浅谈工程索赔的分类及程序

在工程建设阶段，都可能发生索赔。但发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况发生在施工阶段，因此，我们通常说的工程建设索赔主要是指工程施工的索赔。

工程索赔是指工程合同在履行过程中，合同当事人一方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，此时受损方通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求。由此可见，索赔是一种正当的权利要求，是签订合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。同时也是业主与承包商之间在分担工程风险方面责任的再分配，也体现合同的公平、公正性。

工程索赔也是一种风险防范的措施。在国际工程承包市场上，工程索赔是承包人和发包人保护自身正当权益、弥补工程损失的重要而有效的手段。

对于管理人员来说，要做好索赔工作，先要了解其分类，再去确定索赔的事项，进行计算。

首先了解一下索赔的分类，索赔按分类的不同，可划分为以下类：

（一）按索赔有关当事人分类

1.承包人与发包人之间的索赔；

2.承包人与分包人之间的索赔；

3.承包人或发包人与供货人之间的索赔；

4.承包人或发包人与保险人之间的索赔；

（二）按索赔目的和要求分类

1.工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；

2.费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

（三）按索赔事件性质分类

1.工程延期索赔；

2.工程加速索赔；

3.工程变更索赔；

4.工程终止索赔；

5.不可预见的外部障碍或条件索赔，即承包商施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能遇见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的（业主提供的资料）不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔；

6.不可抗力事件引起的索赔，在新版FIDIC施工合同条件中，不可抗力通常是满足以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之合理防备的、发生后该方不能合理避免或客服的、不主要归因于他方的。不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担，即承包人可以6此提出索赔；

7.其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化原因引起的索赔。

对索赔的分类有了一定的了解还不够，我们还要了解其程序及方法，才能保证索赔的有效性，也能使自己不致于像个无头苍蝇到处乱撞，摸不着头绪。

要想事有条不紊，就要了解索赔的一般程序及方法：

（一）索赔的时限

对于要求索赔的一方应在合同规定的期限内提出，否则将会失去该事件的索赔的权利。要求索赔的一方应在索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。在发出通知28d内，再向监理工程师提交一份详细的索赔文件及相关资料。若索赔事件持续进行，承包人应按工程师要求的合理间隔时间内，提交中间索赔报告。在索赔事件影响结束后28d内提交一份最终报告。

（二）索赔意向通知

在工程实施过程中发生索赔事件以后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向，即在合同规定的时间内将索赔意向以书面的形式及时通知发包人后者工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔的第一工作程序。

索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。其中索赔依据，主要为以下三方面：

1）合同文件，它是索赔的最主要的依据，其包括：①合同协议书；②中标通知书；③投标书及其附件；④合同专用条款；⑤合同通用条款；⑥标准、规范及有关技术文件；⑦图纸；工程量清单；⑧工程报价单或预算书。

若是以上文件产生冲突，其法律效力由上至下而减弱。

2）法律法规，即合同订立时所依据的法律法规；

3）工程建设惯例。

（三）索赔资料的准备

其主要工作有：

一、跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；

二、分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据；

三、损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值；

1.工期索赔分析及计算

1）工期索赔分析包括延误原因分析、延误责任的界定、网络计划分析、工期索赔的计算等。网络计划方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定延误是否可以索赔。在工期索赔中，一般只考虑对关键线路上的延误或者非关键线路因延误而变为关键线路时才给予顺延工期。

2）工期索赔的计算方法有：①直接法；②比例分析法；③网络分析法。其中网络分析法通过分析干扰事件发生前和发生后网络计划的计算工期之差来计算工期索赔值，可以用于干扰事件和多种干扰事件共同作用所引起的工期索赔。

根据有关规定，对于以下几个原因造成的工期延误，经工程师确认后，工期相应顺延：

a）发包人未按专用条款约定提供图纸及开工条件；

b）发包人未按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；

c）设计变更和工程量增加；

d）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；

e）不可抗力事件；

f）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。

2.费用索赔的计算

对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的的。哪些内容可索赔要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。

a）人工费。其包括：①完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；②非承包商原因造成工效降低所增加的人工费用；③超过法定工作时间加班劳动；④法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致人员窝工费和工资上涨费等。

b）材料费。包括：①实际用量超过计划用量而增加的费用；②由客观材料价格大幅度上涨；③非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。但是由于承包商管理不善，造成的材料 损坏失效，则不能列入索赔项目。对于材料单价上涨，承包商应提供可靠的订货单、采购单或是官方公布的材料价格调整指数。同时，承包商应健立健全物资管理制度，做好台账，以便索赔时准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。

c）施工机械使用费。包括：①完成额外工作增加的机械使用费；②非承包商原因造成工效降低所增加的机械使用费；③由于业主或监理工程师原因导致机械停工窝工费。若机械为施工单位自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因为台班费中包括了设备使用费。

d）分包费

e）现场管理费

f）利息

g）企业管理费

h）利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。因此，一般工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。

索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正总费用法。

四、收集证据，获得充分而有效的各种证据；这就需要 及时做好资料收集、整理、签订、归档工作。同时，证据还应具备真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。

可作为证据使用的材料有书证、物证、证人证言、视听材料、被告人供诉及有关当事人陈诉、鉴定结论及勘察、检验笔录等七种。

其常见的工程索赔证据：各种合同文件；各种往来函件、通知、答复等；会议纪要；经发包人或工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录；施工现场记录等。

五、最后起草索赔文件。

（四）提交索赔文件。

其主要包括：总述、论证、计算及证据四部分。

1）总述部分，概要论述索赔事件发生的日期和过程；承包人为该事件所付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求；

2）论证部分是索赔报告的关键部分，是索赔能否成立的关键；

3）计算部分；

4）对于证据部分，注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明或附以确认件。

综上所述，索赔的时限及证据的真实性、及时性、全面性、关联性、有效性相当重要。若是其出现问题，其它就无从谈起，尤其是索赔的时限性。

参考文献：

[1]建设工程项目管理 中国建筑工业出版社 2011年

[2]建设工程经济 中国建筑工业出版社 2011年

[3]建设工程法律法规 中国建筑工业出版社 2011年