项能力及相关任务的基本操作;了解政策如何影响日常操作及整体业务。

受训。实际执行任务所需能力的标准要求。具体要求在1级（知晓）的基础上有所增加：运用相关概念，执行日常工作中复杂的流程;除了能够完成工作外，能够制定详细的文档，并且运用适当的IT工具作报告和更新;知道何时及需向谁报告操作问题;评估风险，判断趋势和机遇，提出建议，改进流程、政策、程序;向他人解释和论证概念。

熟练。此程度依赖一定的资历和经验。2级（受训）水平可以成功完成任务，但3级（熟练）需要经验的积累带来更加熟练的知识和技能水平。在2级的基础上，3级要求采用更先进的知识管理日常工作和流程;对自己掌握的能力有深刻的理解，及它如何联系自己的工作及对他人的影响;能够监测和引导员工;能够带领团队，完成自己岗位职责的同时领导年轻员工。

专家。要达到专家的标准，需要额外的能力、经验及/或培训。在3级（熟练）的基础上，需要内部及/或外部对专家资质的承认;深厚的知识用以帮助决策及制定政策;能够胜任导师和顾问。欧盟各成员国根据海关胜任力架构及4种通用掌握程度，结合本国国情制定出完整的符合各国海关需要的各级岗位职责描述。根据清晰的岗位职责要求及个人发展需求，实行针对性强的分级分类培训。

3.欧盟海关胜任力框架对中国海关的启示

“国家兴盛，人才为先”。随着我国政府职能的转变，社会对公共服务的要求日益增长，党的十七大再次明确提出了“要继续大规模培训干部，大幅度提高干部素质”的战略任务。目前国内海关人力资源管理的理论研究处于薄弱状态，关于海关公务员培训研究的系统性成果很少，散见在海关内部刊物中。借鉴欧盟海关胜任力框架，能够给我们一些有益的启示。

3.1继续加强法制化建设，建立适合中国海关的胜任力框架

2003年，国家人事部下发了《国家公务员通用能力标准框架（试行）》，提出作为一名公务员必须具备的九项通用能力，即“政治鉴别能力、依法行政能力、公共服务能力、调查研究能力、学习能力、沟通协调能力、创新能力、应对突发事件能力和心理调适能力”。2006年，《中华人民共和国公务员法》颁布，公务员培训从此被纳入法制化轨道。我国海关应参考以上《国家公务员通用能力标准框架（试行）》、世界海关组织《海关专业发展标准》及欧盟海关胜任力框架，建立适合中国海关系统公务员的胜任力框架，对各级海关关员的职业能力进行详细界定和划分，为制定职位说明、培训及个人绩效考评提供依据。

3.2依据胜任力框架，继续加强海关分级分类培训

随着我国干部人事管理制度的改革，《中华人民共和国公务员法》、《国家公务员培训暂行规定》、《公务员培训规定（试行）》等规定将我国公务员培训分为初任培训、任职培训、专门业务培训和在职培训。中国海关依据《国家公务员法》及《海关教育培训工作规划》，开展包括初任培训、任职培训、业务培训、知识更新培训等一系列培训，但基本脱胎于学历教育及党校培训，处于知识本位培训向能力本位培训转型的阶段。而胜任力培训作为能力培训的一种，以学员为本位，更加关注学员的自我认识、态度及价值观，相对于传统培训是一种更为先进的培训模式。学习借鉴内容详尽的欧盟海关胜任力框架，我国海关应转变传统干部培训模式，以人为本，注重绩效，以能力为导向，加强分级分类培训，提高海关公务员培训的有效性。

参考文献：

[1]王双.基于胜任力的我国海关公务员培训模式研究 [D].上海师范大学，2013

[2]欧文汉、贾荣鄂编著.当代公务员培训的理论与实践.人民出版社

[3]世界海关组织圣彼得堡PICARD会议报告 Birgit REISER， 2013

[4]人事部.国家公务员通用能力标准框架（试行）[EBPOL].人事部网站http：PPwww.