建设工程施工合同风险防范的探讨

【摘要】：建设工程施工合同风险是存在于建设工程中的重要潜在问题，这些风险对于工程施工的质量及施工进度都有重要的影响，因此，如何进行有效的防范对于实际工程建设具有重要的意义。本文主要针对施工合同风险防范展开讨论，首先分析了建设工程施工合同风险的类型，将施工合同风险概括为三个方面，随后针对这些风险提出了一系列的措施，对于实际工程建设具有重要的参考价值。

【关键词】：建筑工程，施工合同，潜在风险，风险防范

【 abstract 】 : construction contract risks exist in construction project of the important potential problems, the risk for engineering construction quality and construction schedule all have important influence, therefore, how to effectively prevent the practical engineering construction has the vital significance. This article mainly aims at discussing the construction contract risk prevention, first analysis of the construction project contract risk types, the construction of the contract risks summarized as three aspects, and then to the risks puts forward a series of measures to practical engineering construction to have the important reference value.

【 key words 】 : construction engineering, construction contract, potential risks, risks

中图分类号：TU723.1文献标识码：A文章编号：

1 引言

合同是工程建设过程中的重要保障性文件，它包含很多合同类型和种类，在这其中，施工合同是一种较为重要的工程建设合同类型。合同风险是工程建设过程中经常遇到的问题，它会影响过程建设的进度，同时还可能影响工程建设的质量。当合同风险出现变成现实之后再去进行补救，不能对实际工程有很大的帮助，因此，为了最大限度的进行工程质量保证，需要对施工风险进行提前的防范，使其不能在工程建设中成为现实来影响工程建设。要对施工合同风险进行防范首先要认识并且了解施工合同的风险类型，进而有针对性的进行一系列的防范措施，能够有效的控制风险保证实际工程建设。因此，本文将从这两个方面进行分析和探讨，以期对实际工程建设带来一定的参考。

2 建设工程施工合同风险的类型

在实际的建设工程中，施工合同风险并不是固定的，它是与合同的内容、性质等特点决定的。概括起来，建设工程中施工合同的风险主要分为三大类：发包人（业主）资信的风险、外界环境的客观风险以及工程完成质量的索赔风险。这些风险存在于合同的各个环节，有些是可以避免的，有些是无法进行防范的。因此，要首先认清这几类风险的主要形式和风险存在的主要环节。

2.1 发包人（业主）资信的风险

发包人（业主）资信的风险存在与所有的建设工程施工合同中，它的定义较为繁琐，包含的内容较多。概括起来，发包人（业主）资信的风险是指发包人能否按照合同约定履行自己的义务，包括发包人项目手续的合法性、业主能否按照合同约定支付工程进度款、工程结算款，发包人是否是项目的真正业主以及发包人既往履约情况等。作为合同的双方，发包人和业主在实际的合同制定以及履行过程中，都无法确认彼此能够按照合同进行工作，所以这种潜在的不确定性使得这一合同风险时刻存在于建设工程施工过程中。从发包人以及业主两个角度对资信风险的危害进行分析，如果业主无法按照合同的规定履行其中的义务，则使得发包人无法正常的进行工程建设，例如当资金无法及时到达时，工程材料将会短缺，导致施工无法完成。而如果发包人没有按照合同规定进行施工，则无论是工程质量还是工程进度都将受到影响。因此，只要资信风险变成现实，对于整体建设工程施工将产生严重影响。

2.2 外界环境的客观风险

在实际的工程建设中，很多风险是无法确定的，例如，天灾人祸以及市场波动、国家政策和法律的变化等，如钢材、商品混凝土、沥青等主要材料的市场价格变动；政府、国家政策和法律发生变化等影响项目顺利实施。在合同的拟定过程中，任何人都不可能预知这些客观的风险因素，也就无法对此进行防范，无论对于业主还是发包人而言都是不可避免的需要进行面对。这种风险的防治对于合同的双方而言是无法承受的，特别是遇到很大的合同履行波动时。在这一过程中国家的宏观调控手段可以很好的解决这种客观存在的风险问题。当然，在具体的施工合同中，合同双方不能一味的依赖于这种调控的手段，而应该采取积极的手段去进行预防。这在后文中会进行细致的分析。

2.3 工程本身的索赔风险

除了上述两种风险之外，针对具体的工程建设，它本身所存在的固有风险也是一类重要的潜在风险。在实际的个工程建设，很难保证所有的技术问题以及施工问题都非常完美，与施工要求存在一定出入这在实际的施工过程中是经常出现的，而当合同双方对此产生矛盾或者存在异议时，则必须进行责任认定并进行合理的索赔，这一过程就称之工程本身的索赔风险。如工程技术变更引发的工程量的变化，业主违约导致的经济索赔等。上述风险，业主常常会利用其有利的竞争地位和起草合同的便利条件，在合同中把相当一部分风险转嫁给承包人。在工程建设过程中，这种风险的存在较为普遍，例如合同存在单方面的约束性，不平衡的责权利条款，合同内缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款，缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等。

3 建设工程施工合同风险的防范

通过对上述的合同风险类型的分析和探讨，可以发现，所有风险的存在都不是单一的问题，并且其产生的影响也不是单一的，对于合同双方都存在潜在的风险。因此，提出风险的防范措施具有重要意义。

3.1 严格合同的审查，减少合同的漏洞

大中型建设工程合同一般由业主负责起草，业主为了预防施工企业在合同履行中的索赔，特意聘请有经验的法律专家和工程技术顾问起草合同，一般质量较高，其中既隐含许多不利于承包人的风险责任条款，又有业主的反索赔的条款。因而要求施工企业的合同谈判人员策略上，应善于在合同中限制风险和转移风险，对可以免除责任的条款应研究透彻，做到心中有数，切忌盲目接受业主的某种免责条款，达到风险在双方中合理分配。对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。在合同谈判过程中进行有理、有利、有节的谈判显得尤为重要。施工企业可以根据项目需要可以聘请律师为项目顾问，参与合同的起草、谈判等工作。

3.2 加强合同履行时的全过程动态管理

对建设工程施工合同签订进行管理，只是一个静态层面的管理，而建设工程施工合同履行时间长，产生的问题比较多，且由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，这就需要制定完善的合同管理制度。在整个施工合同履行过程中，对每一项工作，都要严格管理，妥善安排，记录清楚，手续齐全，否则会造成差错引起合同纠纷，给企业带来不应有的损失。对于发包人与业主，尽管角色不同，但是在建设工程施工过程中的作用是同等重要的，合同的全程动态管理中的一些问题需要二者共同的去沟通和交流，最好的方式就是一段时间的工程施工之后，双方进行施工总结。通过工程施工的情况对比合同开展后期工作，这将有助于双方对于合同中责任的认识和进一步工作的开展。

3.3 合理转移风险

对于预测到的合同风险，在谈判和签订施工合同时，采取双方合理分担的方法。由于一些不可预测的风险总是存在的，在合同履行过程中，推行索赔制度是转移风险的有效方法，关键是要学会科学的索赔方法。科学的索赔方法在于必须熟悉索赔业务，注意索赔策略和方法，严格按合同规定要求的程度提出索赔，把开展索赔工作变成为合理合法的转移工程风险的主要手段。在风险转移过程中，一定要注意采取合理的手段，不能一味的按照自身的利益出发，对于合同双方都要首先以施工质量为主。

4 结语

总之，合同一经签订，即成为合同双方的最高准则，合同中的每一条都与双方利害相关。所以在合同谈判和签订中，对可能发生的情况和各个细节问题都要考虑周到，并作明确的确定，不能存有侥幸的心理。一切问题都应明确具体地以书面形式规定，不要以口头承诺和保证。合同中应体现出有效防范和化解风险措施的具体条款。

参考文献

[1] 苏源江. 浅谈施工企业建设工程施工合同管理[J]. 山西建筑，2010,32

[2] 孙德林. 浅谈建设工程施工合同的风险防范[J]. 科技情报开发与经济，2006,9

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