如何在碳交易市场下对工业部门进行碳排放权分配

摘要：美国加州于2012年正式启动碳排放权交易市场，其排放权主要通过拍卖和免费分配两种方式发放。本文重点介绍美国加州碳排放权交易项目如何对工业企业进行排放权的分配，包括实现排放权分配的先决条件，包括法律支持，严格的数据上报和总排放配额的设定；如何防止温室气体排放的“泄漏”，保护加州工业企业的竞争力；以及如何制定标杆对企业进行排放权分配。

关键词：碳交易；工业；排放权；分配；市场

中图分类号：X24 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2013.05.003

背景

工业部门是最主要的能耗部门之一。工业占中国总能耗的约60-70%。美国的工业部门占全美总能耗的三分之一。温室气体碳排放权交易市场的有序运作离不开对工业部门的管理。如何在遏制国内工业部门温室气体排放和保护国内工业部门的竞争力之间取得一个平衡点是各国政策制定者努力解决的重要问题。

在碳排放权交易市场中，工业部门通常通过两种途径获得排放权，即通过拍卖竞标购买排放权，或者通过获得免费发放的排放权。拍卖的排放权会以竞标的最高价出售，而免费发放（或称为“继承的排放权”）的排放权通常根据企业的情况，按照事先定好的份额大批量的分给工业企业。

从经济理论上来说，如果满足所有的前提假设（如，完全竞争的市场，没有交易成本，完全的信息等），这两种途径都能获得排放权市场的经济均衡效率 （Fowlie， 2010）。但在项目的实际操作中， 经济学家更支持通过拍卖对企业进行排放权的分配，如果拍卖获得的收入可以用于抵消其他税收或其他非市场因素而带来的损失。但是，政策制定者往往偏向对工业企业发放排放权。这主要是为了在建立碳排放权交易项目时获得工业企业的支持。

当碳排放权交易项目的规模较大，涉及范围较广时，对工业企业大批量发放排放权的方式会对企业给予过度的补偿（Bovenberg and Goulder， 2001）。考虑到工业行业的政治经济利益，只有拍卖方式的排放权配额分配方式的实际操作性也很有限。

美国加州经历了六年的规划和筹备，已于2012年正式启动加州的碳排放权交易市场。加州吸取了欧洲碳排放权交易市场的经验，总结了美国区域性的排放权项目经验（如西部气候项目），并实施了创新性的措施。加州排放权项目包括约139家工业企业，涉及到的工业领域有石油天然气开采、炼油、水泥、工业气体生产、采矿和石灰生产、水果蔬菜包装、玻璃、造纸、乳业、其他食品加工、钢铁、炼铝、化工和制药、酿酒和果汁生产等。在对工业各行业进行排放权分配方面，加州采取了拍卖和发放排放权相结合的方式。到目前为止，每年制定工业企业的排放权份额，并且已经开展了三次排放权的拍卖。

实现行业分配的先决条件

法律支持

加州的《全球变暖解决方案法（AB 32）》 于2006年成为法律，正式生效。它为加州2020年的温室气体排放制定了总量限制，要求加州到2020年，将温室气体排放下降到1990年的水平。加州政府的目标是，在实现减排目标的基础上，仍然要保持其经济增长，并同时改善公共健康。按照法律要求，加州空气资源委员会负责制定并监督实现加州法律要求的减排目标。温室气体排放权总量管制和交易项目（Cap-and-Trade）是加州应对气候变化方案的关键部分。通过进行温室气体排放的总量管制和排放权的交易，为温室气体排放制定每年逐步下降的总量目标。通过为温室气体定价，鼓励减排并促进创新，最小化实现降低温室气体排放的成本。

严格的数据上报

加州的《全球变暖解决方案法（AB 32）》要求到2008年1月1日，所有的重点温室气体排放单位必须强制上报，从而建立排放的基准线。按照法律要求，这些单位包括工业企业，交通燃料、天然气、液化天然气、液化石油气和二氧化碳供应商，石油和天然气系统运行商，及电力生产和零售商。数据上报必须按照法规规定，通过加州的电子上报系统递交。加州空气资源委员会编制了用于数据上报的培训资料，并开展在线培训，帮助企业能够合规的进行数据上报。

所有上报的排放量必须通过公认的独立第三方验证，并得到加州的认证。没有完整或及时上报将面临经济处罚，上报的节能量将被公示。加州碳排放权交易项目启动后，受到总量管制的行业必须仍然每年上报排放量。

总排放配额的设定

排放限额的总量设定是碳排放权交易市场得以正常运转的关键要素。加州为排放权的总量设定了硬性限额。2013年的限额目标比预计2012年排放量低百分之二，2014年继续下降两个百分点，2015年到2020年排放权总量逐渐缩小，每年下降三个百分点。目前，加州的排放权总量管制涵盖着加州温室气体排放的85%，包括600家商业企业（每年排放超过25，000吨二氧化碳的企业），于2013年开始包括发电企业和大型工业企业，并计划于2015年纳入天然气、交通燃料和其他燃料的供应商。

总结欧洲经验

加州的碳排放权交易市场吸取了欧洲碳排放权交易市场（EU-ETS）的经验教训，包括需要严格执行强制的排放数据上报和验证，制定碳排放权交易的最低价格，在分配排放权份额时优待能效最高的企业，并建立有效的市场实施和监管手段。

防止排放“泄漏”和保护竞争力

加州碳排放权交易对工业企业进行配额分配主要基于两个因素：一是帮助企业逐渐实现减排目标；二是防止出现排放的“泄漏”。在项目启动之初对工业企业提供免费的排放权份额，能够帮助企业转型，避免短期的负面经济影响，逐步实现低碳经济。如图1所示，项目对工业企业所提供的帮助其实现转型的免费排放权份额将逐年降低。

加州碳排放权交易项目决策者也认识到，如果其他州和地区没有排放权的限制和要求，加州州内的工业企业的生产成本可能会在短期内上升，即可能会降低加州州内企业的经济竞争力。如果工业企业为了摆脱加州的限制而将生产移到没有对温室气体排放进行限制和要求的州或地区，总体排放不仅不会降低反而可能会上升。这就会产生排放的“泄漏”。加州法律（AB32）要求加州空气资源委员会制定政策措施将温室气体排放的“泄漏”降到最低。在电力部门，购买的外州电力也要受到加州碳排放权交易项目的管理。在工业部门，加州制定特别的方法来降低工业部门的排放“泄漏”。

加州碳排放权交易项目通过以下两方面来分析各工业部门的“泄漏”潜力：排放强度（emission intensity）和贸易强度（trade exposure）。排放强度即工业企业每单位产品的温室气体排放。贸易强度则用来衡量工业企业转嫁减排成本的能力。加州认为，如果没有项目的支持，与没有温室气体排放限制的地方相比，加州的高排放强度和高贸易强度的企业的竞争力会受到更大的负面影响，他们则有较高的可能转移他们的生产，带来排放的“泄漏”。因此，加州采取在项目开始初期对这些企业免费给予较多的排放权份额。这样做的原因主要是为了维持加州企业的经济竞争力。

在确定每个工业行业能够分配到多少免费份额来避免排放权“泄漏”时，加州建立了基于排放效率对标的方法。也就是说，能效高的企业能够获得更多的排放份额。加州为每个工业行业都制定了排放效率标杆，并会定期更新。同时，加州也考虑了工业生产会随着经济形势的好坏而波动。因此，当经济出现下行时，工业企业则获得较少的排放权份额。

根据行业排放“泄漏”的风险，加州制定了分产品的政府支持系数，最高为100%。政府支持系数也分为三个阶段，即2013-2014，2015-2017， 2018-2020。如平板玻璃制造和日用品玻璃制造的政府支持系数在三个阶段内均为100%。钢厂和二级铝制品和金属制品的加工冶炼在这三个阶段内的政府支持系数分别是：100%、75%和50%。 制药业的政府支持系数分别是：100%、50%和30%。

排放权的分配和计算

加州碳排放权交易项目对所涵盖的工业行业每年进行排放权分配。大型工业企业在项目开始之初可获得免费的排放权配额，但是在项目后期必须购买拍卖的配额。份额如何分配和每个耗能企业具体分配多少的问题会影响到碳排放权交易市场的效率（即实现总体目标的成本）以及公平（即如何对项目成本进行分配）。

基于产量的排放权份额

在加州的碳排放权交易市场中，排放权的分配不是基于企业的排放量而制定的，而是基于企业的产量以及每个行业的先进值，从而对高能效的企业给予奖励。这避免了欧洲碳排放权交易市场出现的问题。欧洲碳排放权交易市场在项目初期，根据企业过去的温室气体排放制定排放权份额，这样的结果就是奖励了排放量最高的企业。

具体的排放权份额的数量根据以下方式计算：

排放权份额= Q × A × B × C

其中：

Q： 企业产品的产量

A： 根据企业产品的排放“泄漏”风险而定的政府支持系数

B： 排放权标杆（类似单位产品标杆性排放因子，下同）

C： 随排放权总限额的降低而逐渐下降的系数

加州采用了“一个产品，一个标杆”的原则建立排放权标杆，也就是在尽可能的情况下，尽量避免排放权标杆因为技术、燃料种类和使用情况、企业规模和年份、当地气候和原料质量而不同。

工业部门的配额量按照该行业平均排放水平的百分之九十进行分配，并逐步下降。这个排放平均水平是基于企业的能效水平对标而计算得出，从而奖励高能效的企业。按照企业的产量和效率水平，每年对企业的配额数量进行调整和更新。

例如，对于氮肥生产行业，加州采用的排放权标杆是0.385个排放权份额1/吨硝酸，0.009个排放权份额/吨硝酸铵钙溶液。对于平板玻璃行业，加州采用的排放权标杆是0.519个排放权份额/吨平板玻璃。加州对水泥和钢铁行业采用的排放权标杆分别是0.786个排放权份额/吨水泥和0.199个排放权份额/吨电炉钢。

基于能耗的排放权份额

加州排放权交易项目对主要的工业产品建立了排放权标杆。但是，如果工业企业的生产活动没有排放权标杆，他们的排放权份额则采用基于能耗的排放权份额计算方法。基于能耗的排放权份额的计算方法主要需要以下三方面的企业数据：包括企业年平均蒸汽消耗量（不包括用于发电的蒸汽用量），企业年平均燃料消耗量（不包括用于生产蒸汽且已经包含在蒸汽用量中的燃料消耗量），以及企业年平均出售的电量（即上网的电量）。

具体的排放权份额的数量根据以下方式计算：

排放权份额= （S × BS + F × BF - E × BE） × A × C

其中：

S： 企业年平均蒸汽消耗量（不包括用于发电的蒸汽用量）

BS： 单位蒸汽用量的排放权标杆

F： 企业年平均燃料消耗量（不包括用于生产蒸汽且已经包含在蒸汽用量中的燃料消耗量）

BF： 单位燃料消耗的排放权标杆

E： 企业年平均出售的电量（上网的电量）

BE： 单位电量用能的排放权标杆

A： 根据企业产品的排放“泄漏”风险而定的政府支持系数

C： 随排放权总限额的降低而逐渐下降的系数

由于加州实施了严格的强制数据上报系统并针对该方法制定了数据收集表，因此可以获得企业的能耗数据进行排放权份额的计算。由于该方法基于企业详细的能耗量，加州排放权交易项目也保证对需要保密的数据进行保密处理。

总结

加州碳排放权交易项目在建立了一系列先决条件后（包括法律保障、强制数据上报和排放权总限额的制定），主要采取了拍卖和免费分配两种方式对排放权份额进行分配。这里主要介绍了加州如何对工业行业进行免费的排放权份额的分配。在制定分配方法的过程中，加州主要考虑了如何尽可能减少温室气体排放的泄漏，维持加州工业企业的竞争力。但也同时对企业进行激励，鼓励能效最高的企业，分配排放权份额逐年下降，促使工业企业更多的在拍卖市场上购买排放权份额。

加州对工业企业的排放权分配的方式吸取了欧洲碳排放权交易市场的经验教训。制定排放权份额时，不是基于企业过去的温室气体排放量，而是基于企业的产量，并将企业和行业内最好的企业进行对比，建立排放权标杆。加州碳排放权交易项目虽然涵盖的工业企业仅百家，但是加州制定分配排放权的方法值得中国碳排放权交易市场学习和借鉴。

参考文献：

[1]California Air and Resources Board （CARB）. 2010a. “Appendix B： Development of Product Benchmarks for Allowance Allocation.”http：//www.arb.ca.gov/regact/2010/capandtrade10/candtappb.pdf

[2]California Air and Resources Board （CARB）. 2010b. “Appendix K： Leakage Analysis.” http：//www.arb.ca.gov/regact/2010/capandtrade10/capv4appk.pdf

[3]California Air and Resources Board （CARB）. 2012. “Staff Report： Initial Statement of Reasons for Rulemaking.”http：//www.arb.ca.gov/regact/2012/leviiidtc12/dtcisor.pdf

[4]California Air and Resources Board （CARB）. 2013. “Vintage 2013 Industrial Allowance Allocation by Sector.”http：//www.arb.ca.gov/cc/capandtrade/allowanceallocation/sector_based_industrial_allocation.pdf

[5]Fowlie， M. 2010. “Updating the Allocation of Greenhouse Gas Emissions Permits in a Federal Cap-and-Trade Program.” UC Berkeley and NBER. June.http：//nature.berkeley.edu/～fowlie/NBER_OBA.pdf

[6]Kopp. RJ. 2010. “Allowance Allocation” Resources for the Future. http：///rff/Publications/upload/31810_1.pdf