进出口商品质量风险评估方法及运用研究

摘要：该文从风险的定义出发，结合进出口商品质量风险管理的工作实际，建立了一种进出口商品质量风险评估方法模型，该模型可以运用于对质量风险等级的判定和为风险决策提供技术支持。

关键词：进出口商品 质量风险 风险评估 模型

一、前言

质量是新常态下经济社会发展的内生动力，提升质量是全体社会成员的共同追求。质量监管是一个国家监管体系的重要组成部分，也是质量提升的保障之一，特别是在当前经济“提质、增效、转型”过程中，更需要加强质量监管。在进出口商品质量监管方面，既要确保质量安全，又要简化程序，提高通关效率，降低贸易成本，就必须通过运用风险评估的技术方法做出科学的管理决策，将监管重点集中到进出口质量风险高的商品或区域，提升监管措施的针对性，有效控制整体质量风险，促进质量安全水平的提升。

本文从风险的定义出发，结合进出口商品质量风险管理的工作实际，建立了一种实用有效的进出口商品质量风险评估方法模型，运用该模型可以对质量风险等级进行判定，并针对不同风险等级建立了风险防控措施库，为风险决策提供技术参考和支持。

二、相关概念与定义

独立批：一批被检查/检验/检测的同一品种的进出口商品。与报检/申报批不同，实际通关流程中一个报检批可以同时含有多种商品，则其中每一种商品视为一个独立批，也称作货物批。进出口商品批次量大且种类繁多，本文针对独立批的质量风险评估方法开展研究。对某一商品类别或行业的整体风险评估技术另文研究，

详见参考文献[1]。

风险：某一事件发生的后果和事件发生可能性的组合。对风险的定义有大量不同的理解和争论，本文采用的是国家标准化管理委员会的GB/T23694-2013《风险管理 术语》中对风险的定义，参照这一定义，风险是不同概率水平下的危险性，在同一概率水平下，危害越大风险越大，即“不确定性对目标的影响”。这一定义是基于风险客观论。

风险评估：对风险进行识别、分析和评价的整个过程。参照风险定义，风险评估包涵了对风险发生的可能性和后果的严重性的分析与评价过程。

质量风险：某种商品质量危害的严重性和其造成实际伤害的可能性的组合。质量危害是对人身、环境或资产（包括有形资产和无形资产，如品牌、权威性等）造成损害的不良质量源头，商品一旦检出不合格项目，则其质量危害是客观存在的，但是不一定就会造成实际的伤害，因此必须从质量危害的严重程度和造成实际伤害的可能性大小两个维度来讨论质量风险，并依此采取相应的防控措施。

风险管理：识别、评估系统潜在的危害，并引入风险控制手段（防控措施），消除或减轻危害对人身、环境或资产的潜在伤害的持续的管理过程。本文所研究的进出口商品质量风险管理是一种主动性的系统性的政府职能行为，它是以公共利益和国家利益最大化和损失最小化（而不是风险最小化）为目的，在降低风险的同时我们所承受的成本也逐渐增大，因此必须通过科学的、规范的方式方法展开，才能发挥最大的效率与效益。

三、技术模型

对于一个独立批，该商品的全部质量要求可以看作一个简单质量系统或事件，设为X。

则，X={x1，x2，...，xn}

xi为某一项质量要求，i=1，2，...n，即该商品有n项质量要求。

xi存在两种状态，即合格或不合格，设合格=1，不合格=0，

则，xi∈{1，0}。

当xi=1（i=1，2，...n）时，该独立批商品各项质量要求全都合格。

理想情况下应要求所有xi=1时，该进出口商品质量合格，准予通关放行，但实际工作中考虑到质量成本与风险成本，风险被控制在合理范围内是可以接受的，因此必须考查不合格项目危害的严重性，即考查xi的命中情况。

对某一种商品不同xi的严重程度不同，部分xi=0时，对商品整体质量影响程度小，如服装产品的线头，轻微污渍等项目；部分xi=0时，对商品整体质量影响程度较大，如服装产品的钉扣不牢固，对称性等项目；部分xi=0时，对商品整体质量具有否决性质，如婴儿服装产品的钉扣不牢固，禁用偶氮染料，霉变等项目。本文中将严重影响人身、环境及资产安全，社会敏感度高，对产品整体质量具有否决性质的质量要求称为关键项目（以下简称A类项目）；将对商品整体质量影响程度较大的项目称为必要项目（以下简称B类项目）；将该产品的其他质量要求称为一般项目（以下简称C类项目）。即同一商品的全部质量要求xi区分为A、B、C三类。

xi的识别过程，其实就是质量风险的识别过程，识别出哪些质量问题可能会对我们所希望保护的人身、环境或资产造成潜在的伤害。可以针对不同商品分别建立或者汇总各种商品的质量项目建立质量要求项目库，并根据潜在伤害的严重程度区分A、B、C类，如表1。类别的区分根据先验知识和先验信息，经专家讨论进行确定。

仅根据xi对A、B、C类项目的命中情况进行风险等级的判定仍不够，还必须考查危害发生的可能性，包括可能造成的危害和同一项目对不同人群的不同危害影响，如铅含量对儿童和成人的不同影响。因此还需引入代表可能性的辅助信息进行综合判定。

设F为危害辅助信息的集合，即：

F={f1，f2，...，fn}

fi为一项代表危害发生的可能性的信息，i=1，2，...n，并对每一项信息fi赋权重值，权重值表示该项信息的对风险评估结果影响程度的相对值，如表2。辅助信息及其权重值根据先验知识和先验信息，经专家讨论进行确定。