试论新形势下控制下交付侦查措施

摘 要： 控制下交付是一种秘密侦查措施。其概念从不同的角度可以进行不同的分类，常见的分类方法有四种。控制下交付有利于加强各个国家和地区的警务合作；有助于查明涉案等违禁品或者财物的来龙去脉，预防此类案件的发生；有助于查明涉案成员，摧毁整个犯罪组织；有利于获取犯罪证据，推动案情向着有利于侦查机关的方向发展。新形势下控制下交付的实施应满足必要的条件，注重关键的实施环节，掌握不同状况下的实施方法。

关键词： 控制下交付； 侦查措施； 监控

中图分类号： DF793.2 文献标识码： A DOI：10.13411/ki.sxsx.2015.02.030

Abstract： Controlled delivery is a secret of investigative measures. Its concept from different angles can be classified differently， there are four kinds of common classification methods. Controlled delivery is beneficial to police cooperation in various countries and regions； to help identify ins and outs of involved drugs ， other contraband and property to prevent the occurrence of such cases； to help to identify suspects to destroy the entire criminal organization； to obtain the evidence of a crime to advance the merits in favor of the development of the investigating authorities. It is necessary to focus on the implementation of the key link， grasp the implementation method under different conditions to meet Implementation conditions of controlled delivery .

Key words： controlled delivery； investigative measures； monitoring

控制下交付是指警察机关根据侦查工作的需要，在发现犯罪线索、查获涉及给付等违禁品或者财物时，通过秘密侦查手段，严密监控犯罪“交易物”和犯罪嫌疑人，顺其自然地按照犯罪嫌疑人的事先计划，使犯罪活动继续进行，以便查明犯罪事实，收集犯罪证据，发现、逮捕犯罪组织成员的侦查措施。实施控制下交付，禁止引诱无犯罪意图的人从事犯罪活动。控制下交付是国内外侦查实践经验的总结，是根据犯罪、有组织犯罪、腐败犯罪的规律和特点，摸索出来的一种行之有效的侦查措施。它可以使全国各地侦查机关联合侦大刑事犯罪案件，也可以使世界各国警察机关联手打击国际犯罪案件。控制下交付最初是根据侦查国际贩毒活动的需要提出的一种侦查措施，旨在通过加强国际警务合作，查清的来源地国、途径地国、目的地国，查清犯罪活动过程，查清犯罪嫌疑人。在国际犯罪活动日益活跃的今天，这一侦查措施同样适用于侦查有组织犯罪案件和腐败犯罪案件。例如：非法制造、贩运枪支弹药犯罪，非法倒卖贩运文物犯罪，非法贩运伪造货币犯罪，非法贩运野生动植物濒危物种犯罪，拐卖妇女儿童犯罪等刑事犯罪。实施控制下交付的法律依据是我国已经签署的1988年《联合国禁止非法贩运品和精神药物公约》，2000年《联合国打击跨国有组织犯罪公约》，2003年《联合国反腐败公约》，我国《刑事诉讼法》的相关规定。

一、控制下交付的分类

控制下交付从不同的角度可以进行不同的分类，常见的分类方法有四种。

（一）按照控制下交付的实施范围不同，可以分为：国际控制下交付和国内控制下交付

1. 国际控制下交付。国际控制下交付是指当某一国家的警察机关获悉贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实以后，经过与等违禁品或者财物的来源地国、途径地国、或者目的地国的警察机关联系，请求他们给予支持、协作、配合，共同实施的控制下交付。[1] 国际控制下交付有两种情况。一种是由等违禁品或者财物的目的地国的警察机关获悉贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实，经过与等违禁品或者财物的来源地国或者途径地国的警察机关协调以后，实施的控制下交付。另一种是由等违禁品或者财物的目的地国以外国家的警察机关获悉贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实，经过与等违禁品或者财物的目的地国、途径地国或者来源地国的警察机关协调以后，实施的控制下交付。实施国际控制下交付最终都要在等违禁品或者财物的目的地国采取破案行动。上述两种情况的区别，仅在于获悉贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实的国家不同而已。其他请求协助的程序、实施监控的手段、采取破案的行动等有关步骤都是相同的。在我国实施跨国、跨境的控制下交付，由公安部主管部门批准，并组织实施。

2. 国内控制下交付。国内控制下交付是指一个国家内部不同地区的警察机关，在上级主管侦查业务部门的协调下，在等违禁品或者财物的来源地、途径地或者目的地的警察机关的支持、协作、配合下，所进行的控制下交付。[1] 在县级以内行政区域实施控制下交付时，应当经过县级公安机关负责人批准以后，组织实施。跨县级行政区域实施控制下交付时，应当经过主办地区县级公安机关负责人批准，并经过协作地区县级公安机关同意，报地（市）级公安机关主管部门备案以后，组织实施。跨地（市）级以上行政区域实施控制下交付时，应当经过主办地区地（市）级以上公安机关主管部门批准，并经过协作地区地（市）级以上公安机关主管部门同意，报上级公安机关主管部门备案以后，组织实施。必要的时候，上级公安机关主管部门可以直接组织实施控制下交付。

（二）按照控制下交付的使用标的不同，可以分为：交易物控制下交付和代用物控制下交付

1. 交易物控制下交付。交易物控制下交付是指警察机关以查获的等违禁品或者财物为诱饵所进行的控制下交付。交易物控制下交付的最大优点是不会引起犯罪组织或者犯罪嫌疑人的怀疑；交易物控制下交付的最大缺点是一旦等违禁品或者财物失控，不仅会使犯罪得逞，而且会使犯罪嫌疑人逃脱法网。因此，交易物控制下交付一般只适用于等违禁品或者财物的隐蔽性好，或者因为等违禁品或者财物的重量、体积以及其他原因而无法替换的情况。进行交易物控制下交付时，要特别注意加强监控，发现等违禁品或者财物有失控的危险时，要立即采取公开扣押措施，即使破案时机还不成熟，也必须采取行动，以免交易物失控，导致犯罪成功。

2. 代用物控制下交付。代用物控制下交付是指警察机关为了安全起见，依法将查获的等违禁品或者财物调换成其他仿真材料所进行的控制下交付。代用物控制下交付比交易物控制下交付稳妥，但其受到贩运时间、交付地点、原物性质、隐藏方式等因素的限制，有些案件并不适用。警察机关可以用仿真材料部分或者全部代替涉案等违禁品或者财物进行控制下交付。

（三）按照等违禁品或者财物的运送方式不同，可以分为：人货同行控制下交付和人货分离控制下交付

1. 人货同行控制下交付。人货同行控制下交付是指在运输等违禁品或者财物的过程中，犯罪嫌疑人与犯罪“交易物”同时乘坐交通工具运行的控制下交付。人货同行控制下交付包括随机托运行李控制下交付和随车贩运货物控制下交付。

（1）随机托运行李控制下交付。随机托运行李控制下交付是指犯罪嫌疑人乘坐飞机时，在托运的行李货物中藏匿等违禁品或者财物的控制下交付。

（2）随车贩运货物控制下交付。随车贩运货物控制下交付是指犯罪嫌疑人“乘车运货”，“驾车运货”，或者驾驶改装的交通工具，藏匿等违禁品或者财物进行贩运的控制下交付。

2. 人货分离控制下交付。人货分离控制下交付是指在运输等违禁品或者财物的过程中，犯罪嫌疑人不随犯罪“交易物”同行的控制下交付。人货分离控制下交付包括托运货物控制下交付，邮寄货物控制下交付，转账交易控制下交付。

（1）托运货物控制下交付。托运货物控制下交付是指警察机关获悉犯罪嫌疑人利用托运货物藏匿等违禁品或者财物贩运的犯罪情报或者犯罪事实以后，所进行的控制下交付。

（2）邮寄货物控制下交付。邮寄货物控制下交付是指警察机关获悉犯罪嫌疑人利用邮寄货物藏匿等违禁品或者财物贩运的犯罪情报或者犯罪事实以后，所进行的控制下交付。

（3）转账交易控制下交付。转账交易控制下交付是指警察机关获悉可疑资金流转的情报或者事实以后，对可疑资金的流转账号、流转方式、流转轨迹、流转网络、相关人员等所进行的控制下交付。

（四）按照控制下交付的对象不同，可以分为：对犯罪嫌疑人的控制下交付和对犯罪交易物的控制下交付

1. 对犯罪嫌疑人的控制下交付。对犯罪嫌疑人的控制下交付是指警察机关对涉及给付等违禁品或者财物的犯罪嫌疑人进行严密的监控，掌握其犯罪活动、犯罪规律、犯罪特点、行为轨迹及接触人员的侦查活动。

2. 对犯罪交易物的控制下交付。对犯罪交易物的控制下交付是指警察机关对涉案等违禁品或者财物进行严密的监控，掌握其流动环节、流动轨迹、流动过程、流动规律及交接人员的侦查活动。

控制下交付除了以上几种表现形式之外，还可以根据其适用案件性质的不同分为案件中的控制下交付、有组织犯罪案件中的控制下交付、反腐败案件中的控制下交付等等。

二、控制下交付的作用

《刑事诉讼法》规定：对涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付。[2] 涉及给付等违禁品或者财物犯罪的主要特点是：异地作案，跨境贩卖，异地消费。涉案等违禁品或者财物入境或者出境以后，经过层层辗转倒手，有的满足境内地下消费市场，有的销往境外地下消费市场。这种跨区域流动犯罪的现状，为侦查机关实施控制下交付提供了现实可能性，控制下交付是一种高瞻远瞩、力求将所有涉案成员一网打尽的侦查措施。在侦查犯罪案件，有组织犯罪案件，腐败犯罪案件中运用这一侦查措施具有重大的现实意义。

（一）控制下交付有利于加强各个国家和地区的警务合作

控制下交付有利于加强各个国家和地区的警务合作，充分利用国际、国内犯罪情报，打击涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动。等违禁品或者财物犯罪的跨国性决定了仅靠一国之内的侦查机关很难完成这类侦查任务，等违禁品或者财物犯罪的跨区域性决定了仅靠一域之内的侦查机关很难完成这类侦查任务，等违禁品或者财物犯罪的特点，决定了侦查机关必须加强国家或者地区之间的警务合作。这一警务合作的内容主要包括：收集交流犯罪情报，协助提供犯罪证据，协助送达侦查文件，协助缉捕犯罪嫌疑人，协助引渡犯罪嫌疑人等。控制下交付这一侦查措施有利于加强警务合作，充分利用犯罪情报，打击涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动。

（二）控制下交付有助于查明涉案等违禁品或者财物的来龙去脉，预防此类案件的发生

在实施控制下交付的过程中，侦查机关可以通过选派侦查人员与涉案等违禁品或者财物同行，也可以秘密安装技侦监控仪器，控制涉案等违禁品或者财物的运行，有助于查明涉案等违禁品或者财物的来源地、途径地、目的地，使我们摸清涉案等违禁品或者财物的贩运路线，贩运方法，贩卖活动的规律和特点。也可以藉此预设防范措施，堵塞工作漏洞，预防此类犯罪活动的发生。

（三）控制下交付有助于查明涉案成员，摧毁整个犯罪组织

涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动往往涉及不同国家和不同地区的众多犯罪嫌疑人，他们组织严密、等级森严、分工负责，承担运输任务的大多是犯罪组织中的“马仔”或者被高价收买的贪利公民，犯罪活动的组织策划人员，等违禁品或者财物的买方、卖方、中间人等往往躲在幕后进行操纵，首先进入我们侦查视线的则是这类“马仔”。控制下交付有助于侦查机关查明犯罪组织的策划人员、骨干成员、雇佣马仔、批发人员、零售人员等其他涉案犯罪嫌疑人，以利于侦破全案。

（四）控制下交付有利于获取犯罪证据，推动案情向着有利于侦查机关的方向发展

控制下交付在保证已经查获的等违禁品或者财物不致落入犯罪嫌疑人之手的前提下，能够促使更多的犯罪嫌疑人暴露，获得有利的取证时机，从而最大限度地揭露和打击犯罪活动。如果侦查机关在发现等违禁品或者财物以后，立即着手破案。那么，抓获的可能只是承担运输任务的“马仔”，或者被高价收买的贪利人员，也可能是被人利用的不知情者。而其他涉案人员，例如：等违禁品或者财物的买方、卖方、交易活动的中间人等，就无从查证。当然，在现实工作中，由于操作上的复杂性，犯罪嫌疑人的狡诈性，实施控制下交付这一侦查措施也具有一定的风险性。如果等违禁品或者财物失控、涉案人员失踪，就有可能造成侦查破案的失败。在具体实施控制下交付的过程中，控制是关键，而情报又是实现有效控制的前提。因此，情报来源必须可靠，控制等违禁品或者财物的措施必须严密，监视涉案成员的手段必须到位。

三、控制下交付的实施

（一）控制下交付的实施条件

警察机关在侦查某些涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动中，在同时满足下列条件的情况下，应当实施控制下交付的侦查措施。

1. 获悉犯罪嫌疑人利用货物藏匿等违禁品或者财物贩运的犯罪情报或者犯罪事实；获悉犯罪嫌疑人利用货物藏匿等违禁品或者财物贩运的犯罪情报或者犯罪事实的主要渠道是：侦查情报，公开查缉、海关检查等侦查措施获取的线索。

2. 犯罪活动正在进行或者处于犯罪预备阶段。

3. 有必要通过实施控制下交付这种侦查措施进一步延伸扩大战果。

4. 具有实施控制下交付的可能；实施控制下交付的可行性主要取决于相关国家和地区是否具有适当的实施控制下交付的法律规定，或者已经承认和加入相关国际公约；相关国家和地区的警察机关是否具有实施控制下交付的一致意见和合作态度；等违禁品或者财物的发现地国或者发现地警察机关是否具有足够的时间与相关国家和地区的警察机关商讨实施控制下交付的可行性实施细则；相关国家和地区的警察机关是否能够切实监控等违禁品或者财物的运行。

5. 具有实施控制下交付的把握；实施控制下交付的把握主要取决于相关国家和地区的警察机关是否能够确保运输、交付的等违禁品或者财物处于警方严密的监控之中；相关国家和地区的警察机关是否能够确保通讯设施进行及时畅通的联系；相关国家和地区的警察机关是否能够确保一网打尽犯罪组织成员。

（二）控制下交付的实施环节

1. 做出实施控制下交付的决定。在警察机关通过侦查情报、海关检查、公开查缉获悉了贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实以后，是立即破案，缴获等违禁品或者财物；还是实行控制下交付的侦查措施，主要取决于以下两个方面。（1）犯罪行为的危害程度。犯罪行为的危害程度主要取决于：等违禁品或者财物的种类和数量。[3] 等违禁品或者财物的种类和数量是判断犯罪严重性的基本依据，如果等违禁品或者财物的价值昂贵，纯度较高，数量较大，就应该实施控制下交付。涉外犯罪集团，或者有情报显示是涉外犯罪案件，一般也应该实施控制下交付。在实施国际控制下交付之前，必须研究等违禁品或者财物的来源地国、途径地国、目的地国在刑事立法上的相关规定，是否适合实施控制下交付的侦查措施。（2）侦查措施的可行性。侦查措施的可行性主要取决于犯罪嫌疑人是否已经察觉等违禁品或者财物被警方查获；等违禁品或者财物的发现地国是否具有足够的时间与其途径地国、目的地国的警方进行联系，取得配合；相关国家是否能够控制贩运等违禁品或者财物的动向，确保其在运行过程中不致出现意外；侦查机关是否能够控制“逆用”的运输等违禁品或者财物的人员，使其不致“反水”；侦查机关是否能够确保秘密打入人员的安全；相关国家的外交关系及其警务合作关系是否允许实施控制下交付这种侦查措施。[3] 在实施国际控制下交付时，还要考虑国家与国家之间的外交关系，国家与国家警方之间有无经常性的联系，过去的警务合作情况等因素。

2. 拟定实施控制下交付的方案。在获悉贩运等违禁品或者财物的犯罪情报或者犯罪事实以后，侦查机关经过研究认为有实施控制下交付的必要性和可行性时，就应该迅速与相关国家和地区的警方取得联系，共同拟定实施控制下交付的方案。其主要内容包括：（1）明确相关国家和地区警方承担的主要任务，基本要求，合作方式，力争一网打尽犯罪组织成员。（2）明确是以等违禁品或者财物继续运行，还是以代用物继续运行。（3）预设贩运等违禁品或者财物过程中案情出现变化时的处置措施。例如：预设等违禁品或者财物的运行线路变化，运输方式改变，交付地点变更等的应变措施。

3. 明确实施控制下交付的要点。在实施控制下交付的过程中，相关国家和地区的侦查机关要做好以下六项工作。（1）实施统一指挥。控制下交付大多是跨地区协同作战，多警种联合侦查，必须加强统一指挥工作。一般应该以等违禁品或者财物的发现地侦查机关为主，统一指挥，实施控制下交付。在侦查监控过程中，特别是在交付现场实施抓捕行动时，秩序难免混乱，没有一个统一的指挥机构，就有可能出现多头指挥的局面，导致侦查工作走向被动，无法贯彻一网打尽犯罪嫌疑人的指导思想。在实施国际控制下交付时，也应该注意互相配合、统一指挥权的问题。（2）严密控制等违禁品或者财物。实施等违禁品或者财物控制下交付时，在交付运行之前就要设法做好开封、取样、化验、复原等工作，鉴定等违禁品或者财物的真伪和种类。如果有条件直接控制等违禁品或者财物，最好由警方秘密控制等违禁品或者财物；如果无条件直接控制等违禁品或者财物，一定要严密做好监控工作，防止等违禁品或者财物失控。同时，要与等违禁品或者财物的途径地和目的地的警察机关取得联系，保证等违禁品或者财物的“安全”运行。实施国际控制下交付时，必须在等违禁品或者财物运行出境之前，通知其途径地国和目的地国的警察机关，做好交接工作，严格控制一线等违禁品或者财物的运行过程，防止等违禁品或者财物失控。（3）充分准备，灵活处置意外突况。犯罪嫌疑人在交付等违禁品或者财物之前，为了安全起见，经常采用各种手段试探虚实。例如：屡次推迟交付时间，深夜突然提出交付，临时改变交付地点，致使侦查机关难以迅速集中警力赶赴交付现场。也要考虑一些意外因素对侦查工作的影响，例如：通讯不畅，交通堵塞，交付现场人多混乱等等，灵活处置意外突况。（4）在保证等违禁品或者财物绝对安全的情况下，尽快、尽可能地发现更多的犯罪嫌疑人。（5）有条件用技侦手段的案件，坚决使用技侦手段，以便加强秘密取证和监控等违禁品或者财物及其犯罪嫌疑人的工作。（6）注意充分运用侦查谋略，战胜犯罪嫌疑人。应该指出的是，侦查涉及给付等违禁品或者财物的犯罪案件与侦查其他刑事案件相比，具有明显的不同之处。侦查一般刑事案件，往往遵循从犯罪证据到犯罪嫌疑人的基本顺序，开展调查取证工作。侦查的重点是已经发生的犯罪行为。侦查的目的是利用犯罪证据证明犯罪发生的经过。侦查涉及给付等违禁品或者财物的犯罪案件，则是先获取犯罪情报或者犯罪“交易物”，继而遵循以情导侦，以“物”找人的基本顺序，开展调查取证工作。在侦查过程中，即使查获了“交易物”，也要坚持从中间突破，向两头延伸的策略，进一步扩大战果。侦查的重点是犯罪行为的现实状态和未来期盼。侦查的目的是证实正在实施或者将要实施的犯罪行为。因此，在运用控制下交付这一侦查措施时一定要考虑到这一点，尤其是要强调因案施策、综合运用、依法使用谋略的原则，充分运用侦查谋略，战胜犯罪嫌疑人。侦查指挥人员要具备预见案情发展的能力，择机采取破案行动，做到既能够有力打击犯罪活动，又能够为预审扩大战果、顺利完成刑事诉讼任务创造条件。

（三）控制下交付的实施方法

1. 人货同行控制下交付的实施。人货同行控制下交付包括随机托运行李控制下交付和随车贩运货物控制下交付。

（1）随机托运行李控制下交付的实施。随机托运行李控制下交付的对象，主要是过境飞机旅客行李中藏匿的等违禁品或者财物。按照国际惯例，离境飞机旅客的随机行李一般不进行海关检查。但是，在过境机场进行分拣以后，运往衔接航班的时候，经常由经验丰富的海关人员进行检查，特别是来自等违禁品或者财物的生产地国的航班。海关人员可以通过检查电脑定座记录，在即将抵达的飞机乘客中挑选出可疑旅客，做好检查随机行李的准备。过境飞机旅客走私等违禁品或者财物的另一种形式是，犯罪嫌疑人只出示飞往途径地国的机票，在飞机抵达途径地国，把随机行李运到机场海关，办理入关手续时，才出示续程机票，要求把行李直接送往即将起飞的航班，托运至下一个机场，掩盖随机行李从等违禁品或者财物的生产地国而来的迹象。在上述两种情况下，在旅客随机行李中发现等违禁品或者财物以后，一般没有时间安排代用物进行控制下交付。这时，进行控制下交付应该做好以下工作。1）侦查机关要与航空公司合作，查明嫌疑旅客的身份；在通常情况下，提取随机行李的票据，一半贴在行李上，另一半贴在乘机旅客的机票上，当乘机旅客继续旅行，向航空公司过境服务台出示这些机票时，侦查机关可以暗中监控这些嫌疑旅客的行踪。2）等违禁品或者财物的发现地国警察机关立即联系其途径地国或者目的地国的相关机构，根据下列条件决定是否实施控制下交付：等违禁品或者财物的发现地国是否有时间与其途径地国或者目的地国的相关机构商定统一的行动计划和工作步骤；等违禁品或者财物的发现地国和途径地国或者目的地国的法律法规是否彼此相适应；相关国家是否可以保证发现等违禁品或者财物的信息在整个运行过程中，能够得到严格的保密；在等违禁品或者财物的目的地国能否发现或者捕获主要犯罪嫌疑人。如果到达目的地国也只能扣押等违禁品或者财物及其贩运人员，则没有必要实施控制下交付。3）向等违禁品或者财物的途径地国或者目的地国的相关机构通报嫌疑旅客和随机行李的有关情况。在飞机离境以后，等违禁品或者财物的发现地国应该详细转告途径地国或者目的地国的相关机构：嫌疑旅客的身份、相貌特征、乘机号码、行李规格、在飞机中的装载位置，以及航班号码和预计抵达的时间等必要信息，便于途径地国或者目的地国的相关机构监控和抓捕犯罪嫌疑人。

在国内实施上述控制下交付行动，手续比较简便，监控比较容易，实施步骤和操作方法也是基本相同的。

（2）随车贩运货物控制下交付的实施。1）核实情报线索，进行秘密搜查或者公开查缉，发现犯罪嫌疑人，获取等违禁品或者财物的犯罪证据。2）突击审讯犯罪嫌疑人，查明主要案情，做好犯罪嫌疑人的思想转化工作，责令其积极配合进行后续侦查工作，争取立功赎罪，坚持控制使用原则。3）运用从中间突破，向两头延伸的侦查策略，追上线，查下线，深入调查，积极经营，扩大线索。4）及时运用技侦手段，密切配合侦查工作，核实情报，发现线索，获取证据。5）巧妙设计，掌握主动，营造时机，实施破案。

2. 人货分离控制下交付的实施。人货分离控制下交付主要包括托运货物控制下交付和邮寄货物控制下交付。

（1）托运货物控制下交付的实施。1）托运货物控制下交付的要点。实施托运货物控制下交付，情报保密是前提，要做好保密工作，严密监控等违禁品或者财物的动向，做好应对各种突况的准备工作。在托运货物中发现等违禁品或者财物时，如果不采取控制下交付的侦查措施，只能扣押等违禁品或者财物，不能惩处犯罪嫌疑人，对于犯罪嫌疑人而言损失的仅仅是“货物”，而人员是安全的。在这种情况下实施控制下交付，最重要的是要做好保密工作，不能泄露发现等违禁品或者财物的信息。否则，将会导致犯罪嫌疑人放弃“货物”，迅速逃跑。在整个侦查过程中，要严密监控等违禁品或者财物的动向，分析犯罪嫌疑人有无在原定交付地点之前，拦截转移等违禁品或者财物的可能，做好应对各种意外突况的准备工作。在实施控制的过程中，等违禁品或者财物的安全是关键，要谨慎拆开和重新包装货物，仔细地取出和复原等违禁品或者财物，防止引起犯罪嫌疑人的怀疑和警觉。如果条件允许，尽量采用代用物进行控制下交付，杜绝等违禁品或者财物失控的危险，便于灵活实施控制过程。如果条件不允许，也可采用等违禁品或者财物进行控制下交付，但是，要严格控制“货物”运行的过程，一旦出现“货物”有失控的危险时，立即公开扣压“货物”，缉捕犯罪嫌疑人。在实施控制下交付的过程中，要及时提取等违禁品或者财物的犯罪证据，并且注意在托运货物上提取指纹等其他痕迹，完善证据体系。2）托运货物控制下交付的实施。在托运货物中发现等违禁品或者财物时，首先，要严格控制知情范围，迅速查证交运人员和接收人员等相关人员。国内犯罪活动，可以通过检查托运货物单据，查证托运货物的相关人员；跨国犯罪活动，可以从报关、接受等环节入手，查证藏匿等违禁品或者财物的货物是以什么单位、什么人的名义办理出口，从什么地方、以什么方式运至货港码头或者机场的，运送人员的体貌特征，从中寻找犯罪嫌疑人。调查货物接收人员可以通过检查报关材料、讯问交运人员等方式进行。侦查机关要调查他们的背景资料，监控利用相关人员，并预先监控藏匿等违禁品或者财物的货物的交付地点、收货人员的住所、收货人员的行踪。其次，要求承运公司和承运人员按照正常程序做好托运工作。在实施托运货物控制下交付的每一个环节中，外部操作都要完全按照正常操作程序进行。例如：用电话或者用提货单据通知收货人员，按照必要的步骤和程序领取货物。实践表明，在通常情况下，犯罪嫌疑人可能早已进行过一次正常的托运货物，掌握了托运过程的所有步骤和环节。在交付托运或者领取藏匿等违禁品或者财物的货物时，只要有一点与正常程序相异的迹象，就会打草惊蛇，使犯罪嫌疑人逃之夭夭。再次，侦查机关要与承运公司和承运人员密切配合，做好托运货物控制下交付工作。侦查人员可以扮作承运司机的助手跟随运送货物，运货车辆的前后随行数量侦查车辆，把等违禁品或者财物一控到底。在交付“货物”时，用录音、录像、照相等方式记录藏匿等违禁品或者财物的货物的交付过程，固定犯罪证据。最后，选择适当的时机，进入交货地点，进行公开搜查，获取犯罪证据。3）托运货物控制下交付的注意事项。在实施托运货物控制下交付的过程中，要注意货物中的手机等卫星定位装置；犯罪嫌疑人在承运人员交付托运货物之前，拦截藏匿等违禁品或者财物的货物时，应该采取先发制人的打击行动；在完成交付托运货物以后，应该继续保持监控措施。有时托运货物抵达交付地点时，犯罪嫌疑人要求承运人员把托运货物转运到另外某个处所。或者在承运人员离开以后，相关人员把托运货物原封不动地转移到其他场所。侦查人员要预先分析犯罪嫌疑人有无临时改变托运货物交付地点的可能，以免措手不及，失去控制，功亏一篑。

（2）邮寄货物控制下交付的实施。1）邮寄货物控制下交付的要点。邮寄货物控制下交付的情报保密和等违禁品或者财物的替换相对比较方便。实施邮寄货物控制下交付的关键是速度。在实施邮寄货物控制下交付的过程中，查询犯罪嫌疑人的背景情况、调查犯罪嫌疑人的活动规律、布置监控犯罪嫌疑人的侦查工作，不能影响邮件的正常传递速度。稍有迟缓就可能导致犯罪嫌疑人拒领邮件，使我们只能查获等违禁品或者财物，不能惩处犯罪嫌疑人。2）邮寄货物控制下交付的实施。第一，认真检查邮件，提高发现等违禁品或者财物的机率。发现等违禁品或者财物是实施控制下交付的前提条件。[4]为此，警察机关要加强有效监管邮政快递业务，责成这些公司配备必要的检测设备，增强这些公司工作人员的责任心，提高检测等违禁品或者财物的能力，一旦发现等违禁品或者财物，要严格控制知情范围，迅速报告警察机关。第二，警察机关要精心拆封邮件，替换等违禁品或者财物，复原邮件的外部包装，并注意在邮件表面及其内部包装物中发现指纹等其他痕迹，照相、录像记录替换过程。第三，查寻监控邮件的交寄人员和收件人员。我们可以根据邮件上填写的交寄人员和收件人员的情况进行查证。一要查明是否确有其人。鉴于不少利用邮寄快递渠道走私贩运等违禁品或者财物的案件，犯罪嫌疑人为了逃避侦查，交寄人员和收件人员都使用假地址和假姓名，增加了侦查工作的难度，我们要善于利用视频痕迹，在交寄场所留下的监控录像等资料中寻找发现交寄人员。查证收件人员的工作，要及时与邮件寄往地的警察机关取得联系，在邮件寄往地警察机关的配合下进行工作。二要迅速查清交寄人员和收件人员的背景情况，社会交往关系，有无犯罪前科，落实监控手段。三要判明交寄人员和收件人员与本案的联系。实践中利用邮寄快递渠道走私贩运等违禁品或者财物的犯罪嫌疑人，往往委托雇佣不知情的人员代寄代收邮件，而真正的犯罪嫌疑人藏身幕后。因此，在查知交寄人员和收件人员之后，还应判明其与本案是否具有实质上的关联。第四，侦查机关要与邮政快递公司密切协作，按照有关地区正常的邮递时间和交付方法交付邮件。侦查机关在查寻邮件交寄人员和收件人员的同时，要在邮政快递公司的协助配合下，按照常规递送规范，监控邮件寄往目的地的邮政快递公司。常见的有在邮政快递公司的配合下，由人民警察假扮成邮政快递公司工作人员的助手，按照递送货物的相关程序，把藏匿等违禁品或者财物的货物，递送到有关接货人员手中。第五，预防犯罪嫌疑人查询邮件递送流程信息。侦查机关在实施邮寄货物控制下交付的过程中，要注意犯罪嫌疑人为了防止公安机关查获藏匿等违禁品或者财物的货物，在交寄货物中放置手机等卫星定位系统，或者在交寄货物以后，会通过各种渠道打探货物的递送情况，还要考虑到由于快递运输业务与全球资讯网的结合，交寄人员和收件人员随时可以通过互联网查到货物到达的时间和地点，如果货物没有按时到达，互联网就会延迟信息。这时应该在有关机构的协助下，采取相应措施，修改互联网上的相关货物递送信息，防止惊动犯罪嫌疑人。第六，选择适当的时机，进入收件人员的住所，进行公开搜查，获取犯罪证据。所谓适当时机是指收件人员接到邮件并且按照邮政程序签收之际，或者收到邮件之后尚未转移之时。[4] 公开搜查包括人身搜查、住宅搜查、相关场所搜查。犯罪证据包括签收单据复印件，等违禁品或者财物，拆开邮件的包装残留物等。搜集现场证据要做到当场照相或者摄像，当场讯问和指认，当场称量重量或者清点数量，当场封存检材，当场取得相关人员的证言。3）邮寄货物制下交付的注意事项。在实施邮寄货物控制下交付的过程中，要注意货物中的手机等卫星定位装置；任何不适当的延期都会引起犯罪嫌疑人的警觉和怀疑；犯罪嫌疑人在收到邮件之后，可能不会立即拆开包裹，以等待接踵而来的查询，工作中要注意这种情况。一般情况下，邮寄货物寄件人的姓名和地址都是虚构的，我们要注意在交寄场所搜集犯罪线索，获取犯罪证据。

参考文献：

[1]马敏艾.禁毒教程[M].北京：警官教育出版社，1998.

[2]刑事诉讼法[S].2013年1月1日实施，第151条。

[3]莫关耀.犯罪案件侦查教程[M].北京：中国人民公安大学出版社，2000：166.

[4]王国民.论人货分离案件的控制下交付[J].北京人民警察学院学报，2012，（1）.