全过程咨询与投资控制原则

全过程工程咨询的理解

2017年2月,国务院办公厅印发了《关于促进建筑业持续健康发展的意见》，首次明确提出“全过程工程咨询”的概念。此文件旨在完善工程建设组织模式，培育全过程工程咨询服务市场；鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标、造价等企业采取联合经营、并购、重组等方式开展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程咨询企业。之后，国家发改委和住房城乡建设部相继出台各种文件，从多个角度对全过程工程咨询做了阐释、推进和规范工作。在国家政策引导和客户需求的双重驱动下，工程咨询企业蠢蠢欲动，努力采取各种方式来拓展全过程工程咨询业务，以期抢占更大的咨询市场份额。很多企业认为全过程工程咨询，就是原来相互独立的工程咨询业务简单组合，通过重组并购即能形成全过程工程咨询能力，这是对全过程工程咨询的严重误解。其实，各类咨询业务的简单叠加，并未解决传统咨询模式下的项目管理碎片化问题，就如将一群小舢舨拼接起来，不可能成为航空母舰，也不会增强对项目全过程工程咨询的效果。不论是国家政策抑或是客户需求，其目的都是为了达到科学的项目管理，以保障投资者利益的最大化。所以，全过程工程咨询就是要克服传统分散式咨询的信息孤岛问题，使项目信息从开始到结束的整个生命周期内能够完整而顺畅地流动。正是由于传统咨询模式的割裂性，损害了项目管理的整体性和系统性，造成很多项目工期拖延或抢工，投资控制严重不利，给企业和国家带来不必要的经济损失。因此，推行全过程工程咨询，旨在增强项目信息的准确性和完整性，提高管理者决策的科学性，进而改善投资效果、提升投资效益。同时，这也是促进建筑业持续健康发展的重要举措。投资项目阶段划分投资项目通常包括启动、策划、可行性研究、设计、采购、施工、运营等全生命周期的各个阶段，这些阶段又分别属于投资决策和项目实施两个主要阶段。无论阶段如何划分，项目的属性从启动和策划时即被建立，后续任何阶段只是通过增加信息使项目特征更加明确，一般不会改变项目的根本属性。这就像一个人的基因是与生俱来，人生每个阶段的学习都在增加知识，使人格和能力更加完善一样。在此认知基础上，便能准确地理解项目生命周期的概念，也才会更好地理解项目全过程管理的内涵。投资决策阶段是指决定实质性投资之前的阶段，包括项目策划和可行性研究过程。这个阶段主要任务是投资目标和用户需求的定义，牵涉概念设计或方案设计，以及经济和技术等的可行性分析，目标是让投资者作出科学合理的决策。此过程收集和生成的信息至关重要，对项目后面各个阶段都起着指导和约束作用，也是实施过程项目控制的根本依据。尽管投资决策需要很多其他指标，但工程范围定义和投资预算仍是投资决策的核心，因而设计和成本估算便是这个阶段的两项最关键的工作。在实践中，很多企业在此阶段投入的时间和成本严重不足，致使范围定义不明确、投资估算不准确，这成为在实施阶段设计变更频繁和成本超支的关键因素。一旦投资决策完成，项目就进入实施阶段，包括设计、采购、施工、验收、运营等过程。这时的设计便是以决策阶段概念设计为基础进行细化，形成具体可行的方案和系统，进而发展成可用于施工的设计文件。至此，项目的大部分创造性工作已经完成，而采购和施工便是依据设计文件，在限定的预算和工期内完成实体工程的过程。项目实施过程就是实现投标目标的过程，必须以决策阶段确定的各项指标（范围、预算、进度）为控制依据，进而达到项目预期的目标。由此可见，投资决策和项目实施是不可分割的两个阶段，前者确定项目目标并建立实施和控制依据，后者是实现客户需求的所有努力。所以，项目全过程管理的目标应是保证这两个阶段的有效衔接，使两者做到一脉相承，才能更好地实现项目的各项目标。这进一步说明，全过程工程咨询的本质就是对项目全过程的有效管理，而不应只是各类独立咨询服务的简单集成。

投资项目管理的原则

项目管理主要包括四个主要目标：范围、预算、进度和质量，质量被认为是恒定的标准，一般不会随意发生变动。范围、进度和预算就成为投资项目管理的关键要素，且三者存在相互影响和制约的关系。范围取决于项目功能要求，是满足业主需求的核心指标；其次是业主愿意支付的投资预算和工期要求，这是实施项目的关键约束条件。业主通常希望用最短的时间，花最少的钱干最多的事，这往往会事与愿违。因此，投资管理者必须理解范围、进度和预算的三角制约关系，在三者之间寻求平衡，才能达到最佳的投资效果。这就需要使用项目管理的基本原则，以及价值工程等各种管理技术，来解决投资效益最大化的问题。造成投资项目的范围、进度和预算失衡的主要原因，是项目信息缺乏完整性和连贯性，甚至是前后不一致的现象。比如，项目前期决策使用的假设没有得到验证，在实施过程中这些信息严重失真，致使项目预算和进度偏离轨道。另外，一个关键问题是在碎片化咨询模式下，各个分散的咨询公司仅对项目一个阶段负责，例如投资咨询只关注于项目能否通过审批，对项目的实际成本和最终收益漠不关心。当然，在项目实施的其他阶段这种脱节现象也相当严重。信息不完整和流动性差是对项目管理最致命的伤害，也是造成各种问题的根源所在。投资项目管理的核心便是投资控制，这是无庸置疑的。因此，项目管理的重点应是识别影响成本的各项因素，并通过系统化的方法对其进行估算、预测和控制。然而，传统模式下的投资咨询和造价咨询均不具备这样的职能，使得项目的投资控制处于非常零散的状态。投资咨询把重点放在项目的“可行性”上面，常进行不符合实际的假设，忽视真实成本的预测，导致项目预算从开始就具有极大不确定性。造价咨询强调的是工程算量和清单编制，对影响投资的各个要素缺乏了解，甚至不能分析进度和成本的关系。这充分说明传统工程咨询模式有着太多劣势，对项目投资控制非常不利。

投资控制的重点

在项目的生命周期中，尽管投资决策阶段还没有产生实质性投入，但其重要性是不言而喻的。因为这个阶段需要定义客户需求和项目的功能特征，并且预测项目的预算和工期，这些都决定了项目是否可行。因此，决策阶段的投资控制重点是基于工程范围的成本估算和进度计划编制，并要针对工作范围、进度和预算进行反复平衡，以达到最符合实际的要素组合。这就需要专业化的设计、计划和估算人员，通过运用价值工程等方法来寻求项目价值的最大化。为克服实施过程风险造成的成本超支，估算人员必须能够使用科学的风险管理方法，来识别、分析和策划项目的不确定性，并预估合理的风险储备金来应对发生的风险。在项目进入实施阶段后，随着设计不断深入直至采购和施工阶段，资金投入也将不断增加。这时项目投资控制的重点将需要更完整的管理系统，包括信息收集、成本估算、成本预测、成本报告、成本分析、成本纠偏等内容。值得注意的是，投资控制绝不是某个部门的工作，而应是项目所有参与者的职责。只有各相关人员都负有成本控制的责任，并能提供准确的成本信息和具有强烈的成本意识，才能取得较好的投资控制效果。在具体实践中，尽管项目都强调以成本管理为核心，但真正能贯彻的却少之又少，这某种程度上是投资失控的主观因素。任何管理都需要控制，而控制就必须有基准，投资决策阶段的成本估算就是建立投资控制基准的第一步。只有建立符合实际的估算，才能将其分解成合理的项目预算，进而投资控制过程才有意义。如果估算过程所做的假设不合常理，导致估算的不确定性太大，这本身就会成为项目的重大风险。因此，项目管理的系统性具体体现的就是成本管理的系统性。一般来说，只要能够做到成功的成本估算、预测、报告、分析和纠偏，项目就会处在正确的管理轨道上。这是因为在项目管理中，无论是进度、质量、安全或其他风险，绝大部分偏差都最终以成本偏差来体现。综上所述，贯穿于投资项目全过程管理的是投资估算与控制，这也正是全过程工程咨询要抓住的核心。无论在前期决策阶段还是项目实施阶段，只有以成本管理为核心，以进度管理为主线，才能大大提升投资项目管理的系统性和整体性。这充分说明，为了更好地体现投资控制的核心作用，应首先整合投资咨询和造价咨询的职能，使其咨询工作能够贯穿项目始终，对项目投资估算和控制全面负责。当然，全过程工程咨询并不仅仅是投资控制工作，其他各项咨询职能也都非常重要。所以，全过程工程咨询就是以项目全过程管理为核心，并有效组合其他专项工程咨询。

总结

推行全过程工程咨询，其目的在于提高项目价值和改善投资效果，这需要增强项目管理的整体性和系统性。采用重组并购来组合各类咨询业务，以期达到全过程工程咨询的目标是不符合实际的做法。全过程工程咨询企业必须建立项目全过程管理能力；遵循项目管理的基本原则；使用科学的管理技术；以投资者利益最大化目标为导向，才能达到推行全过程工程咨询的真正目的，以实现建筑业健康良性的发展。

作者：杨海林 单位：北京爱迪亚国际工程咨询有限公司总裁