浅谈知识产权和技术创新

摘要:技术创新是知识产权形成的基础，知识产权是技术创新的保障。技术创新与知识产权的关系越来越密切，知识产权制度对保障和促进技术创新具有重要作用。现在我国开始关注于技术创新的知识产权保护问题，吸取以前的经验教训，相信在不远的将来，对我国的经济发展有很大的促进作用。

关键词:技术创新知识产权相互作用

一、引言

我国知识产权保护工作起步较晚，立法基础薄弱，法制意识滞后，在总体上与我国的经济、科技及社会发展的要求不相适应，与国际知识产权发展的形势差距较大。中国1980年正式成为世界知识产权组织成员，但到1982年才出台《商标法》，到1984年才有《专利法》，1990年才有《著作权法》，出台后又几经修改，而且执法力度不够，司法保护体系不健全。全国第一家专门的知识产权审判庭是1993年8月5日由北京市高级和中级人民法院建立的。在知识产权的管理方面，对商标、专利和著作权进行知识产权保护的各级机构的建立和完善也是20世纪90年代中期的事情，与国外300多年的历史相比，形成很大的差距。中国对于发明、发现或者其他科技成果只有证书、奖金或奖励，创新技术仅仅经过传统的科技成果鉴定，并没有获得排除他人实施使用的权力。某种技术或产品公布于众，很快成为社会的公有财产，任何人都可以无偿使用。另外，企业对技术创新成果的知识产权保护意识不强，对技术创新成果的价值认识不足，导致自己辛辛苦苦开发出来的技术成果被严重低估甚至被无偿转让。有资料表明,2001年我国国内企业共申请专利14700件，占国内同年申请专利总量的比重不足50%；而国外在我国申请的31888件专利中, 企业的申请量达到了95.8%。这些数据表明：一方面，在知识产权拥有的数量上我国处于明显的劣势，体现了我国知识产权保护意识在全社会比较淡薄；另一方面，作为技术创新主体的企业，其申请的专利数量明显低于国外企业。企业作为技术创新的主体，却没有成为拥有自主知识产权的主体，这充分暴露了中国现代企业缺乏明确的知识产权保护意识，不重视通过拥有技术创新成果的自主知识产权来增强企业的核心竞争力。

二、技术创新和知识产权的关系

知识产权就是指人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利，一般包括版权、专利权、商标权、禁止不正当竞争等专有权利。知识产权保护与技术创新密不可分，通过实施知识产权保护使技术创新得以迅速增长，从而加快了产品结构调整的步伐，增强了与主导市场相适应的能力。知识产权保护是以技术优势进入市场赖以生存和发展的基本保证，加强知识产权保护工作是实施技术创新工作的重要内容。充分发挥知识产权制度的作用，建立健全知识产权管理机制，加强知识培训，鼓励职工搞发明创造，进行技术创新，同时利用知识产权保护技术创新成果。这对于技术创新工作，对于提高市场竞争能力都具有重要意义。

技术创新是技术与经济的中间环节。技术创新与研究开发、发明创造紧密联系在一起，创新以专利和专有技术为基础，并且成功的技术创新往往会获得自己的专利产品和专有技术。同时，技术创新的成功还依靠其市场实现程度。企业在创造市场、适应市场的过程中，需要进行管理创新、营销创新，采取品牌战略，这其中有经营策略、管理诀窍、商标保护，它们都包含有经营者创造性的智力劳动，需要用知识产权加以保护。

三、技术创新是产生知识产权的源泉

技术创新过程就是始于技术设想，终于商业上成功应用的过程。这一创新过程围绕着技术、工艺、设备等以及管理等方面展开，通过参与这一过程的诸项生产函数的多次重新组合，使某项知识和技术成果转化为商品，并获得市场化的经济利益。从生产以及生产目的时间发展纬度来看，技术创新过程主要包含以下几个阶段：设想、评估阶段；研究、开发阶段；试验、试产阶段；生产、销售阶段；新信息传播阶段；知识资产管理阶段。在以上技术创新每一个阶段中，都可能产生专利权、著作权、商标权及商业秘密权等知识产权，从而使技术创新的过程成为知识产权的形成过程。

技术创新推动了知识产权制度的不断完善。可以说，技术创新的发展导致知识产权进入了一个深刻变化的时代。只有科学地解决这些新问题，改革知识产权制度，保护不断产生的新技术，21世纪的技术创新活动才有良好的支撑条件，知识产权制度本身才能再上一个台阶。总体而言，知识产权的发展趋势是：第一，知识产权保护对象的多主题。第二，知识产权保护范围的宽领域。面临高新技术快速发展，世界各国正在加紧研究新技术带来的新问题，加速了对知识产权法的立法和修改，逐步完善知识产权制度，使知识产权对技术创新成果的保护呈现出多样化的趋势，使传统知识产权的保护范围不断扩展。第三，对知识产权保护更强调利益平衡。对技术创新成果如何提供充分而不过度的法律保护，如何禁止知识产权的滥用，这是各国在立法上需要解决的一个问题。第四，知识产权保护的严处罚。随着知识经济的到来和知识作为生产要素地位的空前提升，世界各国均加强了对知识产权侵权的处罚力度，一方面是知识产权侵权赔偿额逐步增长。另外，相当一部分知识产权侵权行为要承担刑事责任。

技术创新的不断涌现也对知识产权制度的重要性起到很好的证明作用。自20 世纪以后，由于知识产权制度的出现，技术创新源源不断，电气化、自动化技术造就了大规模的工业生产方式，信息技术的革命也创造了当今世界最具渗透力和影响力的信息产业，基因工程、生物技术的发展，为医药和农业开辟了新的产业前景，原子能技术的发展为能源产业开辟了新的领域，而这一切新成果的涌现，进一步证明了知识产权制度的重要性。

四、知识产权保护技术创新的作用和激励

技术创新具有不确定性，而技术创新成功后的高新技术表现的“高”、“新”特点，使企业在技术创新中的不确定性大大增强，进而导致企业对创新产品和技术路线选择上的盲目性。而知识产权由于是以公开技术内容为代价的私权，会使企业及时获知自己从事的相关技术领域的技术状态和技术的法律保护状态。知识产权制度所保护的技术创新成果必须具有新颖性，由此在企业对比分析以后，便可在已公开的研究成果的基础上，选择产品开发方向，确定技术开发路线，既可避免重复研究，又可保证技术创新难题在可能的技术领域和可行的商业领域中解决。

在技术创新活动中，竞争的存在使得不正当竞争成为可能，因为侵权仿冒的成本要比企业进行“高投入”的研发成本低得多，“寻租”行为成为可能。由技术创新形成的高新技术，因其易流动和无形性，使得技术秘密被侵权经常发生而认定侵权十分困难，知识产权制度追求权利人的技术垄断与公众利益的平衡，这种立法的“二元”价值目标决定了知识产权主体在追求利益最大化，同时又要遵守公平竞争原则。其次，知识产权所具有的专有性，使其存在着被滥用的可能，由此在知识产权制度中确立的合理使用、在先使用、法定许可、强制许可就是对权利主体垄断权的限制。再次，知识产权制度确立了发明人、专利权人和单位对技术创新收益的分配体制。知识产权对技术创新主体利益的保障作用主要体现在： 如果企业的知识产权被侵害，就会产生基于这种对知识产权支配权而形成的一系列的请求权和抗辩权，以保障企业利益的最终实现。如果对技术创新成果没有给予法律上的保障，技术创新的成果就会白白地“流失”，我国高新技术企业每年总销售额的5%的研发投入就会付之东流。

知识产权对技术创新成果的传播作用。企业通过技术创新，在知识产权制度的保障下，一方面可获得高收益，另一方面引导其它企业对这种高收益的追求进而进行技术模仿，在模仿的基础上进一步创新，形成持续创新。对国家而言，其重要意义之一在于通过持续创新，技术得到传播、扩散，形成新的产业群。授予主体以知识产权是将专有权和促进技术信息公开统一起来，其公开的技术内容为传播提供了前提，为知识的传播、技术的转移提供了极大便利，促进企业生产要素根据市场原则合理流动。

长期以来，由于我国在知识产权制度方面宣传力度不够，再加之科技人员知识产权法律意识淡薄，致使一部分科技人员分不清自己在科技活动中究竟拥有哪些权利、承担哪些义务，申报专利的优越性有哪些等等。因此，只管被动地搞研究，科技创新的积极性也无从谈起。知识产权制度的实行，为科技人员的创新发明解决了责、权、利诸方面的问题，为科技创新人员赢得技术和市场的“制高点”争取了主动，使他们的劳动得到了回报，权益有了保障。因而，科技创新的积极性就会不断高涨。

五、结语

社会的发展离不开科技的进步，尤其在当今知识经济时代，技术创新发挥着主力军的作用。知识产权也可以说是知识经济时代的产物，技术创新能力的强弱决定着知识经济发展的快慢。目前发达国家的高新技术企业利用其既有的技术优势，集中对我国高新技术领域进行知识产权战略扩张，因此，探讨对技术创新的知识产权保护，提高我国的国际竞争力，成为一个迫切需要解决的问题。现在我国也逐渐关注于技术创新的知识产权保护问题，所以我们有理由相信，在不远的将来，我们的经济会得到迅速的发展，我国的综合国力会得到明显的提高。

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作者简介：郑义，男，山东省齐河县人，1990年7月生，2008级厦门大学经济学院经济学专业学生，研究方向：产业经济学。