低中标、勤签证勤索赔、高结算

【摘要】“低中标、勤签证（勤索赔）、高结算”是承包工程的国内惯例，指望通过招投标获得一个优惠的高价合同是不现实的，通过勤于签证和索赔，精于签证和索赔的先进履约管理，从而获得相对高的结算造价。

【关键词】工程索赔；工程签证

工程签证是在我国传统的建设体制下流传下来的一种解决合同争议的做法，虽然工程签证的概念在目前所有的工程建设类教材、法规之中都找不到踪迹，但这一做法还在相当广泛地被沿用，主要是因为目前大多数工程建设管理人员都是从传统的建设体制下过来的，不论是业主、承包商还是监理工程师对这一做法都有一种驾轻就熟的感觉，觉得操作起来比较简便。工程签证没有统一的明确的规定，工程签证的操作程序主要靠合同当事人双方和监理工程师来掌握，存在较大的随意性，这样操作，给我们施工单位带来了机会。索赔是在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保护承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的，双方的。作为施工企业对业主的索赔，在适用的内容、范围和操作程序上都有较为严格的规定，有很强的可操作性，符合国际惯例，不符合中国人解决问题的感情和习惯。

“低中标、勤签证（勤索赔）、高结算”是承包工程的国内惯例，指望通过招投标获得一个优惠的高价合同是不现实的，通过勤于签证和索赔，精于签证和索赔的先进履约管理，从而获得相对高的结算造价则是完全有可能的、现实的，因此，必须切实把签证和索赔作为合同造价履约管理最重要的工作，从某种意义上讲，以造价为中心，就是以签证和索赔为中心，造价管理就是签证和索赔管理，尤其是签订合同时是难以确定合同造价的，履约过程中的增项、工程变更、材料更换、条件变化都只能通过扎实的、有效的签证和索赔才能实现。

1. XXX项目概况及预结算情况

XXX项目部从2009年8月24日开工至今，从上千份工程联系单中检索出在变更设计、设备缺陷、停窝工损失、增加施工措施、提高施工标准、安全文明投入等方面涉及费用问题的工程联系单有332份，对业主和监理提出签证单并确认的有230份，共计提出费用7226万元，其中材料价差1200万元，人工价差774万元，工程量差1571万元，设备缺陷索赔762万元，停窝工损失285万元，安全文明施工费用5万元，施工措施、设计变更和各类签证2629万元。

在2011年年关付款时，业主对上述费用预结算2563万元，是项目部送审费用7226万元中剔除材料价差和人工价差的48%（注2563/（7226-1200-774）），具体预结算情况如下：工程量差1571万元按80%预结为1256万元，委托及签证已核定部分为396万元按100%预结396万元，委托及签证待审计部分664万元按80%预结为531万元，委托及签证扣除厂家及施工单位费用（待审定）475万元按80%预结380万元。

2. 合理索赔合理签证，争取费用，任重道远。下面就XXX项目部做了那些索赔与签证工作与大家交流一下，不妥的地方望和专业人士下来批评交流，希望能够引起大家对索赔与签证具体工作的关注和投入

2.1签订合同时的索赔――认真签约，为今后索赔打好伏笔。

2.1.1利用将主厂房钢结构改变为钢筋砼结构的有利机会，及时调整合同价格，较原合同提高结算价829.3万元，此项措施的实行，对XXX工程的盈亏起到了决定性的作用，采取措施情况如下：2009年9月19日，项目部经营人员在进行合同费用预测时，发现土建结构存在较大亏损，主厂房上部结构预计直接成本亏损818元/m3，主厂房下部结构预计直接成本亏损178元/m3，两项合计直接成本亏损534万元，土建项目面临较大亏损；项目部经营人员提出按照合同条款（大意：合理化建议利益分享），将主厂房BC列、汽机运转层钢次梁改为钢筋砼次梁，项目经营人员结合前期钢结构优化事项和合同内约定取消项目归零计算的条款，提出将主厂房钢结构费用减少477.51万元，满足业主提出的降价要求，同时将多减的费用摊入主厂房框架价格，提高框架砼单价，为后期结算设计改变后的砼次梁价格奠定基础。

2.1.2通过此项措施，将设计优化改变为合同优化，取得以下效果：

（1）和业主顺利签订合同，业主满意。

（2）虽然合同总价降价，实质名降暗升，提高砼框架结算单价。

（3）由于主厂房BC列、汽机平台钢次梁取消，有效规避了设计改变后钢结构费用归零的结算风险，降低结算风险。

（4）提高砼框架合同单价，根据合同内约定“承包商在投标报价中有相同或相近项目的，按其报价中的单价计算”条款，使得改变后的砼次梁可按照合同框架单价结算，提高砼次梁最终结算价格。此项措施的应用贯穿于优化设计、合同签订、工程结算等经营主线，目前已经100%实现预期目标。

2.2履行合同中的签证――做好资料收集、整理签证工作。

2.2.1有效的工程签证230项。

（1）“有理”才能走四方，“有据”才能行得端，“按时”才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。

（2）索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。

（3）项目部在各专业分公司的密切配合下有效工程签证230项，具体统计如下：建筑工程签证61项，建筑工程小安装签证9项，安装机务专业签证87项，安装电气专业签证36项，安装热控专业签证37项，合计签证230项。

2.2.2如何寻找工程签证的依据。

2.2.2.1学习招标文件、合同条款及相关的法律法规尤为重要。项目部每个专业、每个部门都应认真学习。 在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件，“五通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否过预算价？地下水位的高度，土质状况，弃土场的距离、是否有障碍物等。

2.2.2.2组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不祥、不符合实际、各专业之间、各标段间相互冲突等问题。

2.2.2.3在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。

2.2.2.4施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。

2.2.2.5业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。

2.2.2.6因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。

2.2.2.7以上这些事项均是提出索赔和签证的充分理由，都不能轻易放过。施工组织设计及专项施工方案，施工进度、劳动力及工机具计划，也是工程索赔的依据。

2.2.3对照图纸查找漏项，提高结算价款。XXX项目土建工程中，基础工程存在较大负量差，如锅炉基础合同量2803立方，施工图纸量1901立方，BC列基础合同量1505立方，施工图纸量907立方，汽机平台基础合同量750立方，施工图纸量256立方，集控楼基础合同量1000立方，施工图纸量308立方，汽机基础合同量3087立方，施工图纸量2022立方，仅此五项土建工程负量差342万元，在对业主结算中经营人员一份一份图纸过，查漏项，如在土建工程中将增加地面防水层费用、增加地下设施钢结构费用、钢筋砼基础梁和基础、调整直螺纹套筒费用，定排等室外设备基础单独计算、增加汽机平台压型板底模费用、增加土建小安装设备费用等共计增加费用1602万元。

2.2.4灵活运用计价文件，提高结算价款。做好和业主的交流，对定额和预规等字面理解不清之处尽量给予费用，如将磨煤机墙板和基础分开结算、将炉顶小室和司水小室单独按照土建封闭结算、将锅炉紧身封闭钢结构单独计算，经此三项增加费用72万元；与业主加强沟通，将钢筋含量差、钢结构油漆调价单独结算，仅此两项增加费用810万元；通过上述措施，共计产生增项365项，增项费用2484万元，与减项费用合并后为增加结算费用1919万元，使土建工程预测结算费用由-709万元变为增加费用1210万元。

2.3索赔和签证的关键――搭建经验丰富、认真敬业的索赔班子。 索赔和签证是一项复杂细致而艰巨的工作，组织一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔和签证小组从事索赔和签证工作是索赔和签证成功的首要条件，索赔和签证小组应由项目部项目经理，生产经理、总工、商务经理、造价工程师、造价员、专工以及各专业分公司项目负责人、技术负责人、造价员组成。由工程部门提供有关信息资料，由经营部专职人员整理与专工协调，索赔和签证人员要有良好的素质，工作要勤奋、务实，不好大喜功，头脑要清晰，思维要敏捷，有逻辑，善于推理，懂得搞好各方面的公共关系。索赔和签证小组成员要稳定，不仅要各司其职，而且各个成员要积极配合。要制定与索赔和签证相关奖罚办法和具体索赔和签证的工程程序。

2.4索赔和签证的保证――干好现场才能好签证，人脉就是脉。

（1）作为承包商，必须牢固树立“干好现场才能好签证”的观点，本着严谨态度，切实履行合同，并及早预防和化解矛盾，以对工程负责的态度积极与业主合作，建立良好的工作关系，减少索赔障碍，预防业主反索赔事件发生。索赔工作人员也应注意发挥公关能力，除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外，有时还应掌握公关技巧，提高沟通能力，采用合法的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题早日圆满解决。

（2）索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。

（3）古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。因此，按诚信为本、操守为重的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。

总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。有人说，工程签证和索赔好比古人用的铜钱，它中间方方正正的钱孔恰似丝毫不变的法律条文和合同约定。任何人都必须恪守这个原则；而其外端的圆，是说在工程索赔和签证过程中，不断积累索赔的技巧，总结索赔的经验，在不违背法律条文的前提下，使我们的索赔和签证工作尽量做到圆融、变通。

[文章编号]1006-7619（2013）04-17-332