浅析技术创新与技术转移

摘要：本文论述了技术创新与技术转移的基本理论，介绍了我国技术创新的基本状况及其发展趋势，概括了技术创新与技术转移的关系，提出技术转移发展现状和存在的核心问题；以及对我国促进技术创新而实施的技术转移对策选择进行深入的探讨。

关键字：技术创新；技术转移；对策；技术转移体系

中图分类号：TB

文献标识码：B

文章编号：1009-9166(2009)026(C)-0074-02

一、技术创新的相关理论。

(一)技术创新的定义。什么是创新?创新的要义是要求变、求新。但世上万事万物从旧到新，变化是要有规律的，稳定和变化一定是辩证的统一。变是有度的，有的东西不是变的越快越好。到一定程度就要稳定一段时间然后再变。创新是企业实现持续发展的基础，是企业竞争力的重要来源。一个企业只有具备强大的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平，并最终实现企业竞争力的提升。时下，“技术创新”一词大量充斥于各种媒体，在媒体的鼓动下，举国下几乎无人不谈技术创新。对技术创新的全新理解是：技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，本质上是一个科技、经济一体化过程，是技术进步与应用创新共同作用催生的产物，它包括技术开发和技术应用这两大环节。对此，1999年8月20日公布的《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》精辟地提出，“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”；并且明确地指出企业是技术创新的主体。也就是说，企业是国家技术创新活动的投入、产出及其收益的主体，因而是国家技术创新体系的核心。由此看来，只有逐步开展并完成以企业研究开发机构为主要力量所从事的高水平技术创新活动，才能全面实现国家技术创新工程并不断取得促使国民经济发展的创新成果。

(二)我国技术创新的基本状况及其发展趋势。目前，国家鼓励企业自主创新，颁布系列企业创新发展优惠政策；科学技术部、教育部、中国科学院决定实施“国家技术转移促进行动”。积极发展技术市场，建设技术转移公共服务平台，大力推进自主创新，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。充分发挥政府、大学、科研机构、中介机构和企业等各方面的作用，努力探索和完善国家技术转移体系和技术转移的有效运行机制，加快知识流动和技术转移，建立创新型企业，建设创新型国家。技术创新既可以由企业单独完成，也可以由高校、科研院所和企业协同完成，但是，技术创新过程的完成，是以产品的市场成功为全部标志，因此，技术创新的过程，无论如何是少不了企业参与的。具体从某个企业看，企业取何种方式进行技术创新，要视技术创新的外部环境、企业自身的实力等有关因素而定。从大企业来看，技术创新的要求具体表现为，企业要建立自己的技术开发中心，提高技术开发的能力和层次，营造技术开发成果有效利的机制；从中小企业看，主要是深化企业内部改革，建立承接技术开发成果并有效利用的机制。对政府而言，就是要努力营造技术开发成果有效转移和企业充分运用的社会氛围，确立企业在技术创新中的重要地位。至于提供技术开发成果的科研院所和高校，需要强化科技成果转化意识，加大技术开发成果面向市场的力度，使企业有可能获得更多的、有用的技术开发成果。

二、技术转移的相关理论。

(一)技术转移的定义。技术转移出自英文的“Technology Transfer”，是指技术从一个地方以某种形式转移到另一个地方。它包括国家之间的技术转移，也包括从技术生成部门(研究机构)向使用部门(企业和商业经营部门)的转移，也可以是使用部门之间的转移。随着经济全球化趋势的形成，技术转移(technology transfer)对全球经济发展的驱动作用日益突现。按照国际上技术研究领域的看法，可将技术转移的含义概括为：技术转移是指科学技术通过其载体(人、物、信息)在国家之间、地区之间、行业之间的输出与输入的活动过程，通常是指科技成果、信息、能力和有形体的转让、移植、引进、交流、推广普及和调整应用等相关活动的总和，这种运动是一个动态过程，其实质是技术能力的转移。

(二)技术转移的构成。技术转移包含三方面的内容：一是技术转移部门，它是技术转移的实体，主要的技术转移实体包括军事研究部门、国家实验室、大学科研机构、公司研发部门等；二是被转移的技术，包括科技发明、专利、商标、R&D成果、营销策划、等；三是技术转移方式，包括版权转让、授权、许可证协议、技术援助、人员流动、合作R&D、合作生产、交钥匙工程等。技术转移的三个方面之间的关系是指技术转移部门通过一定的技术转移方式把技术成果转移给技术接受部门。技术转移本身有两种含义；一种是指技术从研究单位向企业的转移，即从知识形态向实物或应用形态的转移；另一种是指技术作为一种商品在企业与企业之间的转移。国内外技术转移模式按照对市场的依赖程度逐渐递减的方式排列分为：FDI、许可证贸易、合资(含内资)企业、技术服务合同、交钥匙合同、国际(国内)服务外包等，这些技术转移模式称为以市场为媒介的技术转移模式，也叫正式的技术转移模式。

(三)国外技术转移的基本状况。全球竞争的加剧和技术的变化，已迫使企业从内部的垂直集成转变为横向集成，一方面要增强自身某一方面的核心优势，另一方面要加强外部资源的利用。以几家大的跨国公司为例，IBM公司每年的技术转让收入高达11亿美元，朗讯公司5亿美元，飞利浦公司4亿美元；相反，微软公司每年购买技术支出15亿美元，惠普公司支出4亿美元，索尼公司支出3亿美元。这说明各大公司都在做技术的大量买入和卖出。

三、技术创新与技术转移的关系。技术创新与技术转移对国家发展、社会进步产生着巨大的影响，已成为世界各国共识。国家经济的发展、企业核心竞争力的提高，既要依靠企业和科研机构的自主创新，同时还必须注重研究技术转移模式。科学有效的技术转移模式能促进技术创新体系良性循环，从而使技术创新与技术转移成为现阶段带动区域经济发展的巨大推动力量。技术创新是推动经济快速发展的根本动力，技术转移则是技术创新和实业结合，是技术发挥作用的必需过程。自主创新包含知识创新(或者叫科学创新)和技术创新两大部分。大学与科研单位是知识创新的主体，企业是技术创新的主体。大学和科研机构在技术创新中的主要作用之一是“技术转移”。我国企业成为技术创新主体还需要若干年的发展过程，目前大学和科研机构不但不能退出技术创新，而应要求大学和科研机构加强核心技术和竞争前的共性关键技术研究，帮助企业尽快成为技术创新的主体。大学与

科研机构是生产知识的地方，主要实现将资金变成新知识的科学创新；企业是挣钱的地方，主要实现把知识变成钱的技术创新。如果一个企业试图自给自足包打天下，整个创新链就断了，其技术创新必定不会有很高的水平。强调企业之间、企业和大学及科研机构之间要加强技术转移的另一个重要理由是，近几年来高技术产品的技术复杂性明显增加，产品的技术突破需要不同学科不同方向的技术集成，一个企业已很难独立完成。

四、我国技术转移的核心问题。技术转移已经成为推动技术进步和技术创新的重要手段之一，是实施“提高自主创新能力，建设创新型国家”战略的重要组成部分，是构成创新体系的关键环节。技术转移可以成为高等院校、科研院所、企业和政府等各个创新主体都参与的发展战略。自中科院国家技术转移中心、清华大学国家技术转移中心成立后，2005年北京又批准成立了七家技术转移中心，技术转移体系建设得到加强。目前，我国以及各区域在技术转移上存在一些亟待解决的问题。这些问题有的是单个主体本身实力与发展不足的问题，有的是各个主体之间合作不顺的问题，同时这两种问题又纠缠在一起，相互影响，使得单个方面改善的价值难以提高。在推进技术转移实施技术创新的进程中，人们往往只重视创新要素的建设而忽视要素之间的有机联合与协同，缺少技术转移机构之间的交流与合作。

五、实施技术转移体系促进国家技术创新。2005年全国科技工作会议提出，要完善技术转移机制，促进企业之间、企业与大学和科研院所之间的知识流动和技术转移，促进企业的技术集成与应用。要切实抓好这项工作，必须实施有效的技术转移促进国家技术创新。目前，大学与科研院所这类创新源头的纵向科研经费占绝大多数，支撑了对基础研究的巨大投入。企业在技术应用、研发、集成方面也越来越重视，大量的研发投入用于企业研发水平的提升。但是，在“官产学研”的合作探索中，技术转移环节对于资源整合所发挥的积极作用、以及技术转移对于避免资源浪费所体现的有效价值并未引起各级主管部门的足够关注，各个主体对于技术转移的支持力度有待加强。一个完善的、功能健全的国家技术转移体系应包括以下四个层面的技术转移机构：在国家层面，要建立国家技术转移中心，对国家技术转移体系的建设和发展进行全面协调和指导；在区域层面，要建立区域技术转移联盟；在专业层面，要建立一大批各行业、各专业的技术转移联盟；在自发层面上，要吸引一大批完全按照市场经济规律运作的技术中介机构，将它们作为国家层面和区域层面技术转移体系的有益补充。