监狱人民警察执法风险初探

摘 要：在我国当前监狱执法环境下，监狱人民警察执法的法律依据存在不足，且犯情、监狱实际情况日益复杂，执法现状面临严峻的挑战，监狱人民警察必须规范执法，认清执法的风险点，正确执行刑罚，才能有效降低执法风险带来的人身伤害、财产损失、行政处分等不测事件发生的可能性。

关键词：规范执法；执法；执法风险

中图分类号：D916 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）11-0103-02

近年来，随着监狱各项规章制度的不断完善，规范执法行为等各项教育活动的深入开展，监狱基层民警队伍日趋稳定。同时，国家对监狱基层执法要求越来越严，考核要求也越来越高，监狱人民警察（以下简称监狱民警）对执法的安全意识明显增强，工作上认真履行职责，较好地完成本职工作。从表面上看，监狱的各项工作开展得很顺利，执法工作严格执行，遵守法律法规，看似很好地规避了执法风险点，但是法律法规的不健全以及部分民警的执法意识淡薄等问题，最终还是触碰了执法风险点，对监狱的安全稳定造成了一定的影响。

一、监狱人民警察执法风险的界定

风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。监狱民警执法风险是指监狱民警在执行刑罚过程中某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合，例如发生人身伤亡、财产损失、执法错误和其他不可预测事件的可能性。监狱民警执法风险与其他风险一样，具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性。根据性质不同，风险因素可分为物质风险因素、道德风险因素和心理风险因素三种类型。物质风险因素是客观存在，属于监狱监管安全的硬件设施问题；道德风险因素是主观的，主要取决于民警自身的综合素质；心理风险因素是主观、客观都存在的，由于民警工作的疏忽、过失等原因造成的。

二、监狱人民警察执法风险的影响因素

监狱民警执法风险的不确定因素是复杂的、多方面的，主要可以从主观因素、客观因素方面进行分析，也可以从外在因素、内在因素进行探究。现就外在、内在这两方面因素对监狱民警执法风险进行探讨。

（一）外在因素对民警执法风险的影响

1.监狱领导对民警执法的影响。在监狱的执法过程中，监狱领导的执法安全意识、执法心理素质及执法行为模式对基层民警的执法有着直接的影响。在执法过程中，作为监狱领导应该以身作则，遵纪守法，维护各项制度的严肃性，确保执法的公平、公正、公开。在其影响下，通过仿效、心理暗示等方式，使民警心理形成一种执法安全的标准，使民警在执法过程中真正做到执法安全、执法“零”风险。

2.队伍建设对民警执法风险的影响。除了民警对领导作风的仿效性，民警队伍整体的执法安全意识会直接引导着民警执法安全意识的方向。在不同的执法氛围当中，民警的执法思想也不一样。在好的执法环境里会紧抓监狱民警队伍建设，提高思想认识，始终把思想建设放在首位，正确行使国家赋予的执法权，做到公正执法、为民执法。同时监狱民警之间广泛联系，使监狱民警队伍发展更和谐、更稳定。相反，如果不注重民警队伍思想建设，做不到令行禁止，工作只求过得去，纪律涣散，最终后果将会增加民警执法的风险性。

（二）内在因素对民警执法风险的影响

所谓内在因素，可以理解为民警自身的思想政治水平、执法素质等，高标准的思想政治水平、正确的执法素质会指导民警执法的正确方向。相反，则会给出错误的判断。1.部分监狱民警法治观念淡薄。虽然自改革开放以来，“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的法制原则确立，到“依法治国，建设社会主义法治国家”基本方略的提出，法治的基本精神逐渐深入人心，但作为执行刑罚的监狱人民警察，仍然存在法治观念淡薄的情况。现阶段部分民警法治观念的问题主要是在执法过程中停留在传统的管教方式上，认为罪犯管得牢、不脱逃、不自杀就行，无过就是功；同时，存在严重的经验主义思想，纯粹地追求监管平稳，暗中扶持“牢头狱霸”等不良现象的滋生，以达到“监管平稳”的目的，没有真正达到惩罚和改造罪犯的目的。

2.部分监狱民警专业素质不强。监狱民警犹如教学育人的老师，只不过教育的对象换成了罪犯，这就决定了监狱民警的工作是一项运用多种手段教育改造罪犯的综合性工作。随着我国监狱发展建设的不断健全，在监狱硬件和软件得到提升的同时，提高监狱民警的专业素质成了当务之急。部分监狱民警因文化水平低、执法安全意识低、贪图小利等问题而使监狱工作缺乏实效性、统一性和严肃性，认为管理罪犯就是带带班、点点人数，不出问题就行，对自身没有更高的要求，对工作没有一个良好的定性。

3.部分监狱民警责任心不够。“人：一撇代表的是爱心，一捺代表的是责任心。我们监狱人民警察必须时刻牢记着责任心，充满爱心，才不负人民的期望和祖国的重托。”这是全国监所模范先进个人符益连同志常挂在嘴边的一句话。话虽然很平常，但在当前罪犯结构多元化等新情况下却有着沉甸甸的分量，肩上的责任感在无形地增加。人失去责任心最可怕，什么灾难都会随之而来，监狱民警追究最主要的原因是工作倦怠。总之，不管在怎样的情况下，只要在岗一分钟，就是尽职60秒，守好这“火山口”、“炸药库”，不能满足于“苦劳”，要有“功劳”，要有成就，要有“为官一任，造福一监狱”的大责任意识。

三、监狱人民警察执法风险的原因分析

监狱是国家的刑罚执行机关，监狱的主要活动就是执法。所谓执法风险，问题肯定出现在执法环节或执法过程中，而决定监狱民警执法风险存在的原因是多方面的，包括监狱监管设施、法律法规、执法安全意识等，表现在以下几个方面。

（一）监狱民警执法法律依据不足

监狱法律体系是建立在《宪法》的基础上的，以《中华人民共和国监狱法》为核心，以《刑法》、《刑事诉讼法》等相关法律规定为辅助的法律体系。经过半个多世纪的积累，我国监狱法律体系已基本完善，但这个完善也是相对而言的，进入21世纪以来，我国社会总体飞速发展，但监狱法律的体系明显滞后于社会的发展要求，无法适应当今的社会发展要求。主要表现在：一是《监狱法》等法律法规不完善，在众多法律法规当中，《监狱法》犹如“孤军奋战”，没有较强的实际操作性；二是监狱法律体系没有相应的法律地位，无法形成与公、检、法等同的分工负责、互相配合、相互制约的关系，没有公安机关、法院、检察院行使、执行刑罚的主体地位，影响了在法律体系中的法律效力，没有真正体现司法在国家体系中的地位。

（二）监管设施不完善，物防、技防不到位

进入21世纪以来，押犯数量急剧上升，这对监管设施落后、设备简陋、兴建于20世纪80年代的监狱提出了更高的要求，在不能充分利用物防、技防的前提下，再多的人防、心防也无济于事。主要问题表现在：一是物防方面，监狱大门不符合监狱建设标准，没有真正意义上的AB门，人车没有实现分流，不符合维护监管安全的要求。监狱围墙与生产区、生活区没有实现物理隔离，罪犯存在了解到监狱围墙附近情况的可能性，为罪犯伺机脱逃创造了机会。二是技防方面，生产区、生活区监控覆盖率不高，特别在监控暗角、死角，无法及时了解到监狱内部的情况，无法及时对突况进行处置。没有安装报警装置，发生例如暴狱等应急性突发事件不能及时向监狱应急指挥中心汇报，容易延误最佳处置时期。

（三）监狱管理模式的问题

当前，监狱民警的管理模式基本上实现“混层管理”，就是在监狱警务管理中，对内部不同业务工作线、不同性质岗位、执法类与辅助类岗位等不加区别地参照同一个考评制度执行的管理模式。一是岗位职责不够细化。作为逐步推进专业化建设的监狱民警队伍，在民警准入机制上没有很好地把好关；岗位分工不够明朗化、不够科学，导致岗位职责难以细化。二是绩效考评缺乏针对性。虽然化分有相应的考核细则，但考核相对比较粗，没有依据岗位性质制定详细的分级、分层、分类考评细则制度，如有的监狱单位，虽然推行具有较高的操作性的《民警一日工作流程规范》，只因没有具体的考核细则，工作规范如同一纸空文，不能真正体现它的实效性。三是民警激励措施单一。随着社会的发展进步，当前的激励体制难以满足不同层次的民警需求，加之监狱工作环境的封闭性，长期从事一类事情难以得到监狱的认可，晋升渠道单一，容易滋生“船到桥头自然直”的惰性，安于现状。

四、降低监狱民警执法风险之对策――规范执法

无论是解决监狱执法风险问题还是消除监狱民警执法风险的不确定因素，规范执法的最终归宿都是降低监狱民警执法风险，都将为规范执法做准备。

（一）完善监狱法律法规，有法可依

1994年《监狱法》出台至今，对我国的监狱工作做出了卓越的贡献，有着里程碑的意义，但一部法律的立法不能指望它一劳永逸。监狱法律法规应该紧跟国家发展建设的步伐，特别在教育改造、监管安全、社区矫正等方面还没有专门的立法，应对法律法规不断进行修改和完善，适应监狱执法要求的同时与其他法律法规相衔接，使监狱民警在执法过程中有法可依，从根本上解决民警执法风险的根源。总之，只有不断完善监狱法律法规，使监狱民警执法有法可依，才能为最大限度地减少监狱民警的执法风险提供法律、制度保障。

（二）提高民警整体素质，文明执法

监狱改造人、造就人的根本任务，决定了监狱民警必须文明执法，监狱教育改造的对象是罪犯。在这里，文明和野蛮将会发生激烈的碰撞，民警的执法活动是“制服”野蛮的最有效手段。

在文明执法中，监狱民警的整体素质决定了执法的效果。一是具有较强的政治素养，它是构成民警整体素质的主要内容；二是具有相当的法律知识，要执法懂法和拥有运用法律知识来分析问题、解决问题的意识；三是具有一定的道德修养，树立良好的社会公德和职业道德；四是具有较高的专业知识和技能，专业知识包括法律知识和监狱工作常识，专业技能包括身体素质技能、公文写作技能等等；五是具有一定的工作能力，监狱工作能力是衡量民警综合素质的主要标准之一，包括各种组织协调能力、临场应变能力、语言表达能力等等，让民警在执法过程中对风险有足够的认识。

（三）规范民警执法行为，降低风险

规范执法的具体要求是对监狱民警执法行为进行规范，规范办理建议减刑假释、保外就医、离监探亲以及禁闭等执法环节；规范对罪犯日常考核、行政处罚、罪犯会见等管理环节。整改民警执法中存在的突出问题，目的是为了让民警对法律认真执行，按监狱内部法制机构建立和规范监狱内部的执法工作程序和执法责任制规范运行，促进民警在执法中最有效地降低执法风险。

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