提升高校科技创新能力 服务创新型国家建设(上)

科学的本质是创新。创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。以传承文明、探求真理、振兴中华、造福人类为己任的高校，特别是高水平的研究型大学是理论创新、科技创新、教育创新、制度创新的引领者和实践者。面对日益激烈的国际竞争和我国建设和谐小康社会的目标，加强高校科技创新能力建设已刻不容缓地摆在了高校面前。我们期待着通过政府主导、全社会的支持、高校自身的人才队伍建设和体制机制改革，快速提高我国高校的科技创新能力，为建设创新型国家做出应有的贡献。

高校在建设创新型国家中的作用与使命

高校是国家核心竞争力的源泉

20世纪以后，在内外因素的共同作用下，高校不仅成为国家创新系统中基础研究最重要的提供者，而且通过与产业界、科技界的互动，高校在科技、教育、经济、社会等各领域全方位深入地参与到国家创新系统中。美国高校科技创新与经济发展的成功对接，使美国长期保持快速的发展，成为了世界经济的霸主和新的世界中心。美国战后经济增长的50%以上应归功于科学与技术创新，以及由此而出现的高新技术产业，其创新的主要力量来自研究型大学。高校与产业的有效合作与科技成果的迅速产业化，使高校真正成为经济繁荣的“发动机”。在日本政府的“科技创新立国”国策中，高校成为其国家创新体系中重要的基础创新基地，高校的研究开发活动的自和机动性大大增强，通过一系列的改革措施，促进企业和高校之间的联合与合作。韩国在仅仅30年的时间里就成长为新兴工业化国家，其非凡成就要归功于国家对科技创新的重视，尤其是对高校科技创新的重视。

高校是国家知识创新活动的核心

全世界2/3的《Nature》和《Science》论文，3/4的诺贝尔科学奖是大学发表、获得的；其中，前100名大学发表的《Nature》和《Science》论文占大学论文总数的3/4左右，前100名大学获得的诺贝尔科学奖占大学获奖总数的94%。我国大学发表的科学引文索引（SCI）论文占全国发表总数的3/4，其中前50名的大学发表的SCI论文占大学发表总数的3/4。事实雄辩地证明了大学特别是名牌大学是知识创新体系的核心组成部分。在世界主要创新型国家中，政府是基础研究经费的主要提供者，大学是基础研究的主要执行者。美国联邦政府的资助比例一直保持稳定，并处于很高的水平。而且，政府对大学基础研究经费的资助采取重点扶持、择优资助的做法，一流研究型大学的基础研究已成为影响发达国家原始性知识创新的核心力量。

高校是培养创新人才的主体

在国家创新能力建设中，创新人才的培养是基础所在。人才培养的水平直接决定着知识创新和技术创新的成败，因此人才培养在国家创新能力建设过程中处于先导地位，将创新人才培养作为创新能力建设的重要战略是发达国家的共同国策。20世纪中叶以来，由于科技日新月异，使得知识更新越来越快，产品换代周期越来越短，人才需求类型越来越多、层次越来越高，人才匮乏成为世界各国共同面临的问题。从国际经验看，世界主要创新国家都立法赋予高校为唯一学位授予机构的地位，明确高校是人才培养的主体，鼓励其他机构以各种形式委托高校培养人才。以创新人才为纽带，其他科研机构的地理位置呈现以高校为中心的同心圆分布。

高校是技术创新的重要力量

20世纪的技术革命和高科技产业的发展，根本性地改变了人类的生产方式和生活方式，而在每次科技革命中，高校都发挥主要作用。迄今为止影响人类生活方式的重大科技成果中有70%诞生于研究型大学。科学发展史也表明，科技知识的产生和发展与高校有着不解之缘，许多重大的科学理论的提出，科学技术上的重大突破，都产生于高校。以美国为例，其高校的自主技术创新活动对国家有很大的贡献。首先，高校教师的自主技术创新的势力强并持续高速发展，高校教师的发明公开数、专利获准及授权执行的数量在10年间的平均增长率为126%；高校技术创新成果转化程度高，美国高校相关衍生公司的数量和专利申请数量10年的平均增长率为154%；高校参与科技创新对国家的经济、社会有很大贡献，8年中美国高校的技术创新成果带来的技术进步为美国增加了200亿的经济收入和17万个工作机会。

我国高校科技创新能力建设的现状

我国高校科技创新能力建设的成就

R&D人员快速增长。高校R&D人员近年呈稳步增长态势。2004年高校投入到R&D活动的人力达到21.2万人/年，R&D人员数量创历史新高，比2003年增长12.1%。高校R&D人员配置继续向科学研究活动、特别是基础研究活动聚集。与2003年比较，2004年基础研究人员增长27.4%，应用研究和试验发展人员分别增长3.8%和8.5%。

高层次创新人才汇聚。高校拥有中国科学院、中国工程院院士662人，约占我国两院院士总数的49.7%。2005年新增选的中国科学院院士有55%来自高校。“十五”期间，高校作为第一承担单位承担“973”计划项目85项并担任首席科学家，占立项总数的54.5%。“长江学者奖励计划”的实施，激励和支持一批长江学者在聘任岗位上取得了一系列重大科研成果，极大地促进了高校科技创新和学科建设。

基础研究的主体地位逐步确立。高校科技经费总量保持快速增长，从2000年的148.9亿元增加到2004年的368.7亿元，增长1.5倍。高校承担国家自然科学基金面上项目接近80%、重点项目一半左右，承担“863”计划项目30%以上。获重点项目资助占总数的65%；国家杰出青年基金占资助总数的63%；重大研究计划项目占资助总数的67%；2004年度高校承担“973”计划占全国总数的42%。

创新基地体系布局日趋完善。在国家正式批准试点的7个国家实验室中，依托高校建设的占一半以上。国家重点实验室181个，依托高校的有117个，占64.6%。“十五”期间技术创新平台体系建设与管理继续加强。依托高校建设的国家工程研究中心（国家发改委）达到36个，占全部工程研究中心总数的36.4%。依托高校建设的国家工程技术研究中心（科技部）达到36个，占全部工程技术研究中心总数的26.3%。“十五”期间，教育部高校已建立了一批国防科技重点实验室，若干个军工科研生产基地趋于成熟。到2005年年底，经科技部和教育部认定的国家大学科技园达到50个。教育部与原国家经贸委（国家发改委）合作，在高校建立了7个国家技术转移中心。

高水平论文数量与质量不断上升。高水平科研论文是体现知识创新能力的重要标志。高水平国际科技论文数量逐年增加，占全国总量的60%以上，并且质量与数量同步上升。近年高校在三大检索系统增长较快，表现为增长速度和我国第一作者的比重逐年提高。高校在国内占国内总数的66%。2004年，高校在国际公认的高水平期刊《Nature》和《Science》上发表25篇论文。历年来科技论文统计结果也显示，高校是我国论文的“高产区”，不仅一如既往地占据科技论文总数的大半壁江山，而且国际论文被引用率也不断提高。

部级学术奖励成绩突出。近年来，高校取得的自主创新成果，在创新能力和学术水平方面都得到了国内外学术界的高度认同。一批成果获得重大科技奖项。“十五”期间，高校获得国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖累计达572项，占全国授奖总数的57.6％。其中国家自然科学一等奖1项，国家技术发明一等奖2项，后者填补了该奖项6年的空白。

技术转让快速发展。高校在技术市场的技术转让呈良好发展趋势。2004年，高校共签订技术转让合同3.9万项，合同成交金额116.6亿元，分别比上年增长了3.6%、9.3%。近年来，高校也把专利作为学校科技创新的重要内容，不少技术含量高、具有市场前景的项目，已经取得十分可观的经济和社会效益，对学科建设和人才培养起到了明显的促进作用。从2000年开始，每年专利数量都有较大幅度增长。2004年，共申请专利12997项，其中发明专利占74.5％；专利授权5505项，发明专利授权占63.3％。

大学科技园初具规模。大学科技园是依托大学的科技和人才优势，利用大学多年积累的科技成果、人文环境、区域特征和基础设施条件，建立的科技创业孵化器，是国家科技创新体系的重要组成部分。成为我国知识经济的重要载体、区域经济发展的创新源泉、大学服务社会的重要基地，为推动大学科技成果转化、培育新的经济增长点、推动高新技术产业发展，科技创新体系建立做出了重要贡献。截至2005年底，经科技部和教育部认定依托大学建立的国家大学科技园达到50个。“十一五”期间，国家还将再新建30个大学科技园，进一步为政府、大学及企业的合作交流搭建平台。

我国高校科技创新能力建设面临的主要问题

科教长期分离，尚未形成合力。世界许多创新型国家科学研究活动与创新人才培养高度结合（详细分析见第一章）。我国存在高校、国立科研机构、企业研发机构之间职能定位不清，各部门对有限的科教资源无序竞争。高校人才培养的主体地位不突出，各机构重复性建设，浪费教育资源。除高校外，还有其他科研机构、企业等非高校部门进行创新人才培养、开设课程和授予学位，这在一定程度上造成了各部门对创新人才资源的竞争，由此导致了高校教育资源利用不充分，不同机构在高等教育上的重复性建设，这对于高等教育资源十分短缺的我国是很大的浪费。我国的科研机构由于本身可以授予学位，所以科研机构不但没有动力与高校进行紧密合作，而且两者间出现了很多的竞争，使两个互补性很强的机构，因为体制原因出现了重复建设与内耗，对国家的资源是一种浪费。

高校科研投入明显偏低且缺乏稳定渠道。虽然我国的科技投入不断增加，但是与国际比较，高校的科技投入少且分散。上个世纪80年代以来日本、美国、德国、法国和英国这五个国家R&D占GDP的比例一直保持在2%~3%，加拿大和意大利的R&D占GDP的比例保持在1%~2%，而我国的R&D占GDP的比例2000年才达到1%。我国高校基础研究经费结构不合理，高校的潜力远未释放。高校作为基础研究活动比例最高和知识创新人才比例最大的机构，获得的基础研究的经费却较低。高校从事基础研究的人员占全国基础研究人员总数的2/3，执行的经费仅占1/3。

交叉学科研究与人才培养的力度不够。发达国家高度重视交叉学科发展，如美国不但国家有发展交叉学科的战略思路和支持体系，高校也有战略和举措；在国家科技中长期规划、教育部制定的高校中长期科技规划，以及一些主要研究型大学的发展战略规划中都将发展交叉学科研究放在重要的位置。但是，我国还没有形成交叉学科发展的国家战略思路，政策和制度设计等滞后于科学技术发展和人才培养的现实需要。在交叉学科研究与人才培养的资助力度和资助方式、管理体制、运行机制、学科专业设置等方面缺乏有力的措施。

世界级领军人才匮乏，创新人才成长的体制机制有待完善。世界研究型大学的人才竞争主要是在高端的竞争，世界级领军人才匮乏和创新人才成长的体制机制不完善是制约创新能力的主要障碍。通过各种人才资助计划，我国高校已经聚集了一批科学研究领军人才，但在数量与质量上与国外一流大学相比仍有较大差距，尤其是世界级领军人才匮乏。据统计，目前在158个国际一级科学组织及其包含的1566个主要二级组织中，我国参与领导层的科学家仅占总数的2.26%，其中在一级科学组织中担任主席的仅1名，在二级组织中担任主席的仅占1%。由于创新人才成长制度建设滞后，对人才成长的评价体系、激励机制、师资队伍的开放性、学术休假制度等不完善，高校的人才高地建设面临严峻挑战。

科技评价体系有待健全。目前，高校科技定量评价指标体系，主要是从高校科技创新活动的投入资源、活动过程和产出成果等方面对高校科技创新能力进行分析。这些指标体系还没有处理好如下几个关系：投入与产出、过程与结果、主观与客观、静态与动态的关系，致使目前高校科技创新中，急功近利、学术浮躁、揠苗助长、甚至造假抄袭现象屡有发生，大学的文化积淀薄化，官本位倾向也在影响高校科技创新的发展。

技术转移的支撑体系不完善。政策法规和风险投资等社会配套机制尚不完备，高校也缺乏一支从事技术转移工作的专门人才队伍，科技成果转化率不理想。高校科技成果转化的服务平台尚不健全，包括专利转化、产权交易、资产与技术评估、法律服务、会计事务、成果展示等创业环境的建设滞后，制约了高校科技成果转化潜力的发挥。高校科研人员职称评定主要考核论文（著作）发表数量、科研成果获奖数量和等级等量化指标，科研人员几乎不做市场调研，很少考虑成果转化、执行性和实用性。在发达国家，专利资料调查和市场调查是选择课题的主要依据，而在我国文献调查仍是高校科技开发活动的基本决策依据。据统计，只有文献调查的项目高达69%，而做过市场调查的项目只有34%，做过专利调查的仅有29%。

创新基地的规模、结构、水平有待提高。高校的科研基地学科覆盖面窄，规模偏小，科研力量分散、低水平重复现象仍较严重；科技资源和成果共享的机制尚未建立，集成创新能力弱，多学科交叉的优势未得到充分发挥。与世界一流大学的创新基地相比，我国高校的创新基地的高水平的数量、论文的总被引用次数、单篇论文最高被引用次数，篇均论文被引用次数等都有很大差距。由于学科面窄，学科交叉和人员流动不够，我国高校创新基地解决国家战略问题和解决行业关键共性技术问题的能力不足。

对提升区域科技创新能力的作用尚未充分发挥。从人口和GDP的角度来看，我国高校及在校学生数在省级区域分布总体上比较均衡，但部分区域的均衡性较低；在地级及以上城市分布不均衡，省会城市密度过大，地级市比例偏低；研究型大学在各省级区域分布很不均衡，部分省和直辖市比例偏高，部分省级区域过低。高校自然科学基金、高校部级成果、高校部级科研基地的布局在省级区域及四类城市的分布均呈不均衡性，省会城市和直辖市的比例偏高。高校与区域合作的机制运作不畅，成果转化的利益分配机制不完善，风险投资体系不健全等。

高校科技创新能力建设的目标与定位

从现在到2020年，我国处于人均GDP从1000美元向3000美元发展的一个非常关键的阶段，也是经济社会将发生深刻变化的重要阶段。科技创新战略的选择，决定着我国的发展前景与未来命运。总理在2006年全国科学技术大会上指出，坚持自主创新，建设创新型国家，我国的科技发展要实现三项目标：一是为完成“十一五”规划和全面建设小康社会提供强有力的支撑；二是在世界科技前沿领域占有与一个发展中大国地位相称的一席之地；三是培养和造就一批具有世界水平的科学家和研究团队。党中央、国务院作出建设创新型国家的重大战略决策，将进一步激发全民族的创新精神，加快高水平创新人才培养，形成有利于自主创新的体制机制。建设创新型国家，高校要准确定位、发挥火车头作用（未完待续）。