论建筑工程施工索赔的控制与管理

摘要：索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，施工索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。一般来说建设单位索赔数量较小，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等方式实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些，需要通过谈判、诉讼或仲裁等合法途径或程序，要求业主偿还在施工中损失的费用。关键词：建筑工程；施工索赔；控制管理

Abstract: the claim was in the project contract performance of the contract, one party because the other party fails to fulfill the obligations prescribed by the contract suffered losses, to the other party claims behavior. Usually, the construction claims "means the contractor (construction unit) in the implementation of the contract, the causes of non-self engineering extension of time, cost and increase demand for the compensation of losses to the owner a claim. And the owner (the construction units) belong to the construction unit shall bear the responsibility to cause, and the actual loss happened, ask for compensation to the construction unit, called reverse claim for compensation. Generally speaking the construction unit claim amount is lesser, can through the ChongZhang, buckle dial the payment, buckle margin, etc. To realize the construction units to claim; And the construction unit to the construction unit of the claim is more difficult some, need through negotiations, such as the litigation or arbitration legal way or program, ask the owner in the construction of the loss of pay cost.

Keywords: building engineering; The construction claims; Control management

中图分类号：TU198文献标识码：A 文章编号：

在今天这个竞争十分激烈的建筑市场中，承包商要想以高价中标几乎是不可能的事，“低中标，高索赔”是许多国际承包商总结的经验，许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价的10％～20％，甚至更多，这是值得国内承包商借鉴的。

索赔的分类：

按索赔的目的分为工期索赔和费用索赔。

按索赔的依据分为以下几种：

1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。这类障碍或条件指一个有经验的承包商无法合理预见到的并在施工中发生了的，增加了施工的难度并导致承包商花费更多的时间和费用。例如：当地百姓阻工。2.工期延长和延误索赔。它包括工期索赔和费用索赔两方面，应分别编制，因为这两方面索赔不一定同时成立。凡纯属业主和工程师方面的原因造成的工期的拖延，不仅应给承包商适当地延长工期，还应给予相应的费用补偿。例如：永久征地没有完全落实。3.加速施工的索赔。有时业主或工程师会加速施工指令(其原因应非承包商的任何责任和原因引起)，会导致施工成本增加，引起索赔，此按FIDIC合同条款规定，可采取奖励方法解决施工的费用补偿，激励承包商克服困难，提前(或按时)完工。4.因合同条文模糊不清、错误引起索赔：(1)合同文件的组成问题引起索赔。合同是在投标后通过双方协商修改最后确定的,如果修改时已将投标前后承包商与业主或招标委员会的来往函件澄清后写入合同补遗文件并签字。如果忽略了这个声明,当信件内容与合同内容发生矛盾时,就容易引起双方争执而导致索赔。(2)合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾,以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷,也包括技术规范和图纸中的缺陷。例如：设计图纸与工作量表中的要求不符；现场条件与设计图纸要求相差较大,大幅度地增加了工作量；纯粹的工作量错误。即使是固定总价式合同,如果工作量有较大出入,影响到整个施工计划,承包商也应获得补偿。

5.业主风险和特殊风险引起索赔：(1)人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害的经济损失该向保险公司索赔。除此之外,承包商还有权向业主要求顺延工期,也就是提出工期索赔要求。(2)特殊风险。合同条件中规定应由业主承担责任的战争爆发等风险发生时可得到索赔。6.因非承包商的任何责任和原因引起施工临时中断和工效降低引起索赔。7.业主不正当地终止工程而引起索赔。8.国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件，物价上涨引起索赔。9.拖欠支付工程款引起索赔。10.法规、货币及汇率变化引起的索赔。

二． 施工索赔的基本要求和取证种类

索赔依据基本要求包括真实性；全面性；法律证明效力；及时性。

"有理"才能走四方，"有据"才能行得端，"按时"才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，花言巧语不行，胡搅蛮缠不行，不正当手段更不行。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据

证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件，包括招投标书，图纸原件，变更图纸及招投标阶段现场考察，编标资料等；（2）来往文件、签证及更改通知等，有关工程的来往文件或信件必须全部保存妥当，直至合约全部履行完毕，所有索赔均获得解决为止；（3）各种会谈纪要，会议纪要是业主、监理和承包商定期或临时召开现场会，讨论工程情况的会议记录；（4）施工进度计划和实际施工进度表，开工前和施工中编制的所有工程进度表均应妥善保存；（5）施工现场工程文件，承包商对监理工程师和业主的口头指示应作好详细记录并以书面形式请求其确认，它是事件发生和持续过程中重要情况的记录；（6）工程照片与声像资料，这些资料是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据；（7）气象报告，在分析进度安排和施工条件时，当地气象部门的气象资料是重要的考虑因素之一；（8）工地交接班记录、工程检测和中期验收报告。由驻地监理工程师签字的工程检测和中期验收报告反映出某一单项工程在某一特定阶段竣工的程度，并记录了该单项工程竣工时间和验收日期；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录、工程核算资料，财务单据和专款单据；（10）市场行情记录，各种材料、设备的价格行情，也是后续索赔额计算的原始基础资料；(11)施工人员、材料及使用设备的日报表。它是承包商自行完成的表示施工现场管理有序的重要标志，也是索赔的重要佐证；（12）国家法律、法令、政策文件等。

三． 施工索赔的程序及应注意的问题 施工中一旦索赔事件发生后,根据FIDIC条款的规定,承包人应在索赔事件发生后的28天内,向监理工程师递交《索赔意向书》,声明将对此事件提出索赔,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。意向书中应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附有详细的计算资料和证明。这样,使监理工程师通过意向书就可以对整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。索赔意向书递交监理工程师后应经总监理工程师签字确认,同时承包人有义务做好现场施工的同期记录,及时交由监理工程师验证,以判断索赔事件造成的损害及是否应予赔偿。承包方在《索赔意向书》提出后的28天内或监理工程师可能同意的其它合理时间,递交正式的索赔报告,索赔报告中应包括:事件发生的原因;对其权益影响的证据资料,索赔的依据,此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的详细计算等有关材料。 如果索赔事件的影响持续存在,28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时,承包人应按监理工程师合理要求的时间间隔,定期陆续报出最终详细报告,提出索赔论证资料和累计索赔额。我国的《建设工程合同》范本中相应地对索赔的各阶段的时限也做了明确的规定,施工单位应按合同约定选用遵守。 在索赔的工作上,首先承包方的索赔要及时,不能超过时限。对于超过时限的索赔,发包方有权拒绝,从而使承包方失去索赔的权力。其次,承包人在索赔的过程中,要有充分的依据。在引用证据时,要注意该证据的效力和可信程度,对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件、或附上发给对方要求确认该电话记录函件等书面证据。即使对方未给复函,亦可说明责任在对方,因为对方未复函确认或修改,按惯例应理解为已默认。再次,索赔事件发生后,承包方要客观地分析事件发生的原因和结果,根据上述索赔依据,划清责任,只有非承包方的责任,才有可能结合具体事件向发包方进行索赔。同时还应该确定被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上,不在关键线路上的工期延误是否对总工期有影响。在做好索赔工作的同时还应该注意发包方的反索赔。

四． 结束语

进入市场竞争必然会产生经济纠纷。为了更好地保护自身正当权益、弥补或减少经济损失，必须以法律和合同为依据开展合理、合法的维权活动。因此，必须加强法制建设和法律条文的学习，运用法律武器，规范施工索赔行为，建立施工索赔机制，不断学习和总结索赔经验，提高建筑企业的索赔管理水平，达到转移风险、避免或减少亏损。

参考文献：

[1]邬晓光。公路工程项目计量与支付手册.北京：人民交通出版社，2001,266-290.

[2]耿耀坤。浅谈工程的施工索赔[Ｊ].山西建筑，2004，（7）：86-87.

[3]王耀东。浅谈施工过程中的索赔问题[Ｊ].山西建筑，2004，（7）：77-78.

[4]李启明。工程建设合同与索赔管理[Ｍ].北京：科学出版社，2004.