浅析美国利益集团

摘 要：美国利益集团是美国政治体制的产物，是美国公民政治参与的重要渠道，是当今美国政治的重要组成部分。在美国竞选、政府决策等方面，利益集团都通过不同的方式充分展示了其对美国政治生活的影响，因而也越来越引起人们的广泛关注。研究美国利益集团，对于了解美国政治决策的走向甚至整个美国政治体制的实质和发展都具有重要意义。

关键词：美国政治；利益集团；选举；政府决策

中图分类号：D73 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）28-0053-03

西方国家的政治制度研究中，尤其是美国，利益集团占据了重要的位置。美国的利益集团政治产生时间较早，利益集团数量多、种类多，而且活动范围十分广泛，对美国的政治生活有着方方面面的影响。随着政党政治在美国逐渐呈现衰落的趋势，利益集团这种政治参与形式有着越来越明显的意义。从美国利益集团产生的环境、发展的状况，到其对美国政治的实在影响，都对了解美国的政治体制及美国实际的政治决策具有重要意义。

一、利益集团的概述

（一）利益集团的含义

被公认为研究利益集团问题的“第一个重要的美国理论家”的学者詹姆斯·麦迪逊最初提到了“派别”的概念，“部分公民，无论在整体中属于多数还是少数，在共同的欲望或利益的推动下联合行动，但却与其他公民的权利或这个社会的长远和整体利益背道而驰”[1]。这里所说的“派别”就是利益集团。罗伯特·达尔指出，“从最广泛的含义上说，任何一群为了争取或维护某种共同的利益或一起行动的人，就是一个利益集团”[2]418。

因此，利益集团可以被认为是指那些有共同目标并由试图对公共政策施加影响的个人所组成的有组织的团体。利益的差别造就了利益追逐者目标的不同，从而形成了不同的利益集团。

（二）利益集团与政党

在西方政治生活中，虽然利益集团和政党都是公民进行政治生活的重要渠道，但两者仍具有明确区别。政党被认为是反映特定阶级的政治利益，以取得和维护政权为目的的，有组织地进行活动；政党通常通过选举等合法程序进入议会或政府以实现政治目的，在选举中政党只是全力支持本党候选人。而利益集团可以是跨阶级的，他们通常更关注的是实现某种特定利益，而不是掌管政府或夺取政权，他们往往也没有什么固定的政治纲领；他们通常通过游说、游行甚至贿赂等方式实现目的，他们也没有自己候选人，只是选择对自身目标有益的候选人进行支持且不考虑候选人的党派。

虽然利益集团在很多方面不可避免地存在着复杂的矛盾，但他们之间也存在着相互依赖、相互合作的关系。在政党的选举及执政过程中，从利益集团中得到金钱和舆论支持是不可缺少的。在利益集团追逐自身利益的活动中，为了更好更快地实现目的，也会与政党保持亲密联系，从而使得两者各取所需：政党在利益集团的支持下，在政坛上取得优势，而利益集团在执政党的有利政策下，尽快实现自己的经济利益。另外，在某些情况下，利益集团也有可能发展为政党。例如美国的纳德团体在1996年其领导人宣布参加总统选举时发展成为“绿党”。

（三）利益集团参与政治的主要途径与功能

利益集团通常拥有着自己的特定利益，在目标既定的情况下通过何种途径进行政治参与以便尽快实现目的是利益集团所关心的重要问题。利益集团通常会通过官僚组织、议会、法院、政党、大众传媒及超国家组织等部门或形式向决策中心传达自己特殊的利益要求，给公共政策的制定施加压力，从而增进和实现本团体的利益[2]420-421。

利益集团在西方政治的发展中具有重要功能。第一，它能够更好地为公民提供政治参与的机会。公民的政治参与在西方国家政治中是重要的一项，利益集团的存在有助于西方国家民主的发挥，保护公民权益，充当连接公民与政府的桥梁。第二，在政府政策制定时，由于利益集团往往为了自身利益所进行的研究十分充分，在某种程度上为政府提供了辅助工作，可以在客观上促进政府提高效能。第三，它是监督政治权力的重要力量，其对政府所施加的压力可能会改变政府的政治偏向，使政治决策更加理性。

二、美国的利益集团

美国是世界上利益集团最多的国家。作为美国政治权力结构中的重要组成部分，利益集团在美国特定的政治、社会、文化背景下产生并发展。

（一）美国利益集团的形成与发展

利益集团在美国有着很长的历史。美国是个具有多元文化的国家，种族、民族、宗教众多，使得美国各集团间的利益有时难以调和，加上美国人喜欢结社的个性，从农业利益集团到商业利益集团，众多的利益集团便开始逐渐出现，人们开始谋求更多的本集团利益。美国建立后，利益集团的发展经历了四个时期：1830年到1860年，“格兰其农业集团”作为美国第一个大的全国性组织出现了；1880年到19世纪末，美国工业迅猛发展，利益集团政治形成；1900年到1920年，美国利益集团组织迅速发展，“美国商会”等大的利益集团建立；20世纪60年代至70年代以后，推动某项事业发展的组织和经济组织快速发展，对政治的影响逐步增多。

（二）当代美国利益集团的类型及特点

当代美国的利益集团多种多样，最主要的两种是经济利益集团和非经济利益集团。经济利益集团旨在维护和促进本集团经济利益，包括商业、农业、劳工、政府雇员和专业人员的组织[3]。它们在国家发展的各个领域都发挥着重要作用，并且会对政府和议会的决策施加压力，通过金钱和舆论，影响甚至改变政府决策。非经济利益集团是新兴起的利益集团，包括特殊状况利益集团、公共利益集团、政府利益集团和单一目标利益集团。其目的不在于促进团体成员的经济利益，而是致力于国际问题的解决、大众利益的实现等非经济事务的开展。

在利益集团迅速发展的时候，其在政治参与的模式上、行为数量和频率上、行为范围上以及数量规模上都发生了变化。单一问题利益集团出现，利益集团间的冲突日益加剧，对政府的影响力逐步增加都是当代美国利益集团所呈现出来的特点。

三、美国利益集团活动分析

利益集团在美国政治生活中具有重要地位，尤其在影响政府政治方面。其通过各种方式对政府施加压力，使政府决策更倾向于本集团利益的实现。以下通过几个方面简单分析美国利益集团的活动。

（一）美国利益集团的院外活动

院外活动，即游说。由于利益集团要用选票选出自己利益的代表人，因此需要通过游说的方式争取议员的支持。可以分为直接院外活动和间接院外活动两种。

直接院外活动是指利益集团为实现其政策目标与政府官员（国会议员、行政官员及其工作人员）面对面双向交流的活动，是利益集团通过“正常途径”对政府官员施加影响时使用最频繁、最重要的手段[4]。为了获取本集团的利益，院外人员通常会说服国会议员赞成或反对一项法案。他们会提前充分准备各方面材料，以便和议员进行讨论，这些材料还可以为议员提供所需要的各种信息，以减少议员的工作量。同时，他们也会提供经济上的资助，这在利益集团对政府施压方面起着重要作用，并对成败影响甚远。也就是说院外人员会通过信息和金钱资助等方式获取议员或官员对关于本集团利益的提案的支持或否决，以此来影响政府的各项决策，而议员也可以通过院外活动获取所需要的信息和必要的财政支持。

间接院外活动是指利益集团采取间接的，通过第三者影响政府官员的策略。包括通过选民、大众传媒、基层会员、公共舆论及其他团体等向决策者传递信息，施加压力。在直接游说进行效果并不好的情况下，使用间接游说的方式，是公开的，这使得其在对决策者施加影响方面更加强化。间接游说中出现的各种信息不再只是针对少数的议员或决策者，这使得政府需要以更加谨慎的态度来对待各种可能出现的情况。民众的态度在利益集团看来，在某种程度上，是向决策者施压最好的武器。

院外活动在美国利益集团参政过程中是不可或缺的一部分，但它在为自己带来利益，影响政府决策的同时，也使得大量的金钱涌入了政治领域，贿赂现象的逐渐增多，也可能导致政府腐败。近年来，由于公共舆论和传媒的发展，媒体对院外活动的关注也逐步增多，这使得官员需要小心翼翼，以防止丑闻的出现。

（二）美国利益集团与竞选

无论是在州长竞选、议员选举，还是在美国大选中，都看得到利益集团的身影。利益集团为了增强对政府的影响，会通过各种形式帮助有利于本集团利益的候选人胜出。其中帮助候选人竞选和为候选人提供政治捐款是两种最主要的方式。

一些利益团体在帮助候选人竞选时选择通过提供工作人员，张贴海报，动员更多的选民参与选举投票，参加竞选演讲以及向竞选总部打电话等方式尽量帮助候选人胜选。利益集团所提供的专业工作人员可以为候选人从基本的如何精神饱满和与民众握手到制定竞选策略提供准备和帮助。还会利用各种传媒工具向选民宣传集团所支持的候选人的各项政策和正面形象。在一些本集团成员较多的地区，候选人可以不去亲自参与该地区的选民见面就可以通过该利益集团在成员中的投票意向的宣传获得支持。

向候选人提供政治捐款是利益集团游说是否成功的关键因素之一。利益集团的政治捐款不仅用于帮助候选人获得议员和选民的认可，而且有利于利益集团与候选人的沟通，以便使他们将来支持有利于利益集团的政策。美国利益集团的政治捐赠主要包括国会竞选捐赠、政党竞选捐赠和总统竞选捐赠，其中议员的竞选由于得不到联邦财政提供的竞选经费而更依赖于利益集团的政治捐款。通过政治行动委员会捐款目前已经成为利益集团最主要的政治捐款形式，但对于政治行动委员会可以捐出的资金数量有明确的规定。

（三）利益集团与美国对外政策的制定

对外政策的制定是一个国家政治过程中的重要组成部分，既要分析本国内部的情况，又要综合各种外部因素，因此，它也是个复杂的过程。在美国对外政策制定的过程中，利益集团本着实现本集团利益的目的，也参与了这个复杂的过程。

由于美国的分权体制，总统并不能对所有问题作出决定，因此，各方面的因素都有可能左右政策的制定和实施，无论是政治上的还是经济上的，利益集团都可能通过宣传信息、参与决策制定或游说等方式对对外政策产生影响。例如，在中美的贸易摩擦中，美国制定了各种关于贸易保护的计划，无论是在知识产权、最惠国待遇方面，还是在烟草、纺织等具体的行业中，利益集团为了追逐自身利益的最大化，都从不同的角度影响了政府对外经济政策的制定。

四、对美国利益集团的评析

美国利益集团的发展经历了一个长期的过程，它既对政治产生了积极的作用，同时也不可避免地产生了一些消极的影响。前文中已经对利益集团的功能进行了说明，这里不再赘述。对于利益集团带来的弊端：第一，利益集团参与政治活动，就不可避免地产生了金钱政治。利益集团通过大量的金钱运作，拉拢官员，改变政治倾向，随之而来的就是政府的腐败。第二，利益集团参与政治活动可能会引起政治不平等。在美国的民主观念中，公民可以广泛地进行政治参与，但利益集团参与政治，由于对本集团利益的追逐，必定会损害到其他集团、阶层的利益，使它们不能充分表达自身需求，对政策的影响力明显低于大利益集团。第三，由于利益集团所代表的是少数人的利益，在多数时候会与公共利益相悖，这就造成了政府在制定政策时的复杂状况。一再地维护少数人的利益，大多数民众的公共利益得不到满足，可能会导致选民对政府采取不信任的态度，使得政府权威降低。由于利益集团的存在有利也有弊，美国也在积极采取措施，规范利益集团行为，降低其做法带来的不良影响。

美国利益集团是美国政治经济发展的产物，它的存在与美国的经济、政治和历史文化紧密相连。宽松的法律环境和分散化的政党体制使美国缺乏纪律性，这些都为利益集团的产生创造了极为有利的政治法律条件。而政府由于对大利益集团在各方面资助的需要和出于国家经济发展的考虑，在某种程度上也对利益集团的发展进行了鼓励和支持。利益集团和政府决策者之间可以说存在着一种相互依赖关系。在利益多元化的美国政治中，利益集团已经成为不可或缺的一部分，这种存在被认为是一种多元的民主。利益集团的存在受到了广泛的认可和关注，它们之间的相互竞争也对政府的决策过程产生影响。

当代美国政治生活中，政党的作用正在下降，利益集团组织了政治行动委员会，通过各种手段影响国会立法等。“在经济、社会和政治权力之间的关系中，利益集团把经济权力转换为社会权力，并与政党共同起着把社会权力转换为政治决议的作用”，“有组织的利益集团的影响大大超过政党，已在美国造成一种长期盛行的趋势”[5]。

利益集团作为美国政治体制中的重要组成部分而存在，在未来的美国政治生活中仍会发挥重要的作用。美国利益集团的存在是其政治发展的必然结果，事实证明，利益集团在美国参与政治决策的过程也是成功的，它使得美国的政治和经济在各项政策的带领下得到了长期的繁荣。美国利益集团的经验对于其他国家在协调国家利益方面也起到了一定的启示作用。

参考文献：

[1]杨帆.利益集团[M].郑州：郑州大学出版社，2010：2.

[2]侯学华.西方国家政治制度比较[M].北京：时事出版社，2011.

[3][美]施密特，谢利，巴蒂斯.美国政府与政治[M].梅然，译.北京：北京大学出版社，2005：171.

[4]孙大雄.体制下的第三种分权：利益集团对美国政府决策的影响[M].北京：中国社会科学出版社，2004：38.