论建设工程施工合同风险分析及防范

摘 要：施工合同，是管理建设工程项目的重要依据，也是预防风险、降低工程损失的关键性文件。对于合同存在的风险进行分析，并提出预防措施，事关施工企业的长远发展。建设项目的管理人员要强化合同风险认识，提高识别和抵御风险的能力，实现合同管理的体系化和规范化。要善于将合同风险转化为企业获取利润的机会，为企业创造更多的价值，避免企业的经济损失。

关键词：建设工程施工合同 风险分析 防范措施

中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2013）07（a）-0130-01

对于施工合同进行风险性的分析，指的是综合运用多种技术措施，正确判断和估测风险，并作出抵御风险的科学决策。施工企业合理掌控风险，能够有效降低风险给企业带来的经济损失，提升企业经营收益。正确管理控制企业的施工合同风险，可以提高企业在市场竞争中的地位，增强企业实力。在一项工程的实施过程中，对于合同风险的控制起着关键性作用。我们有必要分析施工合同管理的阶段性特征，并提出可行的风险防范方案。

1 合同风险分析概述

建筑施工合同必然存在一定的风险，这是由合同自身的多种因素导致的。施工项目合同成立的基础是建设工程，而这类工程本身就具有高度的复杂性与技术性。合同风险的种类，主要包括资金风险、外部环境引起的风险，以及技术性的风险。防范这些不定因素给工程带来损失的有效方式之一，就是对施工合同进行科学的规范，完善其中的权利义务条款，力求实现当事人利益的平衡。

施工项目的规则包括很多，当事人无法利用合同文本，来预设全部的施工过程规则。实际上，在所有可能产生的施工风险中，只有少数风险会对施工进程产生实质性的威胁，同时，许多危险性高的风险因素，都是由较低风险偶合产生的。这就引导我们从基础工作着手，将风险发生的几率降至最低，防止危害后果的产生。要注意防微杜渐，将风险消除在萌芽中。

2 关键性防范环节

2.1 项目可行程度

建筑工程的可行程度分析，可以为项目的重要决策提供科学根据，包括为技术层面、社会层面、财务层面的评价提供参照。施工项目可行程度指标，除了包括施工地点的选取、设备种类选取、施工进度控制、建设资金筹集、施工管理和组织等基本层面的技术之外，还应当包括对于建设方案的总体经济效益和社会性效益的评价。这种项目可行程度的调查结果有着行业和规模差别，然而，调查的基础性内容大致相同。

具体而言，在正式启动施工项目之前，需要重点研究客户需求、项目原料提供情况、施工进行地点、施工工艺、施工活动给周边环境带来的影响、保护环境的技术措施、保险资金的运用以及筹集渠道等。要侧重考察此类建设工程的市场前景，判断这种投资是否迎合了业主的需求，能否确保项目获得市场竞争力，并取得预期的收益回报。为此，合同管理人员要具备较强的洞察和环境分析能力，跳出项目经济利润的局限，来分析项目能够产生的综合效益。

2.2 合同起草审查

合同订立的预备阶段，对防范合同风险有着积极意义。建设项目的投资者，应当重视合同与相关文件的起草活动和审查活动。建设项目的招标合同，是指导实际招标活动的技术性依据，是建设工程各方订立合同的标准性文件。招标合同的内容，应当涵盖建设工程总体介绍、设计方式介绍、施工总量、建设资金到位的证明、投标方注意事项、款项支付规则、原料设备提供方法，以及评估办法等。

效果最佳的风险防控方式，应当是结合建筑工程的实际特征，预先设定款项支付办法、招标和投标评价办法、原料和设施供应方式等。控制合同风险的核心阶段，就是起草和审查文件的阶段。抓好这一阶段的管理，可以便利后续施工活动的开展，并有效减少文件漏洞带来的麻烦。目前，我国建筑工程行业竞争十分激烈，冒名参与招标投标、串通压低价格、索要高价赔偿金、法律意识和经营诚信意识薄弱等现象经常发生。因此，依据项目特征，选取合适的招标和投标方式，可以帮助企业降低施工成本、有效回避技术层面和施工水平的风险。

2.3 特殊合同形式

施工合同的管理人员，应当结合项目施工现状，选择合适的价格计算方式和合同类别，采用适合施工特点的合同形式，有效降低风险的发生几率。例如：水文条件和地理条件相对稳定，且施工单位经验比较丰富的工程建设项目，造价超过计划的可能性较小，施工单位可以自己保留这部分风险，并选择总价的报价方法。

当总的施工量大，且施工量变化的可能性也较大时，建设项目具有较高风险性。这时，要根据实际情况转移部分风险，采取单价的报价形式。如果施工成本难以估测，或者盲目估测将会导致严重后果，则需要采用成本加上酬金的合同类型，把风险转移到建设单位。

3 合同订立过程

合同订立阶段，当事人要充分利用各种环境优势，严格审查每一项条款，将风险降至最低。工程的业主在选择施工单位时，除了考虑标价之外，还需要综合考察施工质量、工程期限、企业信誉、技术设施、管理人员技术层次等因素。目前，有部分业主凭借优势市场地位，在合同的隐蔽位置隐藏比较苛刻的条款，或迫使工程承包单位执行这些不公平的条款。而承包方即便发现了这些情况，出于自身利益的考量，也无法反抗这种不公平的待遇，只能任凭权利遭到侵犯。双方只注重工程价格和施工期限，而不考虑其他合同条件。

这种工程承包单位受到业主限制的状态，不仅妨碍了合同平等精神的实现，也增加了实际履行过程的风险几率。为此，我国合同立法严格限制这种情况发生，督促当事人遵守等价有偿、平等互利的基本合同原则，并注意证据的保存，降低施工风险。

4 监理人员筛选

合同风险控制人员的专业水平与识别能力，也决定着施工活动的质量和风险系数。因此，防控风险的重要手段之一，就是严格项目监理人员的选拔过程，选出工作经验丰富、专业素质较高的监理人员。我国建设工程监理还处在初始阶段，这项工作的诸多环节有待完善。监理人员提升自身素质、确保合同条款得以落实，是十分必要的。

5 结语

施工项目具有复杂的技术特征，施工建设合同本身也比较难以控制。在合同的订立过程中，当事人不可能做到用有限的合同条款，来设定施工进程的所有规则。然而，施工合同管理还是有规律可循的，我们要从合同订立的根本宗旨出发，认真调查施工活动的可行性，做好施工准备工作与其他前置性的工作，确立分析风险与防控风险的认识，预防纠纷的产生。只有这样，才能确保施工活动顺利进行，为后续施工指明方向，将合同带来的风险控制在合理范围内。

参考文献

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