动力外线工程项目风险管理浅析

摘要：随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险越来越多，这些都促使技术人员和管理人员从理论和实践重视对工程项目的风险管理。本文针对我站动力外线工程项目的具体情况，在对动力外线工程项目风险因素分析的基础上，通过风险评估，进而提出切实有效的风险防范对策，最大限度地降低动力外线工程项目风险，减少损失。

关键词：动力外线 工程项目 风险评估 风险管理

前言

风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理活动。工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理，以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用最低成本取得对工程项目保障的满意结果，使工程质量、进度、费用等目标得到控制和实现。

我站动力外线工程项目是在保障我院科研生产、国家重点工程和云岗地区居民生活需求中必不可少的一项重要工作，具有建设周期短、投资大、技术要求高、地下管线结构复杂等特点，并且，在项目施工过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。动力外线工程项目风险管理是通过对风险因素的分析，进而对动力外线项目风险进行评价，得出发生各风险的可能性及危害程度，最后运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，因此风险管理对工程项目能否成功起着关键性的作用。

一、动力外线工程项目风险因素分析

在动力外线工程项目中，风险因素就是指风险产生的诱因，他的起因是由许多不确定因素造成的。在施工过程中，如果不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，就必须准确分析工程项目风险因素。我站动力外线工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

（一）投资风险

在动力外线工程项目中，投资风险是项目实施环节的首要风险，是贯穿项目整体风险因素的风险。由于建设周期短、投资大，动力外线工程项目本身所具有的物理及经济特征使动力外线工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间短、影响投资效果的因素多、过程复杂且难度大等特点。在该过程中，由于地下动力管线的复杂性，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，由此而造成的风险直接威胁动力外线工程项目投资顺利实施和成功。

（二）合同风险

在动力外线工程项目中，由于人们的认识能力有限，而且先前地下动力管线复杂的特点，工程期间的客观条件如技术、施工、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、施工方或建设方违约带来的风险及履约过程中的变更等。

（三）工期风险

工期风险指的是由于动力外线工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：一方面，建设方在对工程进行招标时，将土建部分与工艺部分进行分别招标，在这种情况下，如果两个施工方没有严格执行交接程序，就会影响工程的进度。另一方面，动力外线工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境非常复杂，例如：投资决策、总体方案确定、施工队伍的选择等方面，任何一项工作没做好或者没考虑到应对措施，都将对工程造成不利的影响，带来不同程度的损害，有些会引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

（四）设计技术风险

在动力外线工程项目中，设计是整个工程建设实施的关键，没有一个完善的设计，无从谈起工程招标及工程实施合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。同时新材料、新技术、新工艺带来的挑战，只有避免设计方案的不确定性，才能避免由此带来的风险。

（五）施工技术风险

在动力外线设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。项目参与者必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估，当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。

（六）经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致对工程项目的经营遭受损失的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。但是，我站动力外线工程具有周期短的特点，因此，动力外线经济风险主要考虑伴随工程承包活动而产生的经济风险，仅影响具体施工企业，如建设方的履约能力等。

（七）管理组织协调风险

在我站各专业动力外线工程中，管理是一个系统工程，它对工程工期、质量、费用和安全的控制起到致关重要的作用。主要包括建设方与上级主管部门，项目各参与方内部，各参与方之间，参与方与外界的组织协调风险等。

（八）安全健康环境风险

安全健康包括：人的安全健康、财产安全、环境保护、季节性流行病、安全文明措施等的有效保护。在动力外线施工中，要明确可能发生的安全风险，将施工过程中可能遇到的安全风险降到最低。

二、动力外线工程项目风险识别与评估

动力外线工程项目实施过程中存在着各种各样的潜在风险，如数量偏差、价格变化、进度拖延、特殊情况等因素。这些因素正是动力外线工程项目的风险所在，因为它们具有不确定性，而且一旦发生会造成一定的损失，因此，为做好工程项目的风险管理，必须认真辨识动力外线工程项目可能遇到的风险，即进行风险识别。风险识别的目的在于对各种风险因素评估，如果通过分析已经知道该项目存在风险，那么就要对该项目进行风险分析与评价，即对工程项目各个阶段事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行评估，最后将所有风险因素的评估结果进行汇总。

（一）风险的预测和识别

风险识别是指对存在于动力外线工程项目中的各种风险根源或不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，从而全面认识风险，形成风险清单。风险识别主要包括资料收集、分析不确定性、编制风险识别报告。关键是运用科学先进的风险识别方法，如专家调查法、头脑风暴法、检查表法等，将识别出的风险如政策与环境风险、技术风险等一一列出，就建立了风险识别报告，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。

在我站工程中，风险管理步骤最重要是预测和识别出动力外线工程项目目标实现过程中可能存在的风险事件，并予以分类。要做好风险管理，首先必须识别风险，确定风险来源，判明风险产生的条件，并描述其特征，鉴别哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的目的在于对动力外线工程项目面临的以及潜在的风险，归类并做出判断，以进行分析和提出风险管理的对策。在识别风险时，要对各类风险有全面的认识，如果不能准确地识别项目面临的所有潜在风险，就失去了处理这些风险的最佳时机，进而会加大工程项目遭受的损失。因此，只有正确地识别风险，才能有的放矢，防范得力，措施有效。

为了使风险识别做到准确、完整和系统性，应从动力外线工程项目风险管理的目标出发，通过采取风险调查、信息分析、专家咨询及实验论证等手段，对动力外线工程项目风险进行多维分解，从而全面认识风险，形成风险清单。

（二）风险的分析和评估

动力外线工程的风险评估是考虑风险事件发生概率和引起损失的综合后果，是对工程项目实行整体分析。工程项目风险分析方法有：定量分析、定性分析和定量与定性相结合分析。可定量分析的风险是属技术性风险，是常规性不可避免的风险，包括：地质条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险。可定性分析的风险属非技术性风险，发生概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、不可抗力风险、组织协调风险等。另外，在动力外线工程项目风险中有些是难以界定的变量因素，既有技术性因素，又有非技术性因素，这些风险就得综合应用定性和定量分析，例如合同中技术条款等。

在对动力外线项目风险评估的过程中，定性和定量的方法往往结合使用。这一过程中，将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，从而找出主要风险，以便决策者采取相应的风险控制措施。风险分析是对风险在动力外线工程中的不确定性进行量化，评价其潜在的影响。包括的内容有：确定风险事件发生的概率和对项目目标影响的严重程度，如经济损失量、工期延迟量等；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

动力外线工程项目风险评估是在项目风险因素分析的基础上，建立与动力外线配套的评估过程，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。下面就简单介绍一下动力外线工程项目风险评估的过程如。

1.确定风险评估基准

动力外线工程的风险评估，首先要确定项目主体对每一种风险后果的评估基准，又可以称之为可接受水平，在整体风险和单个风险中都要确定这个基准。工程项目风险评估的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

2.确定风险因素概率

在动力外线风险评估过程中，确定风险的因素概率，就是要利用已有数据和资料，通过相关专业方法分析各种风险因素的概率，弄清各个风险之间的关系，相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响。

3.分析各种风险的损失量

将动力外线工程单个风险与单个评估可接受水平、工程项目整体风险水平与整体评估可接受水平比较，判断外线工程项目风险的损失量，然后做出如何将工程继续进行的决策或者采取规避措施。风险的损失量包括：可能发生的费用损失、工期损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

4.确定各种风险的风险量和风险等级

根据动力外线工程风险评估的结果，得出各种风险事件发生的概率和损失量，进而明确对项目目标影响的严重程度。根据结果进行评价各种风险的等级，并将其作为项目决策的重要依据，判断项目风险是否在可接受范围内，项目是否需要继续。另外根据所得结论，分析项目的风险决策变量值，并结合风险的等级制定应对措施。

三、动力外线工程项目风险的控制对策

在对动力外线工程项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，根据结果进行评价各种风险的等级，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度，分析总结风险防范对策。

（一）提高工程项目风险管理者的素质

在市场经济条件下，人才政策是竞争的根本，动力外线工程项目风险管理的顺利实现，首先要解决的问题，就是提高项目风险管理者的素质，进而建立高素质的项目管理成员班子。专注于培养懂管理、懂技术、懂经营、高素质的项目管理人才。项目管理者的素质高低，直接影响着工程项目的成果，因此，这就要求工程项目管理者在处理事务时，一定要头脑清晰、思维敏捷、能审时度势地作出各项决策，并且还要具有一定的法律、金融、计算机等相关专业的知识。重要的一点是，还要进行风险管理培训，提高风险管理水平，进而能严格按照规定的程序、方法对风险点进行有效的控制，保证动力外线工程项目的顺利实现。

（二）加强风险管理组织机构的建设

制度是一切管理工作的保障，在动力外线工程项目中，也要注重规划和原则的制定，来实现项目主体之间的信息交流的通畅，从而减少项目的风险。组织是项目管理的基本单位，是实现项目管理目标的关键和决定性因素，因此，加强风险管理就要组建专业的风险管理组织。风险管理组织的组建要遵循一下原则：首先，风险管理组织具有独立性，与其他管理组的目标一致，共同努力实现项目管理的整体目标。其次，风险管理组织具有开放性，需要和其他项目组共同参与项目的风险管理。最后，就是要建立长期有效的激励与约束制度，其目的在于建立有效的自律组织，进行自我调控。

（三）加强合同风险管理水平

动力外线工程项目在实施的过程中，如何利用合同来合理分配签约各方的权利、责任和义务，如何用合同来约束合同各方的建设行为，对于保证工程的工期、质量及投资控制十分重要。合同既是动力外线工程项目管理的法律文件，也是对工程全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，能从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。首先，针对项目内容，细化合同条款说明。在准备签约阶段，项目管理者应针对工程项目特点成立专门的谈判小组，对工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工程数量、结算方式、付款方式、违约责任条款等内容，必须明确，细化说明。其次，根据具体工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到外界。最后，随着当今市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

（四）提高风险转移的应变能力

风险转移是通过某种方式将某些风险的后果，连同对风险应对的权力和责任转移给他人。在动力外线工程项目中，风险转移的本身并不能消除风险，只是将风险管理的责任和从中获取的利益移交给了他人。根据工程项目风险管理的基本理论，项目的风险应由有关各方进行分担，而风险分担的原则是：任何一种风险应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。在工程项目实施过程中，项目管理者不可能样样自己面对可能遇到的所有风险。因此，适当、合理的风险转移是合法的、正当的，也是一种科学管理的体现。风险转移的方法主要包括保险转移和非保险转移两大类，非保险转移包括建设方将合同责任和风险转移给对方当事人、承包商进行项目分包、第三方担保等方式。总之，风险对策研究应贯穿于项目实施的全过程，应具有针对性、可行性、经济性，它也是项目有关各方的共同任务。

（五）强化全过程风险监控制度

动力外线工程中的风险监控，是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。其目的是全面考察动力外线工程中的各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。在工程实施过程中，定期对风险应对策略与措施进行监控是一项必不可少的工作内容。监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1、评估风险控制措施产生的效果；2、发现和度量新的风险因素；3、跟踪、评估风险的变化程度；4、监控潜在风险的发展，监测项目风险发生的征兆；5、提供启动风险应急计划的时机和依据。

四、总结

要做好具体动力外线工程项目的风险管理，首先，要根据动力外线工程的专业种类、工程规模、技术难度、环境条件等，对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来各类的工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。进一步将动力外线工程的风险降低到最低水平，提高动力外线工程方面的效益。

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