稽核岗位职责范文

稽核岗位职责篇1

尊敬的各位领导、各位评委以及在座的各位同仁：您们好！非常感谢各位领导给我创造了这个发挥自我、展示才华的机会,公平竞争上岗机会。希望能得到各位领导、各位评委的信任与支持，今天，我竟聘岗位是稽察部经理。我叫××，现年39岁、本科学历、助理经济师，19××年参加工作。先后任××信用社出纳、会计、信贷员；91年5月调联社业务科任科员、副科长及信贷审批委员会成员；96年元月调××信用社任内勤主任、内勤主任兼会计、外勤主任（正科级）；20××年2月调联社审计科任副科长（正科级）至今。在21年的工作中，我以勤奋求实的工作态度，虚心好学的工作方法，任劳任怨的工作作风和锲而不舍的工作精神，认真履行了工作职责，出色的完成了领导交办的各项工作任务。在稽核科负责每季末汇总报表、撰写分析材料上报市办，及时整理序时审计、常规审计、专项审计汇总材料等工作，为了能更好的搞好本职工作，多次参加市联社组织的稽核培训和微机培训，多次参加市联社组织的年终结算审计、信贷、财务审计、联社高管人员离任离岗审计、案件专项治理审计。不断在学习和实践中提高自己的写作能力、分析与解决问题的能力。一、四年来的稽核工作实践，使我对这项工作有了很明确、深刻的认识。信用社稽核做为经济监督的最有效手段，是完善和加强信用社内部经营管理，增强自我约束机制的必要环节。稽核部门就像是保健医生，要不断地对信用社这个肌体的各个部位进行体检、诊治、排除各种病变。对各项业务机制运行情况的稽核所作出的稽核结论，注重科学性和实效性，经得起时间的考验和事实的论证。所以加强稽核工作，对信用社完善监督制约机制，起到“暴露、保护、建设”作用，能够及时发现，纠正和预防经营管理中的违法、违章、违纪问题，以达到清除隐患，堵塞漏洞，健全制度，强化管理，震慑犯罪，提高经营管理水平，最大限度降低金融风险。二、团结协作，积极协助科长工作，当好参谋同时，认真开展日常稽核和参加省、市稽核审计工作。四年间查阅传票数万张；账簿表数千本、份；纠改大小问题205处；下发督办通知书172份；撰写稽核通报9份；向领导提出合理化建议7条；撰写信用社、联社高管人员离任离岗审计报告41份。二、竞岗优势第一、能够认真学习邓小平建设有中国特色的社会主义理论和“三个代表”的重要思想，与党中央保持一致。注重参加各类学习，贷款五级分类培训、司法局举办法律、法规培训，提高了自己的理论知识水平。第二、在任联社业务科和审计科副科长期间，能够协调联社各部门之间，人员之间及联社内外的各种复杂关系，善于化解各种复杂的矛盾，在各个不同的岗位上，尽职不越权，尽责不越位，吃苦在前，身体力行。经过不同岗位的锻炼，具备了一定的组织管理和协调能力。第三、21年的信合工作，不论从基层到机关，还是从业务岗位操作到部门管理，都能熟悉并且胜任。通过稽核岗位4年多时间的磨炼，具有稽核审计岗位必备的专业知识和素质。如果我竞聘成功，我保证在今后的稽核监察工作中做到下几点一、按照省联社各项规章制度、岗位职责结合我县实际情况制定永年联社稽察部一系列制度、程序和方法，对风险进行事前、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制，来保证内控制度的贯彻执行：奖罚制度、检查制度、报告制度和信息反馈制度等，内控制度中存在的漏洞，使之完善；执行中存在的问题，能促进各项制度的落实二、时变我变、敢于亮剑（一）明确审计目标、审计对象。就要为领导负责，为信用社发展保驾护航，为自己负责；（二）制定审计方略、即办法。包括出警神速，保密性要强，到达前5分钟才能通知被审领导。这样又履行手续，又防止了对方“做手脚”；（三）占领有害，控制要点。首先要占领会计岗，信贷岗。控制借据、凭证、现金、信贷档案等，打出日计表。三、加强计算机审计和拓宽新领域及中间业务审计为重点，强化监督制约机制，提高审计质量，及时揭示存在问题和风险环节，防范和化解经营管理风险、操作风险、道德风险，确保信用社各项业务依法、合规、稳健经营。四、做好重要岗位人员的交流和定期轮换离岗审计，转变经营管理的观念，把以业务为中心转向以“人”为中心的管理模式，是加强内控制度落实的关健。也是信用社规范操作风险和防范道德风险的关键。五、我县营业网点面广点多，稽核工作任务艰巨，仅凭稽核科几位同志是远远不够的，虽然配备了兼职稽核员10人，但是这些同志未通过系统的稽核专业知识培训，对稽核工作的性质、作用的理解和认识存在盲区和误区。所以应及时制定，《××县稽核员培训方案》，以提高稽核从业人员的综合素质，使我县能拥有一支思想素质高、业务能力强的稽核队伍。六、处理好群众来信、来访、解释疏导工作，力争将问题消化在本职工作以内。七、搞好行风评议和廉政建设工作。八、继续深化案件专项治理和员工排查工作。九、精诚团结，发挥整体功能。我深知团结的力量，为此我决心在工作

稽核岗位职责篇2

大家好！我叫××，现年××岁，中共党员，大专文凭，助理经济师。83年5月参加信用社工作，先后任会计、主任等职，98年8月调任联社稽核员至今。

我竞聘的岗位是审计稽核部经理。我之所以竞聘这个岗位，首先是因为我熟悉这个岗位；其次是我热爱这个岗位；再次是因为我具备在这个岗位上干好这份工作的能力，并且有信心、愿意为干好这份工作而不懈地努力。

一、我非常熟悉这份工作。98年8月，我调到联社搞稽核工作后，一直从事对信用社的经营和管理的检查。从分组稽核到独立稽核，从责任的不明确到各自承担责任，从多次换片稽核到集中抽查，从联社的拉网式检查到上级抽查，我所稽核范围内的工作质量都得到了认可；特别是被上级抽调到其他地方进行检查，我都能很熟悉地按照业务管理要求如实地反映经营成果。近十年的稽核工作使我养成了职业习惯，使我更加热爱这份工作，娴熟的业务使我更加珍惜这份工作。

二、我有能力干好这份工作。能力来自专业知识和实践经验。我当过3年信用社会计，懂得账务处理，我当过12年社主任，深知管理与经营，我有近十年的稽核检查阅历，我更懂得检查的技巧。我的能力还体现在我对工作的研究和工作技能的不断提高。

（一）我熟知审计稽核工作的职责要求。审计稽核工作职责主要有5个方面：1、按照党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行业管理部门的规章制度规定，组织实施审计稽核工作（即：按照法律法规组织实施审计稽核，发现问题、提出意见和建议）；2、审计稽核辖内信用社各项业务经营的真实性，坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为，改善信用社业务经营状况，按照安全、流动、效益的原则稳健发展（即：按照“三性”反映经营的真实性，制止虚假现象）；3、组织开展信用社网点审计稽核工作，拟定审计稽核方案、完成审计稽核报告、作出审计稽核结论和处理意见。并对中高级管理人员的离任进行离岗审计，作出书面审计报告（即：真正体现稽核检查的完整性、真实性和原则性）；4、分析反馈经济、金融业务活动情况动态和审计稽核工作情况，负责向理事长、主管领导和上级审计稽核部门报告工作，对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题，提出整改意见和建议（即：如实反映问题，做实各项报告工作）；5、负责管理联社驻片稽核员工作，定期不定期对审计稽核人员进行业务技能培训，不断提高审计稽核人员的业务水平（即：进一步加强全体稽核人员的自身要求和技能的提高）。我认为5项职责中，最重要的就是确保检查的“真实性”。

（二）我能把握审计稽核工作的延伸要求。从审计稽核的延伸角度看，主要是如何反映经营的真实成果和经营过程中所隐藏的、潜在的风险度，同时要很严肃地对各种不良信息（主要包括：迟到信息、虚假信息、经常性调整信息等）进行披露，为决策层提供可靠的、具有科学性的决策依据；作为后台作业的审计稽核部门，对正确反映经营过程中的潜在风险的查找十分重要，就目前的农村信用社经营管理而言，首先要把操作风险压到零，以零为稽核目标；其次就是要关注经营对象的信用风险和市场风险，我们要找准信用风险、市场风险与经营效益的平衡关系，要把效益放在经营全过程的第一位，围绕效益抓经营、抓管理。要求稽核人员要时刻关注信用环境和市场变化，并能举一反三地透视经营中的隐藏风险。

（三）我能适应审计稽核工作对农村信用社业务发展的要求。随着农村信用社改革的不断深入，要求稽核工作者要不断地更新知识，按照新业务发展的需求，按照农村金融发展的要求去工作；近年来，我学习了“商业银行审计”和“农村信用社稽核”，特别是法人社改革后，乃至农村合作银行成立后，我更认识到稽核的独立性和权威性，审计稽核岗位的工作职责会更显它的作用；

（四）我深知审计稽核工作对整个信用社发展要求。为了更好促进信用社整体工作向着健康稳健的方向发展，审计稽核工作会越来越显得重要，它是护卫战士，是保驾护航的先锋。这就要求稽核人员怎样从后台瞄准前台，盯住，发挥监督作用。有人说老硬，稽核工作认死理，我认为这就是原则，是坚持原则的表现，对影响信用社发展的行为和违规操作的现象就应该理直气壮地指出，并加以纠正。（前台是市场营销部，是业务管理部，后台是审计稽核部）。

三、我愿意为审计稽核工作付出。由于审计稽核工作的重要性所在，我愿意为之付出。如果组织安排我负责这项工作，我将按照联社的工作计划和上级稽核部门的要求，做好以下工作：

1、制定年度工作计划，明确稽核重点。改变稽核思路，重点从主要负责人抓起，待客户经理制和会计委派制实行后，重点稽核这两个岗位的行为，重点抓好案件预防和治理工作。

2、加强自身学习，提高工作质量。主要是加强自身建设，树立科学的发展观，在联社的领导下，进一步加强稽核队伍建设。

3、加大考核追究力度，完成审计稽核任务。针对信用社改革和业务发展的需要，逐步调整稽核对象，制定稽核方案，按每项具体稽核对象制订，确保稽核质量。

4、真实反映经营成果，严肃披露虚假信息。稽核的原则性和真实性永远坚持。主要对经营风险的可控性进行稽核，真正做实利润，真实反映经营成果。

5、定期向领导汇报稽核真实性,积极为领导提供决策依据。保证做到稽核工作向领导负责，向员工负责。

各位领导，各位评委，如果我没能竞聘到这个岗位，请领导放心，我一定会充分发挥我个人优势，主动配合工作，为联社的整体发展多做贡献！

稽核岗位职责篇3

今天，我竟聘岗位是稽察部经理。我叫，现年39岁、金融本科学历、助理经济师，年参加工作。先后任信用社出纳、会计、信贷员；91年5月调联社业务科任科员、副科长及信贷审批委员会成员；年元月调信用社任内勤主任、内勤主任兼会计、外勤主任（正科级）；年2月调联社审计科任副科长（正科级）至今。在21年的工作中，我以勤奋求实的工作态度，虚心好学的工作方法，任劳任怨的工作作风和锲而不舍的工作精神，认真履行了工作职责，出色的完成了领导交办的各项工作任务。在稽核科负责每季末汇总报表、撰写分析材料上报市办，及时整理序时审计、常规审计、专项审计汇总材料等工作，为了能更好的搞好本职工作，多次参加市联社组织的稽核培训和微机培训，多次参加市联社组织的年终结算审计、信贷、财务审计、联社高管人员离任离岗审计、案件专项治理审计。不断在学习和实践中提高自己的写作能力、分析与解决问题的能力。

一、四年来的稽核工作实践，使我对这项工作有了很明确、深刻的认识。信用社稽核做为经济监督的最有效手段，是完善和加强信用社内部经营管理，增强自我约束机制的必要环节。稽核部门就像是保健医生，要不断地对信用社这个肌体的各个部位进行体检、诊治、排除各种病变。对各项业务机制运行情况的稽核所作出的稽核结论，注重科学性和实效性，经得起时间的考验和事实的论证。所以加强稽核工作，对信用社完善监督制约机制，起到“暴露、保护、建设”作用，能够及时发现，纠正和预防经营管理中的违法、违章、违纪问题，以达到清除隐患，堵塞漏洞，健全制度，强化管理，震慑犯罪，提高经营管理水平，最大限度降低金融风险。

二、团结协作，积极协助科长工作，当好参谋同时，认真开展日常稽核和参加省、市稽核审计工作。四年间查阅传票数万张；账簿表数千本、份；纠改大小问题205处；下发督办通知书172份；撰写稽核通报9份；向领导提出合理化建议7条；撰写信用社、联社高管人员离任离岗审计报告41份。

二、竞岗优势

第一、能够认真学习邓小平建设有中国特色的社会主义理论和“三个代表”的重要思想，与党中央保持一致。注重参加各类学习，贷款五级分类培训、司法局举办法律、法规培训，提高了自己的理论知识水平。

第二、在任联社业务科和审计科副科长期间，能够协调联社各部门之间，人员之间及联社内外的各种复杂关系，善于化解各种复杂的矛盾，在各个不同的岗位上，尽职不越权，尽责不越位，吃苦在前，身体力行。经过不同岗位的锻炼，具备了一定的组织管理和协调能力。

第三、21年的信合工作，不论从基层到机关，还是从业务岗位操作到部门管理，都能熟悉并且胜任。通过稽核岗位4年多时间的磨炼，具有稽核审计岗位必备的专业知识和素质。

如果我竞聘成功，我保证在今后的稽核监察工作中做到下几点

一、按照省联社各项规章制度、岗位职责结合我县实际情况制定永年联社稽察部一系列制度、程序和方法，对风险进行事前、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制，来保证内控制度的贯彻执行：奖罚制度、检查制度、报告制度和信息反馈制度等，内控制度中存在的漏洞，使之完善；执行中存在的问题，能促进各项制度的落实

二、时变我变、敢于亮剑（一）明确审计目标、审计对象。就要为领导负责，为信用社发展保驾护航，为自己负责；（二）制定审计方略、即办法。包括出警神速，保密性要强，到达前5分钟才能通知被审领导。这样又履行手续，又防止了对方“做手脚”；（三）占领有害，控制要点。首先要占领会计岗，信贷岗。控制借据、凭证、现金、信贷档案等，打出日计表。

三、加强计算机审计和拓宽新领域及中间业务审计为重点，强化监督制约机制，提高审计质量，及时揭示存在问题和风险环节，防范和化解经营管理风险、操作风险、道德风险，确保信用社各项业务依法、合规、稳健经营。

四、做好重要岗位人员的交流和定期轮换离岗审计，转变经营管理的观念，把以业务为中心转向以“人”为中心的管理模式，是加强内控制度落实的关健。也是信用社规范操作风险和防范道德风险的关键。

五、我县营业网点面广点多，稽核工作任务艰巨，仅凭稽核科几位同志是远远不够的，虽然配备了兼职稽核员10人，但是这些同志未通过系统的稽核专业知识培训，对稽核工作的性质、作用的理解和认识存在盲区和误区。所以应及时制定，《县稽核员培训方案》，以提高稽核从业人员的综合素质，使我县能拥有一支思想素质高、业务能力强的稽核队伍。

六、处理好群众来信、来访、解释疏导工作，力争将问题消化在本职工作以内。

七、搞好行风评议和廉政建设工作。

八、继续深化案件专项治理和员工排查工作。

九、精诚团结，发挥整体功能。我深知团结的力量，为此我决心在工作中，继续发扬过去那种团结、友爱、认真、负责的优良作风，时时处处服从领导安排，搞好稽核监察工作。同时，多向领导请示汇报，及配合上级职能部门和其它科室搞好工作，常与基层职工交心谈心，争取领导和同志们的理解、信任和支持，充分发挥团队作用，促进稽核监督工作的全面开展。

稽核岗位职责篇4

一、对当前基层税收征管模式的客观评价

我国的税收征管模式是从“一员进厂，各税统管”逐步转移到“以纳税申报和优化服务为基础，以计算机网络为依托，集中征收，重点稽查，强化管理”上来，作为基层税务机关，在税收征管模式的定位中，就是优化服务和强化管理。多年来，各地基层税务机关在税收征管上做了很多努力，形成了许多好的管理方法和管理手段，比如在纳税户户籍和税源管理上主要有以下方式：划片管理；按行业管理；按经济性质管理；按税源大小管理；管户平均分配管理等等。实事求是地讲，基层税务机关的上述管理方式在目前条件下虽具有一定的客观合理性，但都没有离开“一人管户，事事统管”，集各管理环节与内容于一身的格局，由于没有形成一套科学合理的征管体系和运行机制，使得征管岗责不明，内外监督不到位，业务流程不严，税务人员的自由裁量权无法监控，在日常的税收管理上顾此失彼的问题十分突出，造成管理松弛、漏征漏管，以及个别税务干部违法犯罪时有发生，给一些不法分子有可乘之机，可以说依法治税、应收尽收没有完全体现，必须认真研究并加以完善。

二、构建基层税收征管新模式的基本原则

要构建一个科学、合理、切合实际又便于操作的基层税收征管模式，必须坚持以下原则：科学界定征管岗位和职责、规范税收业务管理流程、严密内外监督制约机制、强化责任追究，保证各个工作环节的快速、畅通，真正体现依法治税和方便、快捷地为纳税人服务。

三、基层税收征管模式的构建设计及其规范

作为基层税务机关，其基本的业务工作包括：税务登记、纳税申报、发票管理、违章处理、资料收集、票证管理、税务统计、征管档案管理、税法宣传和纳税辅导以及名目繁多的上传资料工作等。在这纷繁重多的日常事务性工作中，必须对其税收征管工作进行重新定位和分类，可以概括形成：纳税户户籍与税源管理、纳税申报管理、发票管理、纳税评估与稽核管理、税收票证与计划管理、税收信息与征管资料档案管理六大岗位体系。同时，按照“按事设岗、按岗定责、责任到人”的原则，设立既符合征管工作实际，又与“六大岗位体系”相适应的征管工作岗位和人员，实施“以岗位定职责、以环节定规范、以服务标准定责任、以最终成果定奖惩”，形成各体系相互分工，各岗位相互制约的高效、透明的管理模式和运行机制，即：“岗位管理、环节监控”征管模式。

设计构建一个科学合理的岗责体系，必须还要有一个科学合理的运行机制来配套保障，我们认为，制定一套《基层税务机关岗责体系和工作规范》尤为必要，分别为各体系制定较为详细的工作职责、工作方法、工作步骤、工作要求、职责权限、文书使用等内部运行机制和操作规范。比如，从各岗位体系的工作职责、内容、工作规范来讲，主要包括以下内容：1、纳税户户籍与税源管理纳税户户籍与税源管理是基层税务所的一项重要的基础性工作。主要是对纳税人、扣缴义务人进行科学合理的分类管理和纳税辅导，做到“监控到户、责任到人”。其主要工作职责是：受理税务登记、确定、录入新办证纳税人的有关纳税基本资料，做好纳税辅导，告知有关事项，建立纳税户征管档案，为正常申报管理作好准备；受理纳税人申请税务登记变更、注销；定期对所管区域的纳税户情况进行清理检查并负责所管区域内纳税人验证和换证工作；建立重点税源台帐和档案，完成税源统计与分析。其工作规范主要是：接到新办户有关资料后，及时确定管户联系责任人，并要求在规定的工作日内仔细核对税务登记与工商登记资料的内容是否相符，审要合同、章程，核实银行帐号和经营地址，建立纳税户征管档案；因经营地址变动或撤消、破产、解散等原因，需要申请税务登记变更、注销的，管户联系责任人应严格审核有关资料，收回证照，清缴发票，并转交评估与稽核人员进行税款清结算；对其他非正常原因形成的失踪户，由管理人员核实并提出意见，按程序报批转作非正常户管理；对在纳税户户籍与税源管理过程中发现的所有违章行为均由评估与稽核人员核实并按规定作出处理。

2、纳税申报管理纳税申报是纳税人、扣缴义务人的法定义务，是税务机关的税收管理、税款征收的重要职责。其主要工作职责是：宣传税收法律法规，搞好纳税辅导；依法督促办理纳税申报；收集各类纳税资料，建立申报档案；认真审核纳税资料，对纳税申报过程中发现的各类问题及时纠正和处理。其主要工作规范：依法督促纳税人按期办理纳税申报，按要求收集各类纳税资料，建立申报档案，对纳税人、扣缴义务人提供的纳税资料和各税种纳税申报表进行全面审核，对审核发现问题的，应要求纳税人、扣缴义务人限期补正或重新办理申报；对纳税人申请年度亏损认定、亏损弥补、财产损失认定、减税免税、缓交税款等，应将相关资料转交评估与稽核人员进行核查后按规定程序处理；对不按规定提供纳税资料、不按期进行纳税申报的转交评估与稽核人员按规定处理。

3、发票管理发票管理是基层税务机关的重要工作职责，是税源监管的重要手段，基层税务机关根据实际情况应专门确发票管理的岗位和人员。其主要工作职责是：受理纳税人、扣缴义务人领购发票的申请；审核纳税人、扣缴义务人的实际经营业务内容并对申请用票种类和数量进行鉴定；检查发票使用情况，及时录入用票量等有关信息。其主要工作规范：对纳税人、扣缴义务人领购发票的申请和实际经营业务内容进行鉴定，符合规定的应及时录入管理信息系统并发给《发票领购证》，并核实其发票种类、购票数量、购票方式。发票核销应严格执行验旧购新制度，认真审核填开、使用情况和纳税情况，对在发票管理过程中发现纳税人、扣缴义务人有违反发票管理行为的，应及时转交评估与稽核人员按相关规定处理。

4、纳税评估与稽核管理纳税评估与稽核是税务人员在税务机关的工作场所或被评估稽核对象的业务场所，依法对纳税人、扣缴义务人的有关纳税事项进行审查、分析、核对，并对违法违章行为进行纠正和处罚的行政管理活动。其主要工作包括：申报评估、日常纳税检查、迟报催缴、各类违规处罚、减免缓退审核、纳税清算以及在日管检查中发现的各类重大涉税案件上报移交等七个方面的工作内容。其主要工作规范：第一：申报评估申报稽核是评估与稽核人员通过对纳税人、扣缴义务人纳税申报表或者代扣代缴税款报告表真实性、合法性的审查，结合税务管理信息系统存储的有关信息和税务档案资料（包括税务登记、各税种纳税申报表、各期财务会计报表、税务检查及行政处罚情况）进行分析、核对，发现问题并进行处理。各申报期结束后，应将零申报及纳税异常户作为重点评估对象，凡发现异常或者疑点的，由评估与稽核人员实施检查。

第二：迟报催缴对未按规定期限办理纳税申报的纳税人、扣缴义务人，由评估与稽核人员制作有关涉税文书，按规定加收滞纳金和实施行政处罚。

第三：减免缓退税审核纳税人要求给予减税、免税照顾的，在接到提交的减免税申请书后，由稽核人员进行审查，提出是否予以减税或免税的具体意见；纳税人提出缓缴税款申请后，稽核人员应对提出的缓缴税种、税额、缓缴期限、缓缴理由以及资金状况进行审查，提出是否准予缓缴税款的具体意见，按规定的权限审批；纳税人提出退税申请后，对纳税人提出的在某一纳税期间多缴纳税种、税额的计算是否正确等逐一进行审核并提出审核意见，按照规定的权限审批。

第四：纳税清算纳税人申请办理注销税务登记的，均由评估与稽核人员办理纳税清算。纳税人作为债务人申请宣告破产或者债权人申请宣告其破产的，按有关规定进行清算。

税收票证与计划管理、税收信息与征管资料档案管理虽说是税务机关的内部管理内容，也应确定相关的工作职责和工作规范。

与此相对应，还应对每一个岗位管理体系制订出具体的工作步骤、工作方法、工作要求、职责权限、税务文书使用、资料传递等内部运行机制和操作规范。

可以预测，上述税收征管模式和运行规范将是基层税务机关最科学、最合理的管理模式和运行机制。

四、构建新模式、建立新体系的意义与作用

构建新模式、建立新体系，对于完善征管、强化管理具有重要的作用：一是新模式对基层税务机关的征管工作进行了重新定位和分类，更加明确了各岗位体系的目标、任务、职责权限以及工作运行基本规范，由于职责的细化和目标的可量化，对各岗位体系人员提出了更高的要求。比如：申报管理岗位人员，怎样利用纳税申报过程中所收集的各类纳税资料，严格审核各项税费的申报情况，这就要求岗位人员必须要具备一定的财会知识和较好的税收专业水平，才能从基本资料的审核中发现问题，提高申报质量，增强了各体系责任人的工作责任感、紧迫感，在齐心协力抓好征管工作的同时，时时刻刻不忘自身素质的提高。

二是新模式、新体系的建立，可以使征管力度得到进一步加强，依法治税更进一步得到体现。原来的征管行为，可以说基本上是专管员说了算，特别是各类违章违规行为出现了该罚不罚，讲勾兑、讲情面。新模式从规范行为、依法办事着手，构建了新的岗位职责，明确了办事程序和权限及运行规范，凡是涉税违章违规行为，都必须交评估稽核岗位按规定程序进行调查处理，形成了各体系相互监督、相互制约的新的工作监控体系，有利于依法办事、依法征税管税，更有利于从源头上杜绝各种不良行为的发生。

三是将纳税评估与稽核作为基层征管单位的一个重要体系，更加巩固和完善了管户联系责任制。充分发挥纳税评估稽核在基层征管工作中的重要和作用，有利于强化管理、堵塞漏洞。同时，在稽查的共同配合下，能最大限度的打击各类涉税违法违章行为，保证税收“法制、公平、文明、效率”治税思想的正确体现。

四是新模式新体系的建立，能使税源管理工作得到进一步加强。新模式新体系设计的出发点就是紧紧围绕纳税申报管理为中心，以纳税户户籍与税源管理、发票管理、申报管理、评估与稽核管理为手段，在努力做好日常申报管理工作的同时，通过评估与稽核工作的有效运作，实现税源管理工作上的有效监控，达到“抓大不放小”的目标，符合税收管理体制改革新形势下基层征管工作的新要求。

五是新模式新体系能使内部监控管理得到了进一步深化。新模式对各体系的岗位职责、任务、工作步骤、工作要求、职责权限等进行了详细划分，形成了一套较为科学合理的自律机制，更进一步明确了各体系人员的工作目标责任制，有利于内部工作的科学管理和监控，为规范工作考核，建立工作目标责任制提供了有力的依据。

五、对新模式、新体系构建的二点思考

1、关于稽查和征管单位的日常检查问题新模式将日常检查作为纳税评估与稽核岗位的重要工作职责，但稽查和征管单位的日常纳税检查问题是当前面临的一个重要认识问题。国家税务总局以国税发（2003）124号文作出了规定：日常检查是指税务机关清理漏管户、核查发票、催报催缴、评估问询，了解纳税人生产经营和财务状况等不涉及立案核查与系统审计的日常管理行为。我们认为这种不涉及立案和不开展系统审计的检查是一种检查行为吗？由于税法意识和纳税诚信度等问题，不开展对纳税人系统的评估稽核怎样知道是不是涉及立案问题，因此，国家税务总局（2003）124号文的规定值得进一步研究。同时，我们在进行调查研究时，税务干部普遍认为：各征管单位应该搞好日常的而且是全面的征管检查，这是稽查工作的重要补充，是加强征管的重要手段和措施，也是管户联系责任制的要求，更是税法赋予各级税务机关的法定职责，如果所有的涉税检查都归稽查，既不可能、也不现实，更不利于加强税收管理。我们赞同这种观点，但需要进一步明确有关工作问题，统一看法和认识。

稽核岗位职责篇5

大家好！

今天我怀着无比激动的心情和满腔的热情，参与公司稽核班长的竞聘。首先我为我能够工作在移动公司这个快节奏、高效率的大家庭里感到十分荣幸，同时要感谢公司领导给我们这次锻炼和提高自己的机会。此次竞聘，我主要是为了响应公司人事制度改革的召唤，积极实现自己的人生价值，为公司的发展奉献自己的能力和热情。近两年的锤炼与磨合，领导的关心同事的帮助，使我感到了公司家庭般的温暖。是你们使我最快速度地熟悉了我的业务，把握了业务技能，使我能学以致用，为我创造了良好的发展空间，我想再没有什么能比这给我带来更多快乐。于是我对公司，对我现在的岗位更加热爱。

我认为，我竞聘市场部稽核班长有如下几个优势：

一.我有较丰富的工作经验。自进入移动公司以来，在前期做营业员时我掌握了基础的业务知识，后期我一直在做业务稽核工作，市场稽核锻炼了我应对变化的敏锐洞察力也积累了不少稽核方面的经验。长期以来积累的工作经验也将为今后做好业务稽核检查工作打下坚实的基础。

二.有较强的工作责任心。作为公司的一名员工首先要对自己负责，对企业负责。要具备良好的政治思想和职业道德，这是指导我们工作的动力和指南。我作为一名业务稽核，对待工作尽心尽力、尽职尽责，积极主动的与各班组沟通，将发现的问题及时纠正，确保业务流程的正常化。

三.我正值青年，身体健康，精力充沛，敬业好学，接受能力强，进取精神强，能够全身心地投入到自己所热爱的工作岗位中去。

业务稽核是公司管理中内控的一个重要岗位，监督把关是业务稽核的主要职责。做好这个工作，我认为要把握好以下几点：

一、要认真执行各项法规制度，做好业务单式、现金票据和业务流程的指导、检查监督工作，发现不安全隐患及时采取有效措施。

二、加强各营业机构的管理，监督检查代办代销网点及各营业厅的业务操作情况，严格执行分公司市场部制定的营销渠道管理考评办法，对代办代销行为实施监控，促进营销渠道的规范化建设。要加强对内控制度的检查。定期或不定期的开展再稽核监督工作，及时纠正稽核工作中的偏差和问题，防止稽核工作走过场、流于形式。

三.业务稽核工作还需要有勤奋务实精神，要定期编制业务稽核检查工作计划按期实施，及时编写稽核检查工作报告及改进意见。也就是要有目标、有内容的制定每天、每周、每月工作计划;并根据实际工作中出现的新问题、新情况及时对计划进行调整、修改和补充。在实际工作中还要加强各班组之间的紧密配合，注重团队协作，否则我们的工作中会存在一定的盲目性。

当今社会充满竞争、机遇和挑战，我们每一个人都会有危机感和紧迫感。我作为公司一名员工，也深深地体会到这一点，但是机遇总是垂青于那些早有准备的人，所以，我在工作中兢兢业业，认真负责，在业余时间不断学习，充电，变压力为动力，正所谓：竞争使我更加优秀，挑战使我更加完美。我相信，公司给每位员工的机会都是平等的，如果能在一个深爱的岗位上工作，相信我会做的更好。

最后，我想说，假如我竞聘上这个岗位，我将珍惜这个机会，专心、用情、用智、用力干好工作，使业务稽核检查工作在各方面都有新的起色，新的突破，上升到一个新的台阶。反之，不能上岗，我将一如既往在以后的岗位上尽心、尽力、尽职、尽责。无论结果如何，我都始终会老老实实做人，扎扎实实做事。言必信，行必果。

稽核岗位职责篇6

大家好！

首先我为我能够工作在移动公司这个快节奏、高效率的大家庭里感到十分荣幸，同时要感谢公司领导给我们这次锻炼和提高自己的机会。此次竞聘，我主要是为了响应公司人事制度改革的召唤，积极实现自己的人生价值，为公司的发展奉献自己的能力和热情。近两年的锤炼与磨合，领导的关心同事的帮助，使我感到了公司家庭般的温暖。是你们使我最快速度地熟悉了我的业务，把握了业务技能，使我能学以致用，为我创造了良好的发展空间，我想再没有什么能比这给我带来更多快乐。于是我对公司，对我现在的岗位更加热爱。

我认为，我竞聘市场部稽核班长有如下几个优势：

一.我有较丰富的工作经验。自进入移动公司以来，在前期做营业员时我掌握了基础的业务知识，后期我一直在做业务稽核工作，市场稽核锻炼了我应对变化的敏锐洞察力也积累了不少稽核方面的经验。长期以来积累的工作经验也将为今后做好业务稽核检查工作打下坚实的基础。

二.有较强的工作责任心。作为公司的一名员工首先要对自己负责，对企业负责。要具备良好的政治思想和职业道德，这是指导我们工作的动力和指南。我作为一名业务稽核，对待工作尽心尽力、尽职尽责，积极主动的与各班组沟通，将发现的问题及时纠正，确保业务流程的正常化。

三.我正值青年，身体健康，精力充沛，敬业好学，接受能力强，进取精神强，能够全身心地投入到自己所热爱的工作岗位中去。

业务稽核是公司管理中内控的一个重要岗位，监督把关是业务稽核的主要职责。做好这个工作，我认为要把握好以下几点：

一、要认真执行各项法规制度，做好业务单式、现金票据和业务流程的指导、检查监督工作，发现不安全隐患及时采取有效措施。

二、加强各营业机构的管理，监督检查代办代销网点及各营业厅的业务操作情况，严格执行分公司市场部制定的营销渠道管理考评办法，对代办代销行为实施监控，促进营销渠道的规范化建设。要加强对内控制度的检查。定期或不定期的开展再稽核监督工作，及时纠正稽核工作中的偏差和问题，防止稽核工作走过场、流于形式。

三.业务稽核工作还需要有勤奋务实精神，要定期编制业务稽核检查工作计划按期实施，及时编写稽核检查工作报告及改进意见。也就是要有目标、有内容的制定每天、每周、每月工作计划;并根据实际工作中出现的新问题、新情况及时对计划进行调整、修改和补充。在实际工作中还要加强各班组之间的紧密配合，注重团队协作，否则我们的工作中会存在一定的盲目性。

当今社会充满竞争、机遇和挑战，我们每一个人都会有危机感和紧迫感。我作为公司一名员工，也深深地体会到这一点，但是机遇总是垂青于那些早有准备的人，所以，我在工作中兢兢业业，认真负责，在业余时间不断学习，充电，变压力为动力，正所谓：竞争使我更加优秀，挑战使我更加完美。我相信，公司给每位员工的机会都是平等的，如果能在一个深爱的岗位上工作，相信我会做的更好。

最后，我想说，假如我竞聘上这个岗位，我将珍惜这个机会，专心、用情、用智、用力干好工作，使业务稽核检查工作在各方面都有新的起色，新的突破，上升到一个新的台阶。反之，不能上岗，我将一如既往在以后的岗位上尽心、尽力、尽职、尽责。无论结果如何，我都始终会老老实实做人，扎扎实实做事。言必信，行必果。

稽核岗位职责篇7

资金管理系统是对通信企业营收资金收取、缴存实施过程的全程管理，是确保营收资金准确、完整、安全的重要手段。资金管理系统的核心是确保各类营收资金的应收金额、实际缴存金额、实际到账金额的一致性和准确性。它包括通信企业自有营业厅、银行代收营业厅、商营业厅、电子渠道营业厅等。各类资金操作的全程均在资金管理系统中保留操作痕迹。

1 资金管理系统岗位划分及职责分工

1.1 资金管理系统岗位按工作内容划分为系统管理岗、自有营业厅一级稽核岗、区县分公司二级稽核岗、地市分公司三级稽核岗、非自有营业厅稽核岗等。

1.2 资金管理系统职责分工

1.2.1 系统管理岗。系统管理岗的主要职责是组织管理和用户管理。组织管理的主要功能是维护资金管理系统中各地市分公司相关信息，各级营业部门及各类营业厅信息，增加、删除、修改POS机及自助终端机相关信息，增加各类缴款途径。用户管理的主要功能是维护资金管理系统各营业厅操作人员相关信息，根据操作岗位增加、删除或修改用户的角色设置，并可对用户进行激活、锁定、重置密码的操作。

1.2.2 自有营业厅一级稽核岗。负责手工录入营业厅应收款、实收款数据，进行营业厅日清日结操作；营业次日，完成一级应收与实收稽核操作；同时负责应收款与实收款的差异调整工作；负责对款项性质为头款、尾款、补缴款，实收长款的资金进行核对，根据到达账户的缴存信息，在资金管理系统中做资金缴存操作。

1.2.3 区县分公司二级稽核岗。负责对营业厅一级稽核岗辅助操作，完成自有营业厅与合作营业厅实收与到账一级稽核，完成区县分公司应收与实收、实收与到账二级稽核，完成对POS机的稽核管理；

1.2.4 地市分公司三级稽核岗。负责查询地市及各区县分公司应收、实收金额；完成应收与实收、实收与到账三级稽核，完成对POS机的稽核管理，完成到账款拆分及导入工作；完成收款凭证生成，并导入财务ERP系统的工作；

1.2.5 非自有营业厅稽核岗。非自有营业厅稽核管理指除营业厅缴款外的各渠道的稽核管理，主要包括银行代收、银行托收、电子渠道及天猫等渠道的稽核管理。

2 资金管理系统各类营业厅操作规范

资金管理系统按营业厅类型可分为自有营业厅、银行代收营业厅、商营业厅、电子渠道营业厅、无主营业厅等。

2.1 自有营业厅操作规范。自有营业厅的营收资金稽核采取三级稽核模式。

2.1.1 自有营业厅一级稽核人员针对本营业厅的营收资金操作规范如下：每日（T+0日）营业终了时，依据营业日报对本营业厅当日发生的应收数据进行整理汇总，依据收取的现金、支票、电汇回单、POS机小票等对本营业厅当日实际收取的资金进行整理汇总，登录资金管理系统，在【营收稽核】-【一级稽核管理】-【应收与实收一级稽核】界面，录入相应数据，核实无误后，点击“日清日结”。营业次日（T+1日），营业厅一级稽核人员完成“应收与实收一级稽核”后，在【一级稽核管理】-【资金缴存】界面，选中已经实际缴存的款项逐笔进行缴存操作。

资金缴存要求在营业次日（T+1日）完成，如因“应收与实收一级稽核”未完成导致顺延，应确保在T+3日内稽核完毕，但每月2日24：00前必须完成对上月全部数据的资金缴存。

营业次日（T+1日），营业厅一级稽核人员对本营业厅实收缴存与资金账户到账进行稽核，在【一级稽核管理】-【实收与到账一级稽核】界面，对选定日期的实收缴存明细和资金账户到账明细逐笔进行挑对稽核，可以采用自动稽核和手动稽核两种方式。

2.1.2 区县分公司二级稽核岗对自有营业厅操作如下：二级稽核人员在【营收稽核】-【二级稽核管理】-【应收与实收二级稽核】界面查询所管辖的自有营业厅的应收和实收数据，与营业厅营业报表进行核对，无误后点击“稽核”按钮。应收与实收二级稽核可以按周完成，要求每周完成对上周数据的稽核，但每月4日24：00前必须完成对上月全部数据的稽核。

二级稽核人员定期对所管辖营业厅实收缴存与资金账户到账进行稽核，在【营收稽核】-【二级稽核管理】-【实收与到账二级稽核】界面，对选定日期的实收缴存和资金账户到账进行二级稽核，要求每周完成对上周数据的稽核，但每月4日24：00前必须完成对已经到账的上月全部数据的稽核。

2.1.3 地市分公司三级稽核岗对自有营业厅操作如下：三级稽核人员在【营收稽核】-【三级稽核管理】-【应收与实收三级稽核】界面查询市公司和县公司应收和实收数据，无误后点击“稽核”按钮。

应收与实收三级稽核可以按月完成，每月5日24：00前必须完成对上月全部数据的稽核。

三级稽核人员定期对市公司和县公司实收缴存与资金账户到账进行稽核，在【营收稽核】-【三级稽核管理】-【实收与到账三级稽核】界面，对选定日期的应收、实收、到账进行稽核，点击“三级稽核完成”按钮后完成本次稽核操作。实收与到账三级稽核可以按月完成，每月5日24：00前必须完成对已经到账的上月全部数据的稽核。

2.2 银行代收营业厅操作规范。登录资金管理系统，在【非自有营业厅稽核管理】-【银行代收稽核管理】菜单下，选定要稽核的日期（系统默认为当前日期），选择代收机构，对应收款和到账款数据进行稽核。银行代收的营收资金稽核要求在营业次日（T+1日）完成，如发生数据不一致，T+1日内无法查清的情况，稽核人员必须对核查情况进行跟踪，确保在T+3日内稽核完毕，但每月2日24：00前必须完成对上月全部数据的稽核。

稽核人员将反映应收数据的营业报表及反映银行到账数据的银行进账单等在完成稽核后及时交接给财务部门作为财务处理凭证。每月5日24：00前，市、县公司营业管理部门的一级稽核人员将上月营收资金稽核结果一并报送本级公司稽核管理人员，并配合稽核管理人员后续对其稽核结果进行稽核抽查、检查和监督。

稽核岗位职责篇8

大家好！

参与公司稽核班长的竞聘。首先我为我能够工作在移动公司这个快节奏、高效率的大家庭里感到十分荣幸，今天我怀着无比激动的心情和满腔的热情。同时要感谢公司领导给我这次锻炼和提高自己的机会。此次竞聘，主要是为了响应公司人事制度改革的召唤，积极实现自己的人生价值，为公司的发展奉献自己的能力和热情。近两年的锤炼与磨合，领导的关心同事的帮助，使我感到公司家庭般的温暖。使我最快速度地熟悉了业务，把握了业务技能，使我能学以致用，为我创造了良好的发展空间，想再没有什么能比这给我带来更多快乐。于是对公司，对我现在岗位更加热爱。

竞聘市场部稽核班长有如下几个优势：认为。

一.有较丰富的工作经验。自进入移动公司以来。后期我一直在做业务稽核工作，市场稽核锻炼了应对变化的敏锐洞察力也积累了不少稽核方面的经验。长期以来积累的工作经验也将为今后做好业务稽核检查工作打下坚实的基础。

二.有较强的工作责任心。作为公司的一名员工首先要对自己负责。这是指导我工作的动力和指南。作为一名业务稽核，对待工作尽心尽力、尽职尽责，积极主动的与各班组沟通，将发现的问题及时纠正，确保业务流程的正常化。

三.正值青年。精力充沛，敬业好学，接受能力强，进取精神强，能够全身心地投入到自己所热爱的工作岗位中去。

监督把关是业务稽核的主要职责。做好这个工作，业务稽核是公司管理中内控的一个重要岗位。认为要把握好以下几点：

一、要认真执行各项法规制度。发现不安全隐患及时采取有效措施。

二、加强各营业机构的管理。严格执行分公司市场部制定的营销渠道管理考评办法，对代办代销行为实施监控，促进营销渠道的规范化建设。要加强对内控制度的检查。定期或不定期的开展再稽核监督工作，及时纠正稽核工作中的偏差和问题，防止稽核工作走过场、流于形式。

三.业务稽核工作还需要有勤奋务实精神。及时编写稽核检查工作报告及改进意见。也就是要有目标、有内容的制定每天、每周、每月工作计划;并根据实际工作中出现的新问题、新情况及时对计划进行调整、修改和补充。实际工作中还要加强各班组之间的紧密配合，注重团队协作，否则我工作中会存在一定的盲目性。

每一个人都会有危机感和紧迫感。作为公司一名员工，当今社会充满竞争、机遇和挑战。也深深地体会到这一点，但是机遇总是垂青于那些早有准备的人，所以，工作中兢兢业业，认真负责，业余时间不断学习，充电，变压力为动力，正所谓：竞争使我更加优秀，挑战使我更加完美。相信，公司给每位员工的机会都是平等的如果能在一个深爱的岗位上工作，相信我会做的更好。

想说，最后。假如我竞聘上这个岗位，将珍惜这个机会，专心、用情、用智、用力干好工作，使业务稽核检查工作在各方面都有新的起色，新的突破，上升到一个新的台阶。反之，不能上岗，将一如既往在以后的岗位上尽心、尽力、尽职、尽责。无论结果如何，都始终会老老实实做人，扎扎实实做事。言必信，行必果。