企业技术创新范式选择标准探讨

内容摘要：本文通过设置交易成本、沉入成本、机会成本、预期创新收益四个经济变量，将技术创新范式选择纳入成本-收益分析框架。通过分析得出三种类型四种情形下的技术创新范式选择标准。本文认为一种正确的技术创新范式应当是一种在有效规避创新风险前提下，能够以尽可能节约的创新投入来实现创新收益最大化的范式。

关键词：企业 技术创新范式 选择标准 经济学分析

本文研究的基本框架是在充分调研石化、冶金、酿酒、建材、机械五大行业20户大中型企业技术创新案例的基础上，运用交易成本理论从经济学的视角对命题进行研究和思考。

文献综述

目前学术界、企业界对技术创新的研究成果较为丰硕，其中相关或类似研究成果可归纳为以下三种类型，其一，从我国企业实际情况和技术发展需要出发，重点探讨与揭示后发企业技术能力提升路径，并且作出了相应的理论解释。如，蒋再文、王涛研究后指出，后发企业技术能力的提升是一种不断学习与能力积累的动态发展过程，在这一过程中技术学习和技术能力积累是企业提升技术能力的两条主要途径。提升企业技术能力的基本逻辑思路是：技术学习―技术能力积累―技术活动（新产品、新流程、新产业等）―企业绩效。Choi&Lee提出“锯木”模型，该模型并非把技术创新看作是从技术进口―适应―提高―创造的连续过程；相反，该模型认为，创新是包括公司内部累积技术、外部获取技术、外部依赖技术三个层面的动态整合。Bell&Pavitt对技术能力的内涵提出了独到的见解，认为技术能力是指在生产应用中创造和管理技术变化的能力，这些能力基于专有资源是技术知识的存量和知识的应用，需要专门的投资才能累积内在能力，是一个管理问题。该理论突出了管理对技术学习和能力累积的重要性。其二，采用多案例研究方法重点探讨企业技术合作创新模式的选择。如，付敬、朱桂龙通过研究发现，企业现有的合作创新模式具有多方合作和多种学习方式投入的状态特征。从合作成员与组织结构维度考察，合作创新模式主要包括以下三种类型：新一代产业技术层面的研发与应用联盟、项目合作关系、产业链合作关系。与合作创新模式相对应的学习方式有“上下游合作中学”、“产学研合作研究中学”、“合作研发中学”、“交流中学”四种方式。在企业发展过程中合作创新模式具有动态发展的变化特征，合作创新模式的变化既遵循技术发展轨迹，又随企业自身能力的变化而演化。其三，是对企业技术创新成功经验的总结与提炼。这方面研究成果主要收录在全国企业管理现代化创新成果审定委员会主编的企业管理创新成果（国家级）第13-14届中的品牌建设与技术创新篇、循环经济建设篇。这些研究成果对技术创新过程中的管理总结得比较全面、细致，因而具有较高的说服力和借鉴价值。

上述研究成果在揭示企业技术能力提升路径和学习方式，探讨技术创新模式的形成缘由、不同创新模式的适用条件、左右技术创新模式演化的因素或力量，以及在总结与提炼技术创新活动的过程管理等方面均作出了有益探索。然而，这些研究在研究领域和适用理论的选择上均有着显著的共性特征，即均采用管理学理论与方法研究技术创新模式和技术创新管理。较少有学者将上述问题的研究纳入经济学分析框架。我们没有理由忽视两个基本事实：一是，技术创新也是一种经济活动，有效规避风险，寻求成本最小化和收益最大化是企业开展技术创新活动所持有的基本价值取向；二是，技术创新作为经济活动必然也属于人类交易活动的范畴。在交易活动中人与人之间建立的竞争或合作关系必然会直接影响到交易的规模和交易效率。有鉴于此，不妨从经济学视角来研究技术创新范式选择。笔者认为成本-收益分析法同样适用于技术创新问题的研究。这样，在上述研究假设和研究思路的基础上，笔者拟采用交易成本、沉入成本、机会成本、创新预期收益等变量，将命题研究纳入成本-收益框架。借此来尝试探讨技术创新范式选择标准。

基本经济变量的涵义

本文研究中使用的经济变量主要有：交易成本、沉入成本、机会成本、创新预期收益等。这些经济变量原本是制度经济学、管理学、技术贸易理论中的基本概念。本文在借用这些概念时，在不改变这些概念基本涵义的前提下作了有针对性的调整。

（一）交易成本

交易成本最初是指协商签订契约以及契约签订后付诸实施所需的成本。后来新制度经济学家将这一概念广泛应用于经济、法律、社会等研究领域。本文所指的交易成本是指在自主创新、合作创新中围绕技术创新活动，企业创新管理层沿纵向、横向层次分别与企业内部创新团队、创新个体、合作创新单位等协商、签订技术创新契约、管理、监督契约履行以及奖励或支付创新成果红利，以确保创新活动顺利有效开展而发生的费用。企业交易成本可以细分为企业内交易成本和企业间或市场交易成本。前者是指企业内部创新单位之间、创新团队内部项目组与创新个体之间为达成创新契约、管理和监督契约履行、奖励或支付创新成果红利等而发生的费用。后者指企业与外部创新合作单位之间发生的上述费用。

（二）沉入成本

又称开发成本，是指研究和开发这项技术的成本，包括所投入的全部人力、物力、资金。它包括为研发和生产新技术而发生的机器、试验和检测仪器购置成本，以及厂房改造或重建成本等。本文将沉入成本细分为自主创新沉入成本和合作创新沉入成本。前者指企业自主创新过程中所投入的全部人力、物力、资金。后者指在合作创新中企业为合作开发新技术而投入的人力、物力、资金，以及向合作方投入与支付的全部人力、物力和资金等。沉入成本专指新技术研发和生产过程中发生的费用，属于技术生产环节的费用支出；而交易成本则专指组织、管理技术创新活动支付的费用，以及支付的创新成果红利等。交易成本发生在技术创新活动的交换和分配环节。交易成本与沉入成本不存在交集。

（三）机会成本

机会成本在经济学中是指厂商因生产某种商品或提供某种劳务而放弃使用该生产要素在其他用途中可以得到的最高收入。本文中使用的机会成本是指因技术创新失败或创新效率降低而导致的经济损失。从产出核算的角度看来，因技术创新失败或创新效率降低而造成的经济损失等于生产损失。具体讲，前者包括技术创新投入要素因用作创新而失去的在其他用途中可以得到的最高收入，后者是因新产品或新工艺延期投产或使用而损失的销售收入和节约的成本等。

（四）创新预期收益

创新预期收益从经济效益单一维度来核算，是指一项新技术的使用预期会给企业带来一定的边际收益或新增价值，通常称之为新增利润。新增利润包括：降低的生产成本；提高质量或性能；提高销售价值；增加销售量。为了便于研究，本文将使用的经济变量及涵义列表如表1所示。

企业技术创新范式选择标准

技术创新范式从狭义的角度看，是指企业选择的开展技术创新的方式，以及组织与管理技术创新活动的方式和方法。本文在研究上采用狭义的概念。从笔者所作的案例调研情况看，目前企业较多采用的技术创新范式大体有自主创新、合作创新两种基本类型，其中合作创新可进一步细分为：项目合作、产学研合作、产业链合作三种形式；或股权式合作、非股权式合作两种形式。不同的技术创新范式各有其特点和适用条件，企业在技术创新问题上首先要作出的决策是，选择与其条件和发展目标相匹配的创新范式。技术创新范式选择标准是解决这一问题的关键。技术创新范式选择标准是企业论证和优选技术创新范式时应遵循或参照执行的标准，它对企业某项技术创新范式的最终确立发挥实质性作用。从经济学视角看，技术创新是手段，提高企业收益水平是目的。因此，可以将创新范式选择标准的确立纳入成本与收益分析框架，并从中推导出创新范式的遴选标准。

首先，假设创新收益是可知的，且企业内部不存在创新投入资源的短边约束，则自主创新、合作创新均是可以选择的创新范式，在这种情况下，若满足下列三个条件：a.C内交C合沉，c.（C间交-C内交）≥（C自沉-C合沉），则应选择自主创新范式，交易成本的节约进而总成本的节约是作出这种选择的主要原缘。

若a、b两个条件保留，但C项条件变为C`.（C间交-C内交）

其次，假定创新风险较大，企业存在创新投入资源的短边约束，则合作创新范式是一种必然的选择。但是，具体的合作创新范式选择应视创新成本和创新收益情况再作出决定。具体而言，可以分为以下两种情形：

情形一：企业对外部技术依赖性强，技术创新风险大，创新预期收益大。创新收益的实现依赖于合作单位的精诚合作。若满足下列三个条件：a.C机失C交（C交=C内交+C间交），c.C合沉

情形二：企业具备控制创新风险的能力，同时也具备实施创新成果产业化的能力。在这种情形下，若满足下列三个条件：a.C自沉>>C合沉，b.C内交 C间交，c.R长期依赖合作方提供的产品或服务，则企业宜选择契约式合作创新范式，而这类创新范式通常是以产业链合作为首选范式。在这种范式下，企业会向合作方明确技术改进或创新要求，同时提供技术援助并承诺签订长期订货合同，但是要求合作方主动开展服务本企业发展要求的技术创新。

再次，假设创新预期收益大，创新投入大，但是，企业自身在短期内无攻克制约发展的关键技术。在这种情况下，若满足下列三个条件：a.C自沉>>C合沉，b.C机降> C间交，c.C间交

本文得出的研究成果来自对技术创新案例的总结、提炼，也来自在经济学指导下作出的初步理论推演。研究结论对企业开展技术创新活动会有一定的参考价值。笔者认为，开展一项技术创新活动，在客观上一定存在适合企业自身条件和发展需要的最优或次优技术创新范式。一种正确的技术创新范式应当是一种在有效规避创新风险前提下，能够以尽可能节约创新投入来实现创新收益最大化的范式。

参考文献：

1.全国企业管理现代化创新成果审定委员会.国家级企业管理创新成果（第13届）[M].企业管理出版社，2007

2.全国企业管理现代化创新成果审定委员会.国家级企业管理创新成果（第14届）[M].企业管理出版社，2008

3.蒋自强，史晋川.当代西方经济学流派（第3版）[M].复旦大学出版社，2008

4.付敬，朱桂龙.企业合作创新模式与能力的协同演化研究[J].中国科技论坛，2013.8

5.蒋再文，王涛.后发企业技术能力提升路径及其微观机理研究[J].华东经济管理学，2013.7

6.董洁林，李晶.企业技术创新模式的形成及演化[J].科学学与科学技术管理，2013.3

7.欧阳新年.企业技术创新动力与利益激励机制[J].科学管理研究，2004.6