基层工商干部发现案源能力提升路径初探

工商执法办案指的是工商行政管理部门及其执法人员依据相关法律、法规的规定，对特定行政相对人的违法嫌疑进行调查取证，认定相关事实并依法做出行政处罚的综合执法活动。执法办案是充分履行维护市场秩序这一工商行政管理部门主要职责的重要手段，且是提升工商部门社会地位的必要途径。处于整个执法办案行为最前端和最关键的一环就是案源，如果工商行政管理机关及其执法办案干部没有一系列行之有效的案源获取机制和发案能力，一切都是空谈。因此，完善发现机制和提高发案能力是工商行政管理部门加强执法办案工作的基础。

一、工商行政管理执法案件的来源及拓展

(一)基本来源

1　执法人员主动发现。执法人员在公务活动中发现线索，包括在对市场交易活动的日常监管中，在开展各类专项检查中，在处理案件中发现和牵连出其他案件线索；从计算机网络及各类传媒上发现线索等等。实践证明。执法人员主动发现线索，是各级办案单位掌握案源的重要途径，是工商机关执法办案案源的主要渠道。

2　从检举、申诉中发现。从商业秘密被侵犯的主体等受害人的投诉中发现，人民群众的来电、来信、来访反映检举违法行为，历来是工商行政管理机关获得线索的重要来源。随着人民群众法律意识的增强，工商行政管理机关通过“12315”投诉网络由消费者申诉中不断发现案源，将越来越多。

3　从有关部门转办中发现。工商行政管理机关的办案机构长期以来同公、检、法及其他执法机关配合密切，根据各自不同的职能分工，线索互转的渠道是畅通的，尤其在新的刑事诉讼法对司法机关对不予追究刑事责任而又需要给予行政处罚，应移送有关主管部门的规定做出后，工商行政管理机关更有可能从司法机关及其他行政机关横向移送的案件或线索中获取案源。

4　从上级交办事务中发现。上级机关对下级机关交办案件线索，是实施协调、指导、监督职能的具体体现。上级交办案件的线索来源很广，如群众来信来访、其他机关转来等。上级机关还有权指定下级管辖有争议的案件，有权将自己管辖的案件委托下级调查或办理。上级机关使用上述协调、指导职能，下级机关应当具有工作敏锐性和主动性，及时处理线索，发现案源。

5　违法当事人投案、自述。这类情况多见于共同违法中的成员，往往因分利不均或后果出乎预料，迫于艰难的处境而投案。这类案件数量虽不多，但往往是大案。发掘此类案源需要执法人员具有相当的职业素养，巧妙运用当事人趋利避害，希望从轻处罚的博弈心理，迫使其主动投案。

(二)拓展途径

1　积极延伸传统途径

首先，围绕行政执法的中心工作查找案源。利用一个时期的行政执法工作重点，针对重点行业，集中开展专项整治。

其次。完善举报、投诉案源获取机制，充分利用12315消费者申诉举报网络去发现案源。一方面建立举报奖励制度，鼓励群众举报，对查实案件线索的，及时兑现举报奖，并为举报人保密；另一方面针对办案重点，以红盾联络点为依托，积极在社会群众和各种行业的经营者中发展一些有正义感、有责任心的群众作为案件信息员，或巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为案件信息员。以随时掌握更多、更全面、更有价值的线索。特别是针对容易出现违法经营监管盲点的区域，更是充分发挥信息员的特点优势，安排信息员进行摸底工作，积极开拓案源。

再次，切实提高日常巡查监管的发现率。在实践中充分发挥工商执法网络点多面广的优势，积极推行分类管理与重点专项巡查机制，重点关注屡教不改、易发生违法经营活动的企业和个体工商户，变等待观望为主动发掘，以求迅速、及时地发现线索。

最后，深究“案中案”。在具体实践中，执法人员应善于举一反三，从过去已查的案件中，仔细分析。重新研究案情，核查有关细节上的问题，寻找遗漏的线索；或者将已查处的有重大影响的案件情况公开，接受群众再举报，发现新的违法线索；在此基础上，再完成资料的整理、归档，并对案件总结归纳，吸取经验教训，为下一步发掘案源创造更好的条件。

2　大力开拓新途径

一是通过报纸杂志、互联网等载体发现案源。通过日常阅读报刊、查阅政府文件、上网浏览等方法，及时了解各地案件查处情况。并结合本地实际。去寻找案源。

二是在学习交流中获取案源。一些单位通过探索、实践、摸爬滚打，查处了大批新类型案件，拓宽了新的监管领域。事实上，这些案件在一定的区域内，在一定的行业内，均具有类似性和关联性。通过考察学习，听介绍，查阅案件卷宗，进行面对面交流，经过消化、吸收，再结合本地实际拟定步骤计划，便不难发现案源。

三是联合合法经营者找案源。工商部门应经常保持与厂家、商以及一些中介机构的联系，必要时邀请他们协助检查，借助他们的专业知识和行业标准，提高发掘案源的敏感性，可以起到事半功倍的效果。这种做法，往往可以大大节约办案成本，办理批量案件，起到净化市场环境，保护商家权益的功效。

四是主动通过各相关职能部门协作挖掘案源。应积极加强与其他职能部门的沟通协作，彼此之间建立信息互通、案件线索及时转办、联合执法的横向联动工作机制，定期不定期地向他们了解、获取信息或根据管辖权通过移交、联手的方式获取有价值的线索。

二、工商行政管理干部发案能力的基本构成

(一)综合素质

执法干部发案能力是一项由多种素质构成的综合指标，包括德、识、才、学、体等多种要素，是一个人的品德、学识、才能、情操、意识、风度、情感、意志和个性特征的综合体现。比较关键的是以下几个要素：

1　政治敏锐。工商执法干部面对的是社会主义大市场，必须将执法办案放到国家和地区社会经济发展的大局中来思考，增强政治敏锐性，对案源发掘的针对性很有裨益。将地方党委政府下达的工作重点与工商部门的监管实际联系起来，以此作为当前开展工作的重点，应善于全方位、多角度、深层次的阅读领会上级主管部门下达的文件，领会对当前工作的规范与指导作用，据此制定查处行动方案，案源发掘的方向性明了，途径也多了。

2　人文水平。当前社会的经济生活丰富多样，各种违法行为的载体、形式、手段等都具有自身一定的规律性，提高在执法中的发现能力，要求执法干部具有较高的人文素质，对}十会经济现象有较深的理解力。一方面是执法干部要具有较广泛的知识面，掌握多领域的社会经济运行规律等，另一方面是执法干部要具有较强的逻辑思维、辩证思维能力，对违反规律的现象有较强的感知能力。

3　职业情感。执法办案与其他工作一样，爱一行才能钻一行，进而才能精一行。执法干部必须对自身岗位

工作的价值有深刻的认同感和荣誉感，认识到执法办案工作对维护经济健康发展的重要作用，心理上与违法行为难以共存，在工作和生活中保持敏锐性。是发案能力的重要保证。

(二)业务素质

工商执法干部发案能力须具备的业务素质是专业知识和实践技能的综合体现。是运用所学知识创造性地开展案源发掘工作的能力，是合格执法干部必备的重要条件。作为一名具有较强发案能力的执法干部，其业务素质应是多方面的，主要有：

1　法律知识。案源的发现过程实际上就是执法干部运用所掌握的法律知识等对市场主体的各种经营行为进行梳理分析，找出其不合规律违反工商法律法规之处的过程。对涉及工商部门的法律法规等规范性文件的熟悉和掌握是基本要求，对法律条文与日常经济生活的对应能力是案源发现的关键，即执法干部应同时具备将法律条文“翻译”成经济生活现象的能力和将经济生活现象“归纳”为法律条文的能力。随着我国经济社会的转型和科技水平的高速发展，经济现象和法律法规的变动性加大，执法干部要不断根据经济生活和法律法规的变化来更新自己的法律知识，做到与时俱进。

2　融合水平。经济生活中的违法行为涉及工商工作的各个条线，执法干部要在案源发掘上有较大作为，就不能将自己的视野局限于自身条线工作，必须对登记注册、企业监管、市场合同、商标广告等条线工作有较强的认知，并能够将之与执法办案的需要相结合。同时，要保持对各条线工作的关注，甚至要保持对质监、税务等其他经济监管部门业务动向的关注，善于融合借鉴，不断扩展自身案源发现的视野。

3　实践技能。在执法实践中经常出现这样的现象，面对同一个市场主体的经营行为，某一执法干部未发现违法现象，而另一经验丰富的执法干部则准确的发现了案源，关键就在于实践技能的高低不同。执法干部案源发现所需具备的实践技能是立体多维的，主要是具有独到的洞察能力，对市场主体的客观实际情况做出正确的综合分析和判断，要善于透过表面现象看本质，要善于抓住时机，抓住新情况、新问题，随机应变，当机立断，从千变万化的形势中捕捉有利时机。这就要求我们的执法干部多看多想。不断积累分析，在实践中积累技能。

三、工商行政管理干部发案能力提升的保障机制

(一)培训机制

发现案件线索能力的大小，关键取决于执法人员素质的高低。工商行政管理部门应该把执法队伍的培训工作放在重要议事日程，对培训工作要实事求是，理论联系实际，有针对性地开展。

1　开展理念培训。正确的执法办案理念是做好办案工作的指针，也是保障案源发现方向的基础，各办案到位应定期对办案干部开展教育，帮助其正确理解执法办案工作对维护经济社会健康发展的重要意义，并根据形势的发展变化及时更新理念，把好案源发掘的方向关。

2　开展骨干培训。对于各办案单位的中青年办案干部，各办案单位应予以重点培养，根据其知识结构较完善、理解接受能力较强等特点，开展有针对性的培训，必要时可以采取由上级部门专家带教的方式，提高其理论水平和实践技能，并以他们为基点形成示范效应，在执法办案干部中形成学业务、比业务、争当能手的热潮。

3　开展专题培训。为引领发掘系列案件的案源。各办案单位应根据市场秩序的实际情况，组织对某一类型案件查办方法的专题研讨，由已取得成功突破的单位介绍经验或以案说法，再加以头脑风暴式的集体讨论，最终形成一致意见，由业务指导科室予以总结并公布，供全体办案干部学习参考。

4　开展交流培训。执法办案人员要在新领域及一般经营行业中发现新的违法案源或重大案件线索。除了在工作中探索外，需要借助经验来推动实践，一些办案干部在实践中总结出了行之有效的方法，应为执法人员提供相互学习、交流的机会。通过经验交流进一步提高运用法律法规能力和发现、挖掘案源能力。

(二)激励机制

执法办案干部的积极性对于其做好案源发掘工作是至关重要的，干部的积极性除了理念教育以外，应通过一些实实在在的激励机制来保障，从而使他们的创造力继续保持和发扬下去，使干部在实现组织目标的同时实现自身的需要。

1　实施利益激励。分局层面应通过办案能手、优秀案件评选等方式弘扬先进，并将评选与年度公务员评优评先和岗位竞聘等结合起来，使勤查案、善办案的干部能够脱颖而出，实现自身价值。同时将案源发掘作为执法工作的基础，调动包括办案干部在内的全体干部发掘案源的积极性，对发掘案源有功的干部应根据案值大小及难易程度予以奖励。实施利益激励对于调动干部发掘案源积极性是显而易见的，但关键还在于激励措施的科学性和公平性，制度制定应充分考虑基层实际情况，真正将激励落实到案源发掘好手身上。

2　实施绩效考核。对执法办案干部的考核，要在广泛征求办案干部意见的基础上出台一套大多数人认可的办法，并应充分考虑和增加其在案源发掘方面的贡献，在激励中严格执行并长期坚持，真正激发办案干部在发掘案源中的竞争意识。绩效考核要对工作成绩予以量化，如在同一案件查办中要区分不同办案干部对案源发掘贡献的大小等。

(三)信息机制

信息网络可以成为执法办案干部发掘案源的好助手。从执法实践来看，许多非自查案件和部分自查案件的初期线索都来自于外部，因此，完善从外部获取案源线索的信息机制对于做好执法办案工作也不可或缺。

1　畅通信息运转。基层工商部门应加大在执法办案方面的硬件投人。加快信息化建设，通过互联网、内部局域网等技术手段实现信息资源共享，使执法办案者及时得到有效信息。对各种信息应建立初步筛选渠道。增强办案干部获取信息的针对性，对获取的信息进行分类分析隐藏的深层次问题，并将分析情况及时反馈到执法办案机构，从中发现案源。

2　畅通举报渠道。加大法律、法规及工商职能的宣传力度。增强全社会的法律意识、责任意识和全社会对工商工作的了解。增强广大人民群众对工商工作的支持力度。工商部门要对举报奖励进行专项经费预算，为群众举报奖励提供经费保障。根据举报案件类型、案件性质、案件大小和查处情况制定具体举报奖励办法，并进行宣传，增加社会知晓度。对举报案件者要及时给予奖励兑现，对举报人提供重大案件线索的要给予重奖，有效调动广大人民群众举报案件的积极性，广开举报途径。

参考文献：

1　王学政主编，《工商行政管理机关行政处罚程序规定解释与适用》，经济管理出版社2007年11月第1版。

2　甘国屏主编，《全面推进依法行政实施纲要读本》，机械工业出版社2005年第1版。

(作者单位：上海市工商局嘉定分局)