浅析异质企业贸易理论对我国的启示

摘要：新新贸易理论创新性地将分析变量细化到企业层面，并假设企业是异质的，是当今国际贸易研究的新热点。本文通过分析新新贸易理论的异质企业贸易模型，探讨该理论对我国的现实意义，以期能对我国企业和政府决策提供某些指导和参考。

关键词：异质企业；生产率；创新；开放

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）02-0-01

一、异质企业贸易模型概述

新新贸易理论是21世纪最具影响力的贸易理论之一，最早由Baldwin在2004年提出，经过近几年的发展，现今主要有两个分支领域，一个是以Antras为代表的学者提出的企业内生边际模型，另一个是异质企业贸易模型。该贸易模型作为新新贸易理论的一个重要分支，最早是由以Melitz为代表的学者提出的。该模型强调了企业在人力资本、技术、规模、所有权、生产率等方面存在普遍性的差异，这种差异即被称为企业的异质性。只有生产效率最高，竞争优势最明显，规模经济最突出，创新能力最强的一批企业才能负担得起进入国际市场的成本以及风险，进入国际市场。该理论还认为，贸易利得的实现机制是企业的异质性。正是因为企业的优胜劣汰以及贸易开放所带来的要素价格的上升，生产效率最低的企业面对国内要素成本上升和国外同类优质产品两座大山的双重压力，腹背受敌，最终不得不退出市场。国内既有要素随即转移到生产率最高的企业，无论该企业是跨国公司子公司还是本土企业，实现要素转移和资源的重新配置，这又进一步有助于生产率最高企业集中生产要素，扩大企业规模，更新技术，获得更多的收益和更快更好的发展，最终导致该产业总体的生产率得以提高。

二、异质企业贸易模型对我国企业的启示

1.合理做出企业决策

企业首先要根据自身情况，合理进行企业战略的选择，特别是进入国际市场的决策。企业进入国际市场面对的是相比国内更为复杂多变的市场环境和更大的资金、政治等风险。特别是出口贸易模式中，一旦在某个环节出错，都有可能导致企业遭受巨大的损失。所以并不是所有的企业都适合和有能力进入国际市场，新新贸易理论也证明了该观点，因此，企业在进行选择时必须慎重。而有的企业片面的认为进入国际市场只有好处，并没有切实评估自己的竞争力和生产率，最终导致不仅失去了国外市场，还失去了国内市场本应属于自己的份额。

2.加强企业技术创新

创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。同样，对于企业而言，创新是带有氧气的新鲜血液，是企业的生命。生产环节的创新可以提高生产率，降低生产成本；产品制造环节的创新，可以提高产品竞争力，满足顾客对产品的差异化需求，获得垄断利润。最明显的例子要数拥有5000亿美元市值的苹果公司，其创始人乔布斯认为其企业最核心的竞争力就是创新能力。事实上，Ederington和McCalman(2008)动态地考察了贸易自由化对技术扩散和技术吸收的影响，发现技术创新影响了出口行为并进一步影响了企业生产率等其他层面企业异质性，从而使得企业异质性被不断放大。因此，企业创新能力的差异是出口行为的重要因素，也是企业是否能长期快速发展的决定性因素。我国企业只有加强技术创新才能提高生产率，扩大企业规模，获得更多利润，在国际竞争中立于不败之地。

3.加大人力资本投入

异质企业贸易理论表明，促进出口最直接有效的手段是提高企业生产率，只有提高劳动生产率才能提高企业的竞争力，促进企业的发展。要想提高劳动生产率，加大人力资本投入是关键。一方面，企业应完善招聘流程和系统培训机制。首先，企业可以通过专业的招聘流程吸收具有专业知识技能水平的优秀人才。一旦引进专业人才，就可以通过其专业技能来利用新技术、新流程，从而提高各种硬件设施的使用效率和劳动生产率。其次，企业可通过在职培训提升现有员工素质，并在培训结束后应该进行技能等级考核，完善执行资格认证制度。另一方面，企业应完善内部管理，采取合理有效的激励机制，如设置科学的绩效考核体系以及建立科学的薪酬管理机制等。

三、异质企业贸易模型对我国政府的启示

1.逐步深化对外开放，渐进实现自由贸易

根据异质企业贸易理论，只有生产率最高的企业才有能力出口，并且出口贸易能提高一国的平均生产率。另一方面由于出口贸易具有贸易转移效应，在进一步增加生产率高的企业市场份额的同时，损害了生产率低的企业，使他们被市场淘汰。因此，对于中国的一些弱势产业应适当的加以保护，对于优势产业应给与相应的政策支持。具体而言，政府应采取间接调控的方式，如通过税收优惠、搭建完善的国际经济合作信息数据库等措施增大出口，推动产业发展。之所以不采取直接调控的方式如出口补贴等，是因为并不是所有的企业都能够从出口中获益，并且对生产率高的企业过度扶持不利于提高其核心竞争力。

2.加快解决中小企业筹资难问题

新新贸易理论的基本假设中也有规模经济效应。事实上, 受金融危机影响，我国近几年中小企业破产倒闭的数量与日俱增。这些小企业虽然个体而言不具备规模经济优势，但就整个行业而言还是存在规模经济的。因此，政府应尽快采取措施解决中小企业融资难的问题，如采取税收减免，设立担保机构并进行培训和就业指导等，从而达到保证就业、拉动内需、稳定民心，保持我国贸易优势的作用。

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