浅析20世纪初期调性音乐中的调式\调性――以巴托克《小宇宙》为例

摘 要：20世纪西方音乐流派繁多，抛开诸流派的音乐创作观念，单就其音乐作品的音响来说，我们最先感受到的就是高度不协和的音响。为什么会出现这些高度不协和的音？这些乐音又是以何种思维方式组织起来的？笔者以20世纪作曲家巴托克的作品《小宇宙》为例，就其20世纪初期调性音乐中所应用到的调式、调性作初步的总结、归纳。

关键词：巴托克；调式音阶；调性

中图分类号：J60文献标识码：A文章编号：1673-0992（2011）1-0258-01

一、调式音阶

1.五声音阶

五声音阶对很多民族尤其是东方民族而言，是一种既古老又普及的音阶结构形式。在近现代音乐中，五声调式常被应用到作品中表达特定的意境。

例1 巴托克《小宇宙》No.125

上例右手旋律的基本音高材料为围绕bA音的五声音阶（bAbBbDbEbG）,这五个音恰好在钢琴黑键上；左手为白键六音组（GCFADE）构成的固定音型,强调G音。

2.全音阶

全音阶归属于六声音阶，它将一个八度等分为六个全音，由于不含半音，因而缺少纯四度、纯五度、小三度等音程。从功能和声角度看，全音阶缺少属音、下属音的支持，调性模糊、不明确。

例2 巴托克《小宇宙》No.136

上例1－6小节的右手旋律声部使用全音阶CDE#F#G五个音级，右手下方为C持续音声部；7－12小节声部增加，右手旋律声部不变，左手上方声部与右手旋律声部形成严格的小三度齐奏，使用AB#C#D#E五个全音阶音级，左手下方为A持续音声部。

虽然前面提到全音阶调性模糊，但这首作品中调性却相当明确，其原因在于左、右手持续音声部至始至终起着强调调性的作用。

3.中古调式

中古调式归属于七声音阶，主要分为两种类型，一类为带有大调性质的调式，升高调式Ⅳ级音的利底亚调式与降低Ⅶ级音的混合利底亚调式，以及与大调结构相同的伊奥尼亚调式；一类为带有小调性质的调式，分别为降低Ⅱ级音的弗里几亚调式、升高Ⅵ级音的多利亚调式以及与小调结构相同的爱奥尼亚调式。此外，还有同时降低Ⅱ级、Ⅴ级音的洛克里亚调式。

例3 巴托克《小宇宙》No.130

上例属于C调域范畴，应用调式综合的手法在C伊奥尼亚调式与c爱奥尼亚调式的基础上，吸收C利底亚调式特征音（#F音）、c弗里几亚特征音（bD音）、C洛克里亚调式特征音（bG音）。综合得来的音级被自由地应用到旋律与和声中，形成围绕主音自由流动的旋律线条与各类音程、三音和弦按和声紧张度关系合乎逻辑的运动。

4.半音阶

半音音阶即十二声音阶，将一个八度以小二度的方式均匀的分为十二个半音所构成的音阶。例5 巴托克《小宇宙》No.142

这个片段中，四个声部分别隐藏在四个按时间先后顺序发响的发音点上。第一声部由左手每小节第一拍的四分附点音符组成（例g用圆形图标标记）；第二声部以右手每小节后半拍上的八分音符组成（长方形图标）；第三声部为左手每小节后半拍八分音符组成（正方形图标）；第四声部为右手每小节弱拍上的四分音符。从使用的音高材料上看，第一、二声部为F音开始的全音音阶，第三、四声部为#F音开始的全音音阶，四个声部结合在一起构成了一个完整的半音音阶。

四、多样化的调性形态

调性一般包含两层含义，即主音音高和调式类型。随着音乐创作观念的不断发展，调性也随之多样化，进而出现旋律调性、和声调性、多调性等多种多样的调性概念。

1.旋律调性

旋律调性的中心因由旋律性因素确定，其中最重要的因素是出于乐曲或段落的结束处。

例6 巴托克《小宇宙》No.107

这首乐曲主要和声材料为四、五度叠置和弦，这种和弦不能指示调性因素，整首作品调性的确定来自于旋律声部围绕G音的运动，以及乐曲结尾两外声部的G持续音进行。

2.和声调性

这类调性由和声进行与调中心和弦确定，判断的依据主要是将该和弦在乐曲中所处的位置、出现的频率、和弦的形态、以及和弦前后的关系等多种因素综合起来确定。

例7 巴托克《小宇宙》No.108

这首乐曲的调性建立在D调域上，应用了同主音大小调综合的手法。其曲式结构为三段体。上例中B2为乐曲的主题部分，各声部以齐奏的方式进行。左、右手各分两个层次，分别为以围绕分解d小调主三和弦运动的旋律层以及由D大调主三和弦三音（#F）构成的持续音层。

3.多调性

在多声部音乐创作中，不同声部在同一时间中运用不同的调性进行陈述，纵向上采用两种以上调性布局，这种创作手法被称为多调性。这种创作思维在巴赫、莫扎特的音乐创作中有所体现。与传统多调性思维注重横向与纵向的高度统一不同，在近现代音乐中，横向与纵向结合十分自由，因而音响高度不协和。

例8 巴托克《小宇宙》No.99

这是一首双调性作品，由三个乐句组成的乐段，八声音阶为基本的音高材料（调式部分介绍），右手为c小调，左手为a小调，调性相隔小三度。

通过以上对巴托克《小宇宙》和声技法的初步论述，即可看出20世纪调式调性的应用的基本特征： 1、音阶类型的多样化。中古调式、五声音阶、八声音阶、半音阶等形式各样的音阶，增加和声特色。2、多调性的应用增加和声刺激性与层次感。おお

参考文献：

[1]巴托克，《初级钢琴教程》，北京：人民音乐出版社，2000年

[2]瓦尔特•基泽勒，《二十世纪音乐的和声技法》，上海：上海音乐学院出版社 2006年

[3]桑桐，《和声学教程》，北京：上海音乐出版社，2006年

[4]于润洋，《西方音乐通史》，上海：上海音乐出版社，2004年