浅析新制度经济学经济增长理论的内涵及当代借鉴意义

（黑龙江大学，哈尔滨150080）

摘要：改革开放是中国实现经济增长与发展的转折点，在这一过程中实现了从计划经济体制向市场经济体制的渐进变革，中国经济实现高速增长。不可否认制度的变革对中国经济增长起到关键的推动作用，这也从一个方面印证了新制度经济学经济增长理论的科学性。因此，探讨新制度经济学经济增长理论，从经济增长的静态与动态两个角度深度剖析理论的内涵，以期为中国进入后危机时代的经济增长提供理论借鉴就有着尤为重要的意义。

关键词：新制度经济学；制度变迁；经济增长

中图分类号：F124 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）23－０006－03

一、新制度经济学派对制度含义的解析

（一）制度含义

在新制度经济学派中，“制度”（institution）是指社会中的“游戏规则”，它是被创造出来规范人们之间交流的。制度通过给人们建立行为规范降低了人们交流中的不确定性。正是因为拥有了制度，人们之间的日常交流才形成了惯例，我们知道怎样与别人打招呼，知道在各种场合应如何举止。制度结构具有三个组成部分：正式法规、非正式法规、实施机制。

正式法规是指经济社会中的文本法规。最典型地，宪法是一国最根本的正式法规，而且正式法规可以通过国家或企业得以建立和形成。

非正式法规是指社会中的非文本法规。它包括文化、行为准则、作风标准，等等。生活在不同国度的公民从小就开始学习这些非文本法规的准则和态度。

实施机制是制度结构中不可缺少的部分，只有将正式法规和部分非正式法规付诸实践才能保证制度具有看得见的作用，保证制度效率的实现。

（二）制度的枢纽――科斯定理

“只要产权是明晰的，并且交易成本为零或者很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都将是有效的”这就是科斯定理所陈述的内容。仔细分析我们可以看出：

（1）当交易成本为零时，不管产权如何分配，有效的产出总会实现。

（2）当交易成本为正时，产权如何分配将对经济产出具有重大影响。

以资本主义社会为例，产权是私有的，那么，对财产的所有权必须进行清楚的界定和执行。制度的一个重要作用即界定和实施产权。国家的制度框架决定了交易成本，从而决定了经济获得潜在产出和收入的程度，现实经济中交易成本总是存在且非常显著，因此，制度总是具有重要意义。

二、制度与经济增长

（一）经济增长理论回顾

经济学界自亚当・斯密之后对经济增长驱动因素争论了200多年。现代经济增长理论的真正起步是20世纪50年代索洛和斯旺构造的新古典增长模型，谈模型构造的生产函数由资本K和劳动力L作为自变量。罗默、卢卡斯等都为将技术进步纳入该框架进行了研究。新制度经济学代表诺斯和托玛斯认为，资本存量增加的本身，并不是经济增长的原因，乃是增长的结果，而经济增长的关键在于制度因素。而且诺斯通过对1600―1850年这250年间海洋运输生产率进行研究，得出的结论是：尽管技术上并无重大进步，只要制度因素充分发挥作用，同样可以促进经济增长。

（二）新制度经济学经济增长理论的核心

新制度经济学理论认为，一国的制度结构是开启财富潜力的钥匙。从静态角度看，制度决定了交易成本和经济组织获取专业化和劳动分工收益的能力。从动态角度看，制度决定了激励结构。经济组织正是在激励结构下经营和决定是否采取措施改进技术。一个经济体停滞不前是因为制度禁锢了经济发展，一个经济体之所以能够保持增长，是因为该国的制度鼓励并推动经济的增长。

1.制度与经济增长：静态模型

经济学中用“生产可能性曲线”（如图1所示）来表明一国的产出的最优可能性边界。两条坐标轴分别代表经济社会生产的两种商品X和Y，生产可能性曲线意味着一个经济体在现有的技术水平条件下，运用其全部生产要素资源（土地、资本、劳动力及企业家才能等）实现全部最优产出。

静态情形下，我们假定一国在一定时期内，技术水平相对稳定，这意味着该国无法通过技术促进经济增长，要做的只是提高现有的技术使用效率。反映在图中即生产可能性曲线内部（即A点所在的区域）被称为生产无效率区域，存在着经济资源未被充分利用的情况。如果这些资源能够得到充分利用，那么经济就会实现增长。即一个经济体可以在技术水平保持不变的情形下实现图中A点到B点移动。

现在我们分析静态情形下，制度促进经济增长传导机制路径：

制度交易成本市场创新劳动力分工（专业化过程）生产力经济变化

在技术不变的情形下，制度将如何影响经济增长，我们分析其传导机制。一国经济要实现发展要依赖于劳动生产率的提高，这是众所周知的。而提高劳动生产率的一条重要途径就是劳动分工，即提高生产过程中专业化程度。这一点在斯密的《国富论》中早已强调：“（一名工人）可能用尽所有的努力，一天也只能生产一根针，或者还生产不出一根针，当然生产20根针更是不可能的。但是如果在现在这种工作方式下，不仅整个生产过程是一种特定的交易，而且该过程还可以分为很多不同的部门，同样地，这些不同的生产部门中一些比较重要的部门本身也是一种交易。第一名工人专注于金属线的拉长，第二名工人专注于金属线的拉直，第三名工人切割金属线，第四名工人匝箍金属线，第五名工人对针头进行打磨。针头的制作需要两到三个完全分开的工序，甚至把针放在纸板上本身也可以是一道工序。用这种方式来看，制造针这样一种生意可以分为大约18种不同的操作步……”

当然，实现专业化这一过程是存在市场风险的，因为在劳动分工越来越细的同时，人们逐渐只对某种特定的工种越来越熟练，而对其他工作则很生疏。比如说脑力劳动者可能不再熟悉如何去种植庄稼、建造房屋等体力劳动。因此，随着劳动分工与专业化程度的提高，人们越来越依赖于市场体系来满足不同的需求与无限欲望，这就要求市场必须存在而且要运行良好。

经济社会中市场存在并且运行良好所需的条件：（1）经济中必须存在对特定商品与服务的需求。（2）经济中必须存在供给。市场上不能缺少供给方，而对于供给方来说，选择是否进入该市场受其总成本与总收益的制约。在现实经济生活中，交易成本非但不为零，往往还非常大，因此供给是结合劳动力、原材料、技术和一系列交易的过程。具体来说，生产者获取原材料并加工成产品从而形成供给，这一过程中生产者必须与这一环节所有参与者：原材料所有者、劳动力、资本所有者、批发零售商等建立契约关系，这一过程中生产者不管与谁进行交易，都存在交易成本。如果交易成本相对较低，那么就会有大量的供给在市场上出现，否则进入市场的供给商就会望而却步，甚至没有供给者进入该市场。（3）消费者对产品掌握足够的市场信息。这是一个理想假设条件，现实经济运行中，往往达不到，由于信息不对称而导致的市场失灵情形发生。信息不对称问题的产生，也导致了交易成本的巨大。（4）必须存在稳定的货币体系使买卖双方彼此认可和信任。如果货币价值稳定并且值得信任，那么交易成本就会较低。但往往由于经济的波动及普遍的通货膨胀的存在，使得货币价值并不稳定，这就使得谈判成本变得非常高，从而大大提高了交易成本。（5）产权必须明晰。即供给方必须正当合法地拥有商品及服务的所有权，并能合法地将所有权在市场中转让给需求者。一旦商品产权不明晰，则交易成本将大大提升。（6）买卖双方必须建立一份公平合理的契约或协议以防止欺诈行为的发生。在这一过程中对契约或协议的执行成本可能是构成交易成本中最大的一个方面。这就需要国家有完善的法律系统监督契约的执行，一旦没有足够的外部约束力环境则交易成本会很高。

因此，一个成熟完善的市场体系要运行良好就需要有较低的交易成本。一旦实现较低的交易成本，对市场经济的供求双方来说，交易也就变得更加明确和顺畅。

新制度经济学派认为，一个国家或经济体的制度框架、交易习惯、法律制度及管理制度等方面都决定了交易成本的大小。而政府在决定如何让经济与市场良好运行方面发挥着根本性的作用，因为他们是“游戏规则”即制度的制定和执行者。政府经济职能的关键是建立一个能降低交易成本的、运转高效的制度框架。政府创建的机构必须能降低测量和执行交易的成本。正式规则必须能明确界定进行交易的商品和服务的所有权。一个经济体的非正式制度必须能够促进供求双方信任并尊重法律法规，同时执法要客观公正。

制度影响着交易成本和经济的最终表现，图A 的传导机制很好的总结了这一过程，即：一个经济体的制度框架决定了交易成本的水平，从而也就决定了该经济体市场运行水平。而市场运行水平至关重要，如果市场运作良好，就能促进经济实现高度专业化和劳动分工，一个社会的专业化水平越高，其工人的劳动生产率水平也就越高，在技术水平不变的条件下，生产率的提高促进了产出水平的增加，实现经济增长。

2.制度与经济增长：动态模型

现在我们分析动态情形下，制度促进经济增长传导机制路径：

制度组织行为创造性破坏过程 技术升级社会财富

在经济增长的动态的情形中，我们将放弃技术不变这一假设，认为存在着技术的进步性。我们知道，经济增长分为粗放型增长与集约型增长。粗放型是指靠投入到生产过程中的资源总量增加，实现产出的增长。这种方式往往受到资源稀缺的制约，而且对经济增长的贡献是不可持续的。集约型是指通过提高生产技术，使资源的利用效率提高，从而实现生产可能性曲线向外扩张。在这种方式下即使一个经济体资源有限，但通过提升技术使有限的资源具有更高的生产率，可以实现社会生产和消费比以前更多的商品和服务。因此，集约型经济增长方式是动态情形下实现经济增长的关键。

我们仍旧是从后向前分析传导机制的流程图。为实现经济在长期的集约型经济增长，一个经济体就要不断提升技术水平。那么，提高技术水平主要依靠三个关键因素：

（1）鼓励并培养人们的创造能力。一个经济体中的个人和企业要有足够的自由去思考并实践新想法。社会要提供一定的激励机制并愿意处理新技术未成熟之前所带来的破坏。以美国为例，通过实现提供R &D基金给高校和研究者，对技术发展起到了关键的作用。

（2）资本市场运行良好。将一个新想法付诸实践是一个充满风险并且昂贵的过程，往往研发者并不具备足够的启动资金。因此，资本市场运行良好，实践新想法的人或机构往往能够找到更好的财务支持，从而促进经济水平的提高。

（3）促进企业机构不断改进产品或规避风险。这个过程被称为“创造性破坏”过程，来源于熊彼特的著作《资本主义、社会主义和民主》一书。书中生动的描述了这一过程：“创造性破坏过程”在熊彼特的著作是这样写的：“开拓新市场，无论国内还是国外，从工艺商店和工厂到美国钢铁公司等组织的发展表明了相同的工业突变的过程，如果我可以用生物术语，那就是不断从内部革新经济结构，不断摧毁旧的，不断创造新的。这种创造性的破坏过程是资本主义制度的基本事实……”（《资本主义、社会主义和民主》英文版Page83-84）

经济体产生新技术的第三个关键因素是促进企业机构不断改进产品或规避风险，即“创造性破坏”过程类似于达尔文的进化论，反映的是“物竞天择，适者生存”的道理。如果一个经济组织不能持续的应对经济环境的变化，那么很自然它将在竞争中被淘汰。而制度能为企业提供使其良好运转的框架结构，从而降低交易成本，鼓励创造性过程。

因此，一个经济体随着时间的推移要实现集约型的经济增长，它的技术水平必须得到提高，而技术水平提升需要激励机制、较低的市场交易成本、企业的创造性毁灭过程，而恰恰只有制度能实现这一过程。

制度在长期中影响着交易成本和经济的最终表现，图B的传导机制很好的总结了这一过程，即：良好的制度框架会促使企业面对瞬息万变的经济形势，采取合理有序的应对行为，并通过创造性毁灭的过程等手段实现技术的进步，实现长期中产量的增加，促进经济的增长。

三、对中国后危机时代经济建设与发展的借鉴意义

改革开放后我国的制度变革大大推动了经济的发展，各种制度创新是非常成功的。之所以出现这样的结果，是因为制度变迁导致资源配置更加合理，这正如新制度经济学理论分析的那样，制度的改进在长期中影响着交易成本和经济的最终表现，促使资本和劳动力资源逐渐向效率更高的行业流动，从而提高了要素的效率。故今后我国应该积极稳妥地推进在金融体制、贸易体制、投融资体制、法律体制等方面的改革和制度创新，不断完善正式法规、非正式法规及实施机制，为以后经济的健康稳定增长提供制度保证，促进国民经济增长。