浅谈施工索赔

摘要：在建筑工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工企业在实际施工项目管理过程中，往往出现一些观念上的误区，从而使许多应得的索赔不成功，甚至造成反索赔。

关键词：施工；索赔

一.索赔的定义、索赔管理的现状、存在的问题及其必要性

1.1 定义：《中华人民共和国民法通则》第一百一十一条规定：“当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合合同约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。”因此，索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。建设工程施工中的索赔是发、承包双方行使正当权利的行为，承包人可向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。

1.2 施工索赔大致可分为以下几种情况：工作量清单表中的错误引起索赔。设计变更、变更设计或工程委托引起的工程量和费用增加。合同文件的组成和合同缺陷引起的索赔。因意外风险和不可预见因素引起的索赔。业主违约应负的责任引起索赔。如拖延提供施工场地、拖延支付工程款等。

1.3 现阶段企业施工索赔管理主要存在的问题：对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象。索赔经验与索赔理念不成熟。对索赔风险认识不足。施工索赔意识薄弱，没有建立科学的施工索赔业务管理制度。

1.4 加强工程索赔管理的必要性：索赔是合同管理的重要环节，索赔有利于加强合同管理，维护市场的正常秩序。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。

二．索赔产生的原因、可能发生的索赔机会和索赔面临的困难

2.1 索赔产生的原因有多种多样，如：施工环境的多变性和特殊性；施工合同的多样性和理解的差异性；施工建设主体的复杂性和多元性等。

2.2 施工单位索赔管理就是要预测索赔机会，在合同实施中寻找和发现索赔机会，同时处理索赔事件，解决索赔争执。可能出现索赔机会的有：不利的自然条件与人为障碍引起的索赔，工期延长和延误的索赔。

2.3 索赔项目价格的确定原则不统一、不公平。索赔款项不能及时结算，施工单位垫款时间长。谈判地位不平等，业主处于强势，施工方处于劣势。

三.索赔发生的条件、办理的程序及索赔的证据，如何计算索赔

3.1 索赔的发生条件和原则。任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。若承包人认为非承包人原因发生的事件造成了承包人的经济损失，承包人应在确认该事件发生后，按合同约定向发包人发出索赔通知。承包人应发包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人责任事件发生时，承包人应按合同约定及时向发包人提出现场签证。

3.2 索赔的程序：①承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；②发包人指定专人收集与索赔有关的资料；③承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；④发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合规定的条件时予以受理；⑤发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；⑥发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表。

3.3 对索赔证据的要求 索赔证据必须是在实施合同过程中确定存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。索赔证据的取得及提出应当及时，符合合同约定，具有法律证明效力。

四.索赔的策略、技巧、加强索赔管理的措施

4.1 索赔的策略、技巧：①主动创造索赔机会。在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。②掌握正确的索赔程序，及时提出索赔。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时机迅速作出反应。③主动配合搞好项目管理工作。承包人应认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或人力不可抗御的天灾引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，令业主和工程师满意，这是索赔得以成功的基础条件。承包人良好的履约表现，还具有防患业主反索赔的意义。要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。

4.2 加强施工索赔管理，提高索赔效益的措施：

4.2.1 设置施工索赔管理机构。组建强有力的索赔专门机构和人员等，负责对公司各工程施工项目的索赔工作统一指导和协调。将索赔管理纳入整个工程项目的管理之中，创造各种有利的索赔机会，选择合适的索赔时机，为将来的索赔作好准备，从而规范索赔行为，合理处理索赔业务。

4.2.2 加强对施工索赔人员的培养，提高业务能力。施工索赔对专业人才有很高的要求，既要求索赔人员具备丰富的工程技术知识与实际施工经验，又要求索赔人员通晓工程管理、财会、法律与合同知识等，使得所提出的施工索赔具有法律依据和事实证据，并且在索赔谈

4.2.3 加强施工索赔的日常管理工作，规范施工索赔行为严格按照索赔程序工作。施工索赔的日常管理工作要贯穿于整个施工过程，是索赔成功的保证，也是索赔管理工作的重点。