矿业权交易市场问题及改进建议

矿产资源是国民经济和社会发展的重要物质基础。辽宁省是我国的矿业大省，省内矿产资源丰富，种类齐全。目前为止，已被发现的矿产达110多种，矿产地约4000多处，尤其是对国民经济起决定性作用的45种矿产，辽宁省有36种，其中，菱镁矿、硼矿、金刚石、铁矿的保有资源储量居全国前列。近年来，随着经济的快速发展，辽宁省内矿产勘查、开发程度较高，矿业权交易市场较活跃。然而在矿业权出让的过程中，存在许多实际问题影响矿业权市场的正常运行。因此，提出相应的改革建议，以期使矿业权交易市场能够朝科学、健康的方向发展［1-2］。

1矿业权市场建设情况

辽宁省矿业权交易市场规模化发展起始于2007年，作为全省矿业权交易主要平台，配有专业的技术人员及优良的硬件设施，能够承接和组织招标、拍卖、挂牌等各类型的交易活动。辽宁省矿业权有形市场的制度建设工作走在全国前列，自2008年，辽宁省就陆续出台了《辽宁省矿业权交易管理补充规定》(辽国土资发〔2008〕66号文)、《关于完善矿业权转让进场有关事项的通知》(辽国土资发〔2011〕20号文)、《矿业权交易规则(试行)》(辽国土资发〔2011〕242号文)等文件，明确划定了进场交易的矿业权范围和类型，实现了省级出让转让矿业权交易全部进入省矿业权交易市场，并且对交易中的保证金、底价确定、价款评估等各种具体细节都做了详尽而明确的规定。省内矿业权市场的规章制度制定工作始终本着敢于创新、与时俱进的原则，随着辽宁被选为5个网上交易试点省份及网上交易顺利开展的契机，又印发了《辽宁省矿业权网上交易规则(试行)》(辽国土资发〔2013〕358号文)，及时规范了矿业权网上交易行为，继续维护了公开、公平、公正的交易秩序。

2矿业权市场交易情况

2．1矿业权出让市场交易统计通过2007—2013年一级出让市场成交情况看，探矿权以拍卖方式出让43宗，招标17宗;采矿权以拍卖方式出让12宗，招标3宗;出让总量75宗，总成交价款约5亿元。涉及的矿种有铁、锰、金、铜铅锌、长石、大理岩、花岗岩、石墨、石灰石、油页岩等。2．2矿业权二级市场交易统计2007—2013年共办理矿业权转让445宗，成交价款总计约27.2亿元。其中采矿权210宗，成交价款约7.9亿元;探矿权235宗，成交价款约19.3亿元。采取协议方式转让432宗，采取招拍挂方式转让13宗。

3矿业权交易的现存问题

(1)矿业权出让制度不协调，市场配置资源功能不强。目前，符合招拍挂要求的矿业权(一般指低风险矿种)均进入了市场，申请在先(高风险的矿种)和协议方式(特殊情况)的矿业权尚未进场交易统计。尽管国土资源部出台了《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》(国土资发［2006］12号)、《国土资源部关于建立健全矿业权有形市场的通知》(国土资发［2010］145号文)等文件明确了矿业权出让制度，但是从市场的角度及出让制度的完善性看，依然存在以申请在先、协议方式、招拍挂方式出让矿业权，形成内在的影响市场建设的供需矛盾问题，无法凸显市场配置资源功能。(2)矿业权审批发证的协调机制不够顺畅。国土资源行政主管部门通过市场方式公开出让矿业权后，在办理矿业权登记手续时，需要有关部门出具意见，有的部门审批环节多，效率低，有的存在部门之间关系不顺、相互推诿，未能及时做出相关行政许可，影响了勘查许可证、采矿许可证的颁发进程。同时一些地方矿业权出让与土地使用权出让不衔接，出现用地难，甚至引发违法使用土地的情况。普遍认为“买矿容易办证难”，给矿业权市场的建设造成了影响。(3)矿业权市场体系建设不完善。各级矿产资源交易平台从部级(未建立)、省级(矿业权交易中心、公共资源交易中心)到地(市)级的机构体制不统一，彼此没有隶属及业务指导关系，而地(市)级交易机构的法规政策及人员配置基础普遍薄弱，这不仅难以保障现代矿业权市场体系在地市的构建、发展和完善，从长远看更不利于省乃至全国的矿业权市场交易平台建设的一体化和规范化。(4)缺乏专业性的矿业权设置研究机构和矿业权市场研究机构。国土资源行政主管部门依赖地质勘查单位设置矿业权的现象严重，对矿业权有计划投放调控不够，出让工作准备不充分。随着中国经济建设的强势发展，对基础建设所需的矿产资源需求日益突出。矿业权设置不科学、不合理，伴随产生了国土资源部《关于进一步治理整顿矿产资源管理秩序意见的通知》(2001年)提到的大矿小开，一矿多开，小散乱、非法开采等一系列违规违法问题。由于不能准确预测市场与矿产品的需求关系，导致不能准确按市场需求投放矿业权。缺乏从资源、资产、资本等角度专业分析矿业权市场属性的矿业权市场研究机构，给矿业市场的建设提供参考不足，影响了信息的收集，不利于决策层对矿业市场的掌控。

4改进建议

(1)进一步明确市场定位和管理权限，促进矿业市场发展。矿证管理重在两权(探矿权和采矿权)，探矿权应宽入，采矿权应严出，政府应加快矿产资源法及配套法则、规范的修改完善［3］。矿业权市场的建设重在促进交易和提升服务，应加强对经济的认识。在解决矿业权供给与需求的矛盾中，需充分发挥矿业权市场的作用，加大供给。政府应充分发挥省级和地方两方面的积极性，进一步调整矿业权分类分级管理模式，进一步放开权限。(2)调整现行矿业权出让方式，凸显市场配置资源功能。作为一种改进构想，若以矿业权市场发展为中心，政府应加大矿业权市场供给，探矿权宽入式投放，采矿权科学、准限式投放。矿业权的供给需严格控制协议方式出让并取消以申请在先的方式出让，改为完全由市场进行配置。矿业权设置可采取全省网格设置，缩短勘查年限，无找矿成果可进入下一出让循环体系。改进或取消现行矿业权方案设置，对于空白区(初设普查)矿权，改进或取消对勘查矿种的限制。地质基金按比例分配用于省、市、县协调解决勘查、开发时遇到的地表土地、林业等问题。矿业勘查、开发单位完全走市场化收益方式，优胜劣汰。(3)有效掌控矿业市场信息，发挥调控作用。矿业权市场作为矿业市场(矿业权市场、矿产品市场、矿业勘查开发市场、矿业设备市场、矿业评估评价中介结构等)的重要组成部分，应该承担起矿业市场发展的重担，充分发挥科技时代的云信息作用，将矿业市场的各个组成部分纳入到统一的矿业体系中，形成市场信息—科研机构—政府决策层位循环促进的优势［4］。通过有效掌控矿业市场信息，才能发挥决策层的宏观调控作用。(4)建立统一有形的矿业权交易机构，加强部门协调，提高矿业权发证的行政审批效率。一是建立统一有形的矿业权交易机构，捋顺国家、省、地市交易机构的关系，搭建矿业权交易平台，调整市场公告、公示与发证配号系统的衔接，确保矿业权出让的顺利进行;二是进一步健全国土资源、环保、林业、安监、监察、水利等有关部门的协调机制，保证矿业权出让的顺利实施;三是通过市场取得矿业权后，切实提高矿业权发证的行政审批效率，让竞买人形成通过市场的途径，可以快捷、高效地获取矿业勘查、开发权利的意识。(5)加快组建专业性的矿业权设置机构和市场研究机构。①科学设置矿业权，把好源头，矿业权数量直接决定矿业权一级市场的发展，国土资源行政主管部门不能过多依赖地质勘查单位来设置矿业权，还应组建专业性的矿业权设置研究机构，可充分利用国土资源多年投入的地质工作，在掌握大量地质资料的基础上，按市场需求关系，科学、合理、有计划进行矿业权设置，合理编制矿业权规划，为国土资源行政主管部门投放市场提供依据［5］;②科学研究市场，做好导向，国土资源行政主管部门还要兴建专业专职的市场研究机构，汇集全国各地的矿业权市场建设和发展情况，给决策层提供最有效的参考意见;可以借鉴国外矿业市场及国内其他相关领域市场的发展情况，给我国矿业市场的建设提供发展思路;加快研究国家出资或引入资本以合资合作形成矿业权的产权法律关系;对矿业权市场交易的竞价方式单一、竞买保证金的处置、净矿权投放等疑难问题给出明确合理的解决措施。

5结论

(1)辽宁省矿业权交易市场运行平稳，有效发挥了市场配置资源功能。(2)政府主管部门应加快职能转变，着力先行，管放结合，优化矿业权出让方式，促进矿业权市场建设与发展。(3)建立统一有形的矿业权交易机构，建设专业性的矿业权设置机构和市场研究机构，是破解当前问题的有效途径。

作者：刘志学 单位：辽宁省矿业权交易中心