地铁隧道工程施工过程中风险管理研究

【摘要】地铁隧道工程作为一项大型工程项目，存在着大量的不确定性风险因素。这些不确定性风险因素加大了地铁施工技术的难度，严重地影响着地铁隧道工程建设目标的实现。将风险管理的相关知识应用到地铰隧道工程的建设中去，有利于对地轶隧道工程的风险识别、评估与应对。基于此，本文对地铁隧道工程施工过程中风险管理进行了研究。

【关键词】地铁隧道工程施工过程风险管理

中图分类号：U45文献标识码： A

一、隧道施工风险的特有特征

隧道施工属于地下作业，照明通风、岩爆塌方等问题都是地下施工有的问题。另外，由于地质勘探的局限性、隧道所处地质条件的复杂性和多变性，地质条件的优劣及是否准确勘察直接影响隧道施工安全、质量和进度。所以，隧道工程施工风险除具有一般风险的特征外，还具有许多自身所独有的特点，主要表现为隧道施工风险对工程地质和水文地质条件具有高度依赖性，以及由此产生的隧道施工风险的隐蔽性和风险发生的随机性。同时，隧道施工风险的后果非常严重，影响较大，且隧道工程施工的开展也会加大风险发生的可能性。另外，隧道施工风险还与其现场环境等有一定关系。

地铁隧道工程施工过程中的风险管理

1、地铁隧道施工风险管理的基本内容

地铁隧道工程项目是一个投资比较大、工期比较长、涉及面广的复杂系统，在这些项目的建设过程中还会存在许多的不确定性和不可预见的因素，因而隧道工程建设中存在较大、较多风险因素。为使各风险因素对工程项目造成的不利影响降至最低，有必要在地铁隧道工程施工中实施合理有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控，科学合理地使用管理方法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制，主动系统地对项目风险进行全过程管理及监控，达到降低项目风险，妥善处理风险事故不利后果的目的。

2、地铁隧道工程的风险辨识

风险辩识是进行风险分析时要首先进行的重要工作，但多被人忽视，因此妨碍了对问题作长远、全面的考虑。当进行地铁隧道工程建设时，能引起风险的因素很多，后果严重程度各异，遗漏主要因素是不对的，但每个因素都考虑也会使问题复杂化，风险辩识就是要合理地缩小这种不确定性。

（1）分解原则

分解原则就是将复杂的事物分解成比较简单的容易被认识的事物，将大系统分解成小系统。对于隧道工程系统风险，可将风险分解为投资风险、经济风险、技术风险、资源风险和环境污染风险等。

（2）专家调查

由于风险辩识阶段的主要任务是找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估计，又由于有些危险很难在短时间内用经济的方法、实验的方法或因果关系论证得到证实，所以专家调查方法就显得很有用。

① 智暴法

集思广义是头脑风暴(Brain Storming)意译，可以在一个小组内进行，也可以由各个单个人完成，然后将他们的意见汇集起来。如果采取小组开会的形式，参加人以五人左右为宜。参加人应没有压力和约束，如不要有直接领导人参加等。

② SWOT分析法

SWOT分析法是一种环境分析方法，所谓SWOT是英文Strength(优势)、Weakness(劣势)、Opportunity(机遇)和Threat(挑战)的简写。SWOT分析的基准点是对项目内部环境之优劣势的分析，在了解项目自身特点的基础上，判明项目外部的机会和威胁，然后对环境作出准确的判断，继而制定项目发展的战略和策略，对项目进行战略决策和系统分析。SWOT分析重在比较，特别是项目的优势、劣势要看重比较竞争对手的情况，另外与行业平均水平的比较也非常重要。SWOT分析必须要承认现实，尊重现实，特别对项目自身优劣势的分析要基于事实的基础之上，要量化，而不是靠个别人的主观臆断。

地铁隧道施工风险评估

在准确、全面识别风险事件后，要对其进行相应的风险评估。目前常用的风险评估方法有十多种。总的来说，风险评估方法可分为定性的和定量的风险评估两种。地铁隧道施工风险评估是个非常复杂的系统，在地铁隧道工程建设前期，由于地质等不确定性，获得的信息量较少，这时可通过定性的风险评估方法对影响地铁隧道施工的关键因素如工期、费用等进行预测，为方案决策提供数据基础；而在结构详细设计及施工运营阶段后，地层信息、周围环境及设计目标等参数已较明确，在借鉴已有工程经验的基础上，可选用定量的风险评估方法进行全面准确的评估 然而，不同的风险评估方法由于数理机理不同，在分析问题的深度、广度和精确度方面亦不相同。目前主要采用的风险评估方法有定性的和定量的分析方法。其中定性的方法有风险矩阵，风险指数，MS风险评价体系；定量的主要有Multirisk、TCM模型、DAT模型、CEVP模型等方法。风险评估具有超前性，准确、定量的预测潜在风险事件发生的可能性及可能带来的损失大小非常困难。但在同类事件的统计资料数据等不足的情况下，定性分析也非常重要。由于地铁隧道施工环境复杂以及相关资料等的缺乏，目前主要依赖于专家调查法。因此实践中应根据工程的具体政策、目标、评价目的和评估的不同阶段而选用定性或定量或二者兼而有之的风险评估方法。

4、风险管理的流程图

风险管理是一个动态过程，贯穿于施工的全过程。它包含风险辨识、风险分析及评估、风险应对等不断循环的过程。针对隧道工程施工过程中工程可能出现的事故特点，对地铁隧道工程进行风险分析和评估，提出有效的风险管理方法。其风险管理的流程图见图1。业主与施工单位、设计单位以及勘察单位等有资历的人员组成专家组，通过勘察和监测，初步得出施工过程中存在的潜在风险，对全线风险进行汇总，制定风险汇总表：其次通过建立合理的风险评估模型对潜在的风险进行评估，评价风险对项目的总体影响，通过分析对残余风险进行风险控制计划，寻找最优风险控制措施。并在此基础上对整个工程加以监控，即可以降低风险事故的发生又可以保证工程顺利完工，达到双赢的目的。

图1 地铁隧道施工过程中风险管理的流程图

5、风险应对

(1)工程风险回避。指中断风险源、遏制风险事件发生，使风险不致发生发展的风险管理措施。主要有如下几种：一是放弃(消极办法)。彻底回避风险，但同时也放弃了获利的可能；二是利用合同条款回避(积极办法)。合理确定外汇比例，明确固定汇率，以回避外汇风险：制定详细条款，回避业主逾期付款的风险；三是措施回避(积极办法)。尽量利用现场已有设施，尽量在工程所在地租赁而非新购，以回避资金风险。

(2)工程风险减轻。指采取有效手段和方法，遏制已发生的工程风险事故的发展态势及范围，使损失最小化的风险管理措施。如业主违约时，承包商可要求担保人赔付或停工。

(3)工程风险转移。指通过一定方式，将工程风险转嫁出去的风险管理措施。这是最主要的处理方式，原则上可分为两种：一是无偿转移。通过分包、转让、转包等协议无偿转移，但在我国现行相关法律法规下，实施空间较小，因转包在我国是不允许的。二是有偿转移。支出一定费用，进行投保，以转移风险，这是最主要的转移方式。投保分为保险(指只针对自然灾害，不针对人为造成的风险的经济行为，俗称”天灾”)和工程保证担保(指只针对人为造成的风险的信用行为，俗称”人祸”，它是投保的主要形式)。

(4)工程风险自留。顾名思义，就是将风险损失留在风险管理主体内部。这适合于三种情况：一是已知有风险，但由于可能获利而需冒险时，主动保留承担风险；二是当风险无法回避、转移时，被动地将其留下来；三是已知有风险，若采取措施的费用支出可能大于自担风险的损失时，亦会主动自担风险。

总结

风险管理是地铁隧道工程项目管理中至关重要的一部分，且涉及面广，问题复杂，工作量大。如何使地铁隧道工程这一复杂系统的诸多风险因素对工程项目造成的不利影响降到最低意义重大。然而风险管理在我国地铁隧道工程中的应用较晚，还存在不少问题。但可以预期，在地铁隧道工程项目领域，风险意识将会不断增强，风险识别、评估及应对的相关技术措施将会得到更深入的认识和研究。

参考文献

[1]陈龙。城市软土盾构隧道施工期风险分析与评估研究[D]. 上海: 同济大学, 2004.

[2] 路美丽，刘维宁，罗富荣，等。隧道与地下工程风险管理研究进展[J]．土木工程学报，2005，38(增)：67―70