知识产权海关保护制度存在的问题及对策

摘 要 我国海关自1994年开始实施知识产权保护以来，在进出境环节截获了大量侵犯知识产权的货物，有力地维护了公平竞争的对外贸易秩序和知识产权权利人的合法权益。但由于现行的《知识产权海关保护条例》是在中美知识产权谈判的产物，具有一定的历史局限性，加之在1995年公布实施后的近20年间未进行重大修改，已经不能适应当前我国知识产权保护形势的要求，本文旨在对当前知识产权保护的形势进行分析并提出知识产权保护制度重构的设想。

关键词 知识产权海关保护制度 重构 研究

中图分类号：DF36 文献标识码：A

我国现行的知识产权海关保护制度在应对涉外贸易纠纷、维护公平竞争的对外贸易秩序、促进我国外向型经济的发展和改善我国国际形象等方面都发挥了十分积极的促进作用。但是同时也存在海关保护知识产权的职能作用不能得到充分发挥和执法程序过于复杂等问题。这与我国知识产权海关保护制度产生的特殊历史背景有很大的关系。由于现行《知识产权海关保护条例》是在中美知识产权谈判妥协的产物，压力与反压力、限制与反限制的斗争在《条例》的很多条文中留下了痕迹，梳理下来，主要存在以下问题：

1海关保护知识产权的种类有限

现行《条例》规定海关保护的知识产权只限商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权，未能包括TRIPS规定的其他与国际贸易有关的知识产权，如地理标志、植物新品种、集成电路布图设计和商业秘密。尽管我国海关保护的知识产权已经超出了TRIPS协议关于边境措施必须适用假冒和盗版的最低要求，但我国海关扩大保护知识产权的范围也确有必要。

2没有明确海关实施知识产权保护可以行使哪些权力

由于《条例》没有按照《海关法》第六条为海关实施知识产权保护单独规定可以行使的权力，目前海关在知识产权执法中能够实际行使的权力只有《海关法》第六条规定的查验和扣留货物权、查阅证据和查问人员权、复制和扣留单证权。但从执法实践看，上述权力难以满足海关知识产权执法的需要。

3执法模式的设计不合理

按照现行《条例》的规定，海关可以在两种情况下采取知识产权保护措施：（1）知识产权权利人发现侵权嫌疑货物，即将进出口时向进出境地海关提出申请；（2）海关发现进出口货物涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权。前者惯常被称作“依申请保护”，后者则被称为“依职权保护”。

4 对海关执法的限制不合理

（1）海关扣留货物的权力不足。根据现行《条例》第十六条的规定，海关发现涉嫌侵犯已经在海关总署备案的知识产权的进出口货物后，需要通知有关知识产权的权利人，只有知识产权权利人在收到海关通知后3个工作日内向海关提出扣留申请并提供担保，海关才能扣留货物，致使海关执法过度依赖知识产权权利人的意志，而从知识产权海关保护流程来看，知识产权权利人将其知识产权向海关总署备案时其意思表示已经很清楚，就是要求海关制止侵犯其知识产权的货物进出口。

（2）缺少延长海关调查期限的规定。现行《条例》对海关调查货物的侵权状况规定了30个工作日的调查期限，但没有对当事人在海关调查期间向海关提供证据规定举证期限，容易造成当事人通过故意拖延提交证据的时间使海关难以在法定调查期限内作出侵权认定，形成海关执法的漏洞。

5知识产权权利人负担过重

现行《条例》第十四条规定，无论海关依申请扣留还是依职权扣留侵权嫌疑货物，知识产权权利人都应当向海关提供不超过货物价值的担保，用于赔偿收发货人的损失和支付货物由海关扣留后产生的仓储、保管和处置费用，而实践中，权利人多数仅仅需要承担的仓储、保管和处置费用远低于担保金数额，同时若权利人提交侵权诉讼要求索赔的，又需要在诉讼中提交担保，形成了实质的重复担保。

6 “海关不能J定是否侵权”存在弊病

2003年《条例》规定海关经调查应当作出“认定侵权”、“排除侵权”和“不能认定是否侵权”3种认定结论。由于“不能认定是否侵权”具有较大的弹性，对海关执法风险而言保险系统最大，以致目前许多海关对没有确凿证据证明侵权事实的货物也不愿作出排除侵权嫌疑结论，而采用基本无风险的，不能认定是否侵权的方式结案，反而加大了海关认定侵权和排除侵权嫌疑的风险。

为此，针对目前海关知识产权执法中存在的问题，建议通过对现行《条例》进行修订，重建我国的知识产权海关保护制度。建立新的知识产权海关保护制度应当着眼于以下几点：

（1）符合国家关于加强知识产权保护的总体要求，使知识产权海关保护能够在激励创新、实现国家外贸发展战略和知识产权战略的目标和保护国内消费者的健康安全及合法权益等方面发挥更大的作用。

（2）建立知识产权海关边境保护与司法保护之间顺畅衔接，完善国家对与国际贸易有关的知识产权的全方位保护机制，充分发挥海关与公安机关、工商行政管理部门以及专利主管部门之间的执法衔接，应对当前侵权新趋势，尤其是专利侵权问题。

（3）根据不同类型知识产权的特征和海关职业的特点，合理设置知识产权海关保护的程序，强化海关执法在有效制止侵权货物进出境方面的作用，加大海关查处重大侵权违法行为的力度。

（4）厘清海关执法权的边界，规制海关的自由裁量权，提高执法的透明度，同时赋予海关与知识产权保护执法相适应的执法权力，便于海关查清侵权事实，有效追究侵权违法行为人的法律责任，加快合法货物贸易通关速度。

（5）简化海关执法程序，提高鉴别货物知识产权状况和处理侵权争议的效率，对简单的案件实施简单程序，减少无关的程序性环节，确保当事人知情权的同时，提交案件办理效率。

（6）减轻知识产权权利人经济负担，引导知识产权权利人积极寻求海关的知识产权保护，适应《强制法》的有关规定，改变侵权货物的仓储费和处置费的承担方式。

（7）防止对知识产权权利人滥用权利，减少知识产权海关保护措施对合法贸易的阻碍，对知识产权权利人滥用权利的，对其知识产权保护实施权利保护静默期。