新疆各地州固定资产投资效益DEA分析

摘 要：区域间固定资产投资规模及效益与区域经济发展相互影响相互制约。西部大开发以后，新疆十五个地区固定资产投资效益发生了不同程度的变化，根据DEA模型测量结果显示，各地区投资效益变化极不均衡，且大部分地区呈现固定资产投资效益下降趋势。据此提出了提高新疆各地区固定资产投资效益的若干建议。

关键词：西部大开发；DEA模型；固定资产投资效益

中图分类号：F2

文献标识码： A

文章编号： 16723198（2013）13005102

1 引言

长期以来，新疆境内一直存在着较大的区域发展差距，尤其是西部大开发战略实施以来，南北区域差距逐渐拉大。资金的趋利性导致新疆固定资产投资大多集中在经济发展相对较好的北疆地区，南疆地区固定资产投资相对薄弱。新疆地域跨度大，地区气候条件、资源条件、文化、产业结构、人员素质等相差较大，使得各地区固定资产投资效益参差不齐。另一方面，新疆与内地经济发展差距有拉大趋势，一些地方政府都寄希望于通过投资规模的扩大来带动经济的快速发展，过度依赖固定资产投资增长对经济的拉动作用。“重投资、轻效益，重数量、轻质量”的投资理念较为普遍，已成为影响新疆经济快速发展的重要因素。

关于固定资产投资的效益研究，侯荣华（2002）运用效益系数指标测量了中国1980年—2000年固定资产投资效益，发现当年GDP新增和上年投资额相关程度最高。苗敬毅（2006）依据现代经济周期理论证明了固定资产投资波动是引起经济波动的最主要原因，但具有2个月的滞后性。崔光莲（2009）从经济效益、社会效益和生态效益三个方面对新疆固定资产投资效益进行了比较系统的研究。现有的研究成果中，对新疆固定资产投资效益的研究相对较少，对新疆各地州的研究更是几乎没有。研究如何通过调整投资区域布局来提升新疆整体效益问题具有重要的现实意义。

2 新疆各地州固定资产投资效益DEA分析

2.1 模型构建

数据包络分析（简称DEA）是由Charnes和Cooper等人在1978年首次提出的，是一种典型的非参数模型。Fare等（1992a）改造了DEA模型构造出一个跨周期效率衡量指标——Malmquis指数。该指数不需要事先确定投入产出间的函数关系，避免了主观因素的影响，弱化了数据质量对估计结果的影响，减少了模型的误差。根据Chen和Ali（2004）将Malmquis指数表示为：

其中R1为相对于可变规模报酬的纯技术效率变化，R2为规模效率变化，R3为技术水平变化，R1与R2的乘积为技术效率变化。纯技术效率变化、规模效率变化、技术水平变化若大于1，则表示该项对TFP具有正向促进作用；反之，则为负向阻碍作用。

2.2 结果及分析

本文选取样本为新疆十五个地州1990—2000、2001—2011两个阶段的算数平均值面板数据。选取投入变量为：固定资产投资，产出变量为：人均地区生产总值、财政收入、有效灌溉面积、普通中学在校学生人数、每万人平均医生数。文中数据主要根据1991—2012年新疆统计年鉴、各地州统计年鉴、各地州统计公报、新疆统计信息网等计算而得。

2.2.1 Malmquis指数分析

根据上述导出的Malmquis指数方法，利用DEAP2.1软件分析结果如下：

表1显示：从整体来看，新疆固定资产投资综合效率变动的标准差为0.38，标准差是反映离散程度的指标，其值越大，表明越不均衡。可以看出新疆地区投资效益变化差异性较大。综合效率均值下降了60.1个百分点，说明西部开发以后新疆固定资产投资总体效益降低，且技术水平下降是引起综合效率降低的主要原因。这里的技术水平下降不是绝对水平的下降，而是在一定的投入产出规模下，技术水平进步速度相对较慢所引起的相对效率下降。

从各地州来看：综合效率大于1的地区只有克拉玛依市和吐鲁番地区，大于0.5的有乌鲁木齐和巴音郭楞蒙古自治州，其余地区都小于0.5，说明新疆各地区固定资产投资效益较西部大开发前是下降的，且大部分地区下降较为严重。根据影响综合效率的因素，我们把各地区分为三类：

（1）技术效率变动和技术水平都小于1。

主要包括：哈密地区、昌吉回族自治州、伊犁州直属县（市）和喀什地区。这些地区固定资产投资在西部大开发以后增长速度较快，而投资投资管理水平和技术水平增长相对滞后，使得技术效率变动和技术水平都小于1，共同导致综合效率下降，必须提高这些地区固定资产投资的科学性和投资项目的管理水平，调整投资规模，同时加强更新改造投资力度，引进先进的管理模式和工程建设技术。

（2）技术效率变动等于1，但技术水平小于1。

主要包括：博尔塔拉蒙古自治州、克孜勒苏柯尔克孜自治州和和田地区，这三个地区一直是投资额最低的地区，且增长较缓慢。投资规模小，便于投资管理，同时，投资边际效率较高，而项目建设技术水平较低，应当积极改进技术，引进技术人才。

（3）技术效率变动大于1，但技术水平小于1。

其余的9个地区技术效率都大于1，主要是技术水平下降引起综合效率下降。这些地区主要是经济发展水平较好的地区，但技术水平增长较慢导致综合效率下降，应当加大更新改造投资，提高自主创新能力，同时，积极引进东中部先进的技术和高科技人才。

2.2.2 松紧效益分析

为了进一步反映西部大开发以后新疆各地州固定资产投资与产出效益的静态现状，本文选取2001—2011年平均值的截面数据做DEA分析，这里采用投入导向的VRS模型。结果如下：

表2给出了存在松紧效应的地州，其余地区都不存在冗余。可以看出，上表中五个地区产出都存在不同程度的冗余，表明这些地区应当努力促进固定资产投资结构优化。其中巴音郭楞蒙古自治州的人均地区生产总值、财政收入、每万人平均医生数冗余最严重，分别为4964.845元、6.757亿元和4.107人；伊犁州直属县（市）的有效灌溉面积和普通中学在校学生人数冗余量分别为：111.139万亩和18338719人，处于最高水平；吐鲁番地区和哈密地区虽然各项产出都存在冗余，但冗余量相对较小。说明这些地的固定资产投资在产出方面还有一定的上升空间。但从投入角度来看，只有巴音郭楞蒙古自治州存在投入冗余，说明该地区在加快经济发展过程中应当注意投资规模的适度性。

剩下的十个地区中投入和产出都不存在冗余，这主要可以分为两种情况：第一，由于技术水平相对较高，使得投入和产出处于相对均衡的状态，实现最大效率，如乌鲁木齐市、克拉玛依市、石河子市、昌吉回族自治州和塔城地区。这些地区相对较大的技术改造和更新投资是提高固定 资产投资效益的主要途径，应当继续保持。第二，由于固定资产投资的相对缺乏，成为提升产出能力的瓶颈，使得产出和投入处于低水平的均衡状态，但投资布局是相对合理的，如博尔塔拉蒙古自治州、阿克苏地区、克孜勒苏柯尔克孜自治州、喀什地区、和田地区。因此，在现有的投资结构下继续扩大该地区的固定资产投资规模，打破经济发展瓶颈，可以实现更高水平的均衡状态，进一步提升固定资产投资效益。

3 提升新疆各地州固定资产投资效益路径

3.1 积极调整投资布局，提高固定资产投资利用效率

对于一些经济发展水平相对落后的地区，主要是由于其投资相对缺乏，投资的边际效率较高，固定资产投资成为限制生产能力提升的瓶颈，因此，应当继续加大该区域的投资力度，打破投资瓶颈，实现投入产出更高水平的均衡。对于产出松弛比较大的地区，在加大固定资产投资力度的同时应当注意调整投资结构，以投资为导向促进地区优势资源的开发以及优势产业的培育。

另外，根据“新疆维吾尔自治区国民经济和社会发展第十二个五年规划”中提出的“两带两区”的发展战略布局以及特殊经济开发区的发展要求，在投资布局时应当加大天山北坡经济带、天山南坡产业带、喀什、霍尔果斯等重点地区的投资力度，打造新疆经济增长极，从整体上提升新疆固定资产投资效益；同时大力扶持发展南疆三地州贫困地区和沿边高寒地区，通过投资布局来协调区域经济发展。

3.2 处理好生产性投资和非生产性投资的关系

生产性投资能够带来直接的经济效益，而非生产性投资通过改善投资环境产生间接效益。新疆各地州应当根据各自特点加大非生产性投资以改善投资环境，如道路、水利、电力、教育，卫生、治安等基础设施的投资，以及促进一些相关法律法规的完善，保证稳定的社会环境等。

3.3 调整投资结构，实现由资源投入增长型向技术投入增长型转变

近年来，新疆各级政府为了追求高速的GDP增长，把大量的资金投向资源开发和初级产品加工行业，呈现一种粗放的经济发展模式，严重降低了固定资产投资产出效益。因此，新疆必须积极调整投资结构，加大重点行业的技术改造和更新的投资，通过技术进步延长产业链条。加强各地区优势农产品深加工行业投资支持力度，大力发展高科技含量、高档次、高附加值的农产品精深加工业，形成南疆以特色林果精深加工为主、北疆以特色农副产品和畜产品精深加工为主的产业格局。同时，加强农业科技创新，开展农业生产、加工、流通等重点领域的关键技术攻关的资金支持。

参考文献

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