企业研发外包模式探究

摘要：文章通过对技术密集型产业（制造、医药、软件、服务）的探索性案例研究，从研发外包服务承包商的角度，基于研发内容和对象、与发包商的关系、合作风险程度、利益分配方式四个维度出发，将企业研发外包模式划分为常规型、重大型、短期型和战略型，并阐述各模式的特点。文章的划分为研发外包的模式研究提供借鉴和指导。

关键词：研发外包；探索性调研；外包模式

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）22-0142-03

1 概述

随着经济全球化、知识、技术进步、价值链的改变，研发已经由仅属于企业内部的活动逐步演变为网络化的开放式平台。单个企业的传统研发模式已经不适用于现代企业发展。在技术迅猛发展的今天，要保持企业的持续增长绩效就必须整合外部资源和实施开放式创新。研发外包具有附加值高、技术含量高、国际化水平高、资源消耗低等特点，是开放式创新背景下的研发新模式。

发达国家目前仍是研发外包的主要东道国，但向发展中国家转移的趋势愈加明显，我国是仅次于印度的全球研发体系的重要节点。2011年中国软件与信息服务外包产业发展报告显示近五年来我国软件与信息服务外包产业发展迅猛。2010年中国软件与信息服务外包产业规模达2750亿元，同比增长35.2%，高出2009年5.5个百分点。国际数据公司的一份报告表明，美国研发外包企业的年利润在所有行业中排名最高，占所有行业利润总额的12%。我国研发外包企业迎来了大发展的重要时期，2010年全国外包企业数量约为5900家，同比增长约25.5%。

研发外包模式研究是该领域基础研究。模式界定的方式和标准决定了研发外包机理、创新业绩等相关研究的范围和指标。国内外在研发外包上的研究几乎都是从发包商角度出发，模式划分主要有单维度和多维度的划分方式。单维度划分方式有从外包业务角度出发，按外包业务的重要性将研发外包模式划分为核心业务外包、边缘业务外包模式，按外包业务与企业核心能力的相关性将研发外包模式划分为企业核心业务外包模式、与核心业务密切相关的业务外包模式、支持性业务外包模式和可抛弃性业务外包模式，基于资源观角度将研发外包划分为核心业务模式、互补型业务模式、非核心业务外包模式，按外包程度将研发外包划分为完全研发外包模式和部分研发外包模式等。此外，也有从技术角度出发，按研发的复杂程度分为基础研发外包、应用研发和高级开发外包。目前国外的研究主要是基于资源整合和企业战略将研发外包划分为效率型、增强型和转变型，基于承包商的开发能力和开发风险将研发外包划分为常规研发模式、重大研发模式、短期研发模式和战略研发模式。国内有基于研发的性质、研发决策和企业创新绩效将研发外包划分为效率型和创新型，按外包的内容及在整体战略中的重要性将研发外包划分为效率模式、能力模式和战略模式。

综上的划分方式均是从研发外包的角度出发，其中单维度的划分考虑过于片面，难以适用于不同的企业类型外包划分。多维度的划分主要从研发外包发包方的战略、绩效等多方面出发进行模式划分，而适用于承包商的研发外包，能指导承包商进行项目风险管理的划分模式却仍比较缺乏。因此，需要从承包商的角度制定一套外包模式划分方式。

本文在对现有相关文献进行分析评述的基础上形成了理论预设和研究构思，继而进行案例选择、实地调研和理论分析，从而得出初始研究假设。从研发内容和对象、与发包商的关系、合作风险程度、利益分配方式四个方面出发，提出基于承包商角度划分研发外包的模式。

2 基于专家访谈的研发外包模式探索

基于研究外包具有知识密集、控制复杂和系统性等特征，本文特挑选了具有研发外包代表性的四个行业，分别为软件行业、机器制造业、医药行业和服务行业的企业进行调研。

为了降低案例研究的差异性，本文将案例企业限定在中国本土的企业，特别是经济发达的广东省。为保证案例研究的代表性，本文选择的案例企业有一定的行业分散度，既有技术推动型企业，又有市场推动型产业和两者兼备产业，同时兼顾高技术产业与传统产业，其所在行业包括软件行业、机器制造业、医药行业和服务行业，以达到多重验证的效果。

相关案例企业资料如表1所示。

2.1 软件研发外包公司简介

广州从兴电子开发有限公司（简称CX公司）创建于1999年，多年来专注于信息，通信系统集成与应用软件开发领域，业务覆盖通信、电力、交通、政府等多种行业。目前拥有超过2000名员工，其中技术及研发人员占80%以上。CX公司作为计算机信息系统一级集成商和国家规划布局内重点软件企业，经过多年大型通信业务支撑系统的建设，掌握了超大规模海量数据处理技术经验。还有“多机并行处理”、“动态安全认证”、“负载均衡”等多项业界领先的自主研发技术。

公司按照ISO9001、ISO27001以及CMMI5的标准，制定了《软件开发部工作规范》、《软件版本管理规范》、《测试工作规范》等一系列文件，用以规范和指导软件开发人员的工作行为，并专门设立质量管理部来负责软件质量的监督工作。

2.2 医药研发外包公司简介

广州金域医学检验中心有限公司（简称JY公司）创建于1994年，经过20年的发展，员工人数超过2500人，其中外籍医学顾问8人、国内知名专家顾问30多人，博士16人，目前已经发展成为立足广州辐射全国的现代生物技术服务的集团企业。

JY公司作为广州辐射全国的现代生物技术服务集团企业，目前可开展检验项目有1000多项，主要覆盖医学检验、病理诊断、新药临床试验、卫生检验和健康体检。与罗氏、梅里埃、西门子-德普、QIAGEN、赛迪等国际知名公司进行战略合作，并成为罗氏及梅里埃在中国地区新技术与新产品的合作与示范基地。JY公司不断挑战国际先进的质量管理规范，2008年通过医学实验室世界最高标准——美国CAP认可，2009年成为中国第一家通过ISO15189的医学独立实验室，出具的检验报告在欧美等发达国家和地区均被认可，成为国内通过认可学科最多的医学独立实验室。

2.3 制造业研发外包公司简介

广州世本乐自动售卖技术研究开发有限公司（简称SBL公司）于2005年10月成立，公司总部在荷兰，有100多年的历史，从原料咖啡到生产咖啡机及卖咖啡一条龙的运营服务。公司专注于高端领域的自动售卖技术解决方案设计与开发以及全球市场自动售卖机的制造与相关技术的研究。SBL公司以高品质与严格的技术标准著称，业务领域覆盖了为大、中、小企业与公共区域提供包括热饮、冷饮、零食等服务。现在中国积极开拓市场，将咖啡浓香撒遍全世界。

2.4 电子商务研发外包公司简介

广州东润数据股份有限公司（简称DR公司）成立于2003年，注册资金600万元。现有员工170多人，其中硕士、本科、大专以上学历员工占98%以上。DR公司是致力于数据软件开发的高新技术企业，是广州市政府扶持的高科技现代服务型双软企业。DR公司长期致力于《GDS全球数据同步分销系统》的研究和开发，以商旅产业为切入点，率先开发出具有完全知识产权及核心技术的GDS数据同步分销系统。

DR公司在2012年已拥有包括香港、澳门在内的全国600多个城市近2万家酒店，并且以每月数百家新入合作酒店的速度增加。目前已有30余万会员，每月订单量达到10万单。同时，DR公司与国内各大航空公司保持良好合作并取得民航IATA资质，结合门票、租车、旅游及用户区域特色产品的不断整合。

深入调研以上四个公司在研发内容和对象、与发包商的关系、合作风险程度、利益分配方式的情况，结果如下：

基于上述调研情况和国内外学者在研发外包模式划分上的研究成果，本文从这四个方面分析，将研发外包模式划分为常规型、重大型、短期型和战略型研发外包。这种划分方式既弥补了原有按业务进行单维度划分的笼统和模糊性，又简化了多维度划分的复杂性，使研发外包模式划分更为清晰，为制定研发外包的各项对策和后续研究奠定基础。从上述归纳得出所的各个模式的各方面特征如表2所示。

3 总结与展望

随着研发外包业务的逐渐扩大，亟待一套能应用于承包商视角的研发外包模式划分方式。本文从研发外包的四个典型企业出发，从研发内容、与发包商的合作程度、风险程度和利益分配方式四个承包商最关注的角度出发，将研发外包划分为常规型、重大型、短期型和战略性四种研发外包模式。

基于各种不同的研发外包模式，应采用不同的管理策略。常规型研发外包项目通常是经验丰富、已与发包商长期合作的项目，这样的项目创新性较少，风险较低，主要是流程规范化的工作。对于这类型的项目，承包商的管理和开发流程可以进行规范并流程化，以便于日后同类合作的可迁移使用，并同时减少人员流失带来的影响。重大型的研发外包项目是与核心的发包商合作的项目，需研发的内容较多，包括常规的内容，也有定制化的内容。由于需求较多，且变更频繁，经常会导致验收延迟，其风险比常规的研发外包项目高。这类型的项目属于承包商的重点发展项目，人员投入和管理投入都要比常规型的项目投入要多并且严格。短期型的研发外包主要是基于已有的流程化项目进行临时合作，需要投入的人员和管理成本较低，风险较低，但是合作具有不确定性，非企业重点营收来源。战略型的外包项目属于探索性的合作，承包商主要看中的是发包商的发展潜力，但由于发包商资金不足或限制投入资金的情况下，两者采取各自互补出资，最终成果共享分成的方式。这类型项目由于市场需求不确定，风险程度会比一般的项目高。

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基金项目：国家自然科学基金项目（61272415，61272413，61133014）；广东省自然科学基金项目（S2011010002708）；广东省科技计划项目（2011B040400015）；广东省科技计划项目（2012B040301026）

作者简介：姜灵敏（1956—），男，湖南邵东人，广东外语外贸大学思科信息学院教授，硕士生导师，博士，研究方向：计算机应用、管理科学与工程；邝丽敏（1988—），女，广东从化人，广东外语外贸大学国际工商管理学院企业管理专业硕士研究生；钟瑞琼（1979—），女，广东新会人，广东外语外贸大学思科信息学院管理科学与工程专业在读，博士，暨南大学管理学院副教授，研究方向：服务外包。