浅析海外EPC总承包项目风险管理研究

【摘要】在国际工程总承包中，EPC模式以其自身的各种优点，代表了现代工程项目管理的主流。本文从EPC工程总承包模式的涵义说起，介绍了这种工程项目的特点，最后以电力工程为例，从项目级风险与模块级风险两个方面对海外EPC项目进行了风险分析，并给出了相应的风险控制建议。

【关键词】海外；EPC；总承包；项目；风险；管理；

随着我国经济发展步伐的加快，对资源的需求也在不断扩张.国内的资源已经远远不能满足经济发展的需求。除了进口国外资源之外，进军国外资源开发行业也是一个必然的趋势。事实证明。近年来我国国有大型企业已经越来越多地介入到国外资源开发中，国外工程项目越来越多，越来越广泛。

一、海外EPC项目风险管理重要性

自上世纪 80 年代以来我国对外承包工程规模逐步扩大，并随着投资方和业主对工程项目设计-采购-施工（EPC）总承包模式需求的增大，我国工程建设企业开始承接越来越多的EPC总承包项目并逐渐与国际接轨。EPC项目建设规模大、系统繁杂、涉及的专业技术面广、参与项目建设的利益相关方较多且关系复杂，导致项目的各个阶段都存在着巨大的风险，尤其是实施阶段的风险更为复杂。有效地对项目风险进行管理策划成为成功实现EPC项目目标的关键。EPC工程总承包项目具有利益相关者多，社会关系错综交织，工程环境复杂以及工期长和合同金额高等特点，因此EPC工程总承包市场不仅是风险发生频率较高的一个领域，而且，一旦风险发生可能将带来巨大的损失，有时甚至因为连锁反应会影响到企业的经营活动。在任何一项EPC工程总承包项目中，利润和风险总是潜在并存的，正是由于风险的存在，一方面带来了获取利润的机会，另一方面也构筑了不具备控制风险能力的企业进入的障碍。换言之，EPC工程总承包项目是机遇和挑战并存，只要成功地预防和控制了EPC工程总承包项目中的风险，就能够为企业赚取较大的利润，提高企业工程总承包能力。

二、项目风险

1.合同风险。作为连接业主和供方的组织，EPC总承包商涉及的合同方较多，包括业主、施工分包、设备供应商、调试分包、运行分包、监理咨询公司等众多的单位。总承包商与相关各方建立在合同关系基础上，这就决定了总承包商承担的合同风险复杂繁多。

2.设计风险。EPC是融设计、采购和施工为一体的项目总承包模式，设计具有龙头地位，由于EPC项目的业主将项目的绝大部分风险转嫁给了EPC总承包商，如地质水文条件风险、气候条件风险、不可预见风险、涨价风险、经济风险和工程质量风险等一般都要求EPC总承包商来承担，如果发生工期延误、费用超支，总承包商具有不可推卸的责任。

3.采购风险。采购风险是指工程物资、材料、设备采购影响工期、质量及价格方面的风险。这方面的风险主要包括三个方面：首先，无论是从国内组织物资、材料、设备到海外，还是在当地采购，价格的不确定因素很多，可能导致采购成本增加。

4.施工风险。施工是工程项目建设过程中的实质性阶段。对EPC项目而言，施工风险主要包括施工管理风险和技术风险两类：

（1）施工管理风险。包括材料设备管理风险和质量、安全、职业健康与环境管理风险等，如在工程施工过程中，不按照规范的要求进行安装、操作，存在设备安全隐患。

（2）技术风险。包括施工方案和施工组织设计不当产生的风险，施工方案未能合理制定的风险；未能合理组织施工所产生的风险；未能采取合理的措施而产生的对周边环境及建筑物的破坏而产生风险；未能准确预见施工过程中可能发生的各种经济环境变化而带来的风险；其他各种意外风险等。

三、项目风险管理

1.投标和组织策划。有经验的EPC总承包商在确定项目后就开始对项目进行较长期的跟踪，收集大量的基础资料，这样在有限的投标期限内就能对项目风险做出尽可能充分的分析。要健全合同会审机制，对业主招标文件和合同要仔细研究，对业主提出的各种指标进行审核，重视并力争避免“霸王条款”，不能轻率地对没有把握的指标向业主做出承诺，而应该邀请各方面专家进行评审后与业主进行合理协商。还要深入研究招标文件，对实现项目目标包含的工作任务进行合理分解，并建立与之相配套的项目组织机构，使工作任务分解落实完备，确保项目组织成员能够完成所有工作任务。

2.供方选择和采购策划。EPC项目设计、采购、施工、调试、试运行各阶段都涉及到供方的选择，正确选择设计单位、施工单位、设备材料供应商、调试单位和运检单位，对顺利实施EPC项目起着决定性作用。对于采购和分包而言，应重视对供应商和分包商的筛选和评级，慎重选择供应商和分包商，应减少对个别供应商大户和分包商的过分依赖，应有备选方案及备选供应商和分包商，货比三家，以分散相应风险；并拓宽信息渠道，保持信息流顺畅；加强过程跟踪和控制，发现问题及时采取处理措施以减低风险。要执行合理的采购计划，实施阳光采购，加强采购合同的会审与动态管理。

3.设计管理策划。EPC项目的设计是与采购、施工及调试一体化的设计，是优化设计、是效益设计、同时也是风险设计。EPC项目规避设计风险的根本措施在于健全和完善图纸会审机制，实行动态设计，要求设计效率高，并充分考虑设计的可实施性。对设计风险的应对策划要做到如下两个方面：一是严格的图纸会审和技术交底。在图纸送达业主或业主代表之前，总承包要及时组织技术、采购和施工等部门进行图纸会审，对图纸存在的错误和不合理之处进行及时修改，并与设计供方有效沟通交流，将设计中存在的各种问题消灭在萌芽状态，使设计方案更加安全可靠、经济合理，避免造成各种材料浪费以及重复施工的发生。二是以优化设计规避设计风险。EPC工程总承包“最大的潜力在设计”，工程总承包中的设计与采购、施工是一家人，因而设计时不仅要为业主着想，还要为采购、施工的可行、优化和降低成本考虑。设计部门在出图之前听取采购、施工等部门的合理性建议，而不是在图纸提交业主和监理之后再考虑采购、施工的意见，以引起业主、监理不必要的猜疑和不必要的麻烦。

4.项目实施过程策划。在项目建设初期就应组建有经验、有责任感的管理团队，建立各项过程管控制度，确保现场规范管理。目前国际先进的工程承包企业都有科学的QHSE体系，涵盖了质量管理、职业健康安全与环境管理体系。针对各种工作任务的实现，要制定合理的实现程序，如设计管理程序、采购管理程序、施工组织设计、调试方案、项目移交程序等。施工前期必须执行科学的施工组织设计和技术方案，并实施严格的审批手续。

总结：在整个对EPC工程总承包项目风险管理中最重要的是防范和规避风险的发生，建立系统、科学的EPC工程总承包项目风险防控体系、流程，加强风险管理，保证项目的顺利实施。EPC总承包商的风险管理策划应及早开始，越早越细越好，事前管理是关键，只有这样工程承包企业才能充分发挥EPC总承包的管理优势和潜力，赢得客户、获得市场并取得效益。

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