科斯交易理论在西部企业发展中的应用

摘要：根据科斯交易费用理论和企业理论，要改变西部企业的分布差异以及市场经济的落后观念，西部企业未来的发展应该通过产品订单的方式，形成纵横联系的企业链，减少交易环节，节约交易费用。同时，要优先发展中小企业，充分利用当地资源，走适合自己的发展道路。

关键词：交易；发展；应用

21世纪是西部发展的大好时机，西部企业完全可以利用自己的资源优势加快发展，其关键要看能否找到适合自身发展的方式。诚然，西部企业谋求发展的历史包袱很重，但还是可以从科斯交易理论中找到一点灵感，走出一条适合自己的新路。

一、发展现状

产业分布不合理。我国西部包括10个省区市，总面积约541万平方公里，占国土总面积56％，人口2.77亿，占全国人口总数的23％。收益低、风险大的农业依然是西部地区的主要产业，非农业产值仅占20％，农业产值却占了80％，而在我国经济结构中，一、二、三产业占国内生产总值的比重大约为20％、50％和30％。加上，西部地区地广人稀、交通基础设施不发达，而且大多数企业均密集在西安、重庆一带，企业之间缺乏横向联系，企业的交易费用昂贵，极大地阻碍了企业的发展。

企业商品经济的观念淡薄。西部企业现代商品经济的观念僵化。企业的行为模式多半仍然是旧的计划经济那一套， “等、靠、要”思想严重，依靠政府给饭吃，市场竞争意识不强。因此，西部企业的发展障碍种种。19世纪80年代以来，西部先后错过了乡镇企业和私营企业两次大发展的机遇，乡镇经济、私营经济发展严重滞后，而外资企业也因软硬环境的制约，实际进入量很少。既使在我国西部大开发的政策鼓舞下，西部地区的私营企业有了大幅度增长，年均增长了20%左右，但总户数也不过三十多万户，而广东、浙江、江苏每个省私营企业的拥有量就在二十多万户以上。这就导致了西部企业商品经济观念薄弱，市场经营机制僵硬。

二、科斯交易理论的主要思想

1．交易费用理论

交易费用即运用价格机制的成本。狭义的交易费用是指一次交易所花费的时间和精力，市场经济处处有交易，每笔交易都要花时间和精力，用金钱计算为成本或费用，就是交易费用。广义的交易费用则指协商、谈判和履行协议所需的各种资源，即制定谈判策略、掌握信息、谈判时间、履约及诉讼等一系列的费用。科斯认为，商人在决定他们做生意的方式和生产什么的时候，必需计算交易费用。如果做一笔交易的费用大于此笔交易所带来的利益，则此笔交易不会发生。交易费用不仅影响合同，也影响生产什么商品和劳务。如果不把交易费用纳入经济理论之中，经济系统运转的许多方面就无法解释，包括企业的出现以及其他许多东西。交易费用由两部分构成：其一，事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、义务、责任等花费的费用；其二，签订契约后，为解决契约本身存在的问题、监督契约的履行或变更、修正条款乃至退出契约所花费的费用。交易费用理论表明：由于交易活动的稀缺性、市场的不确定性，导致了交易的风险性，因而交易是有代价的。[1]

2．企业理论

企业理论一般被认为是解释企业为什么会出现和企业内部组织的经济学意义的学问，其主要是解决企业为什么会存在和企业究竟以多大规模为最佳这两大问题。

（1）企业存在的原因。科斯驳斥了英美企业存在原因的两种观点：一种是厄舍和莫里斯・多布教授所谓企业是劳动分工日益复杂的结果的观点，这种观点认为，如果没有一体化力量，分工将导致混乱，正是因为在分工经济中存在一体化力量，产业形式才富有意义；另一种观点则认为，不确定性的存在是企业出现的根本原因，人们不得不预测未来的需要，因而出现了一个特殊阶层――企业家，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行为。科斯对上述观点从三方面予以反驳：首先，专业化分工并不一定会带来混乱，企业是劳动分工日益复杂化的结果的观点是站不住脚的；其次，科斯揭示了企业的本质特征，即企业是价格机制的替代物，他认为价格机制在企业内部是不起作用的，因而工人的工作安排是被命令的，而不是自由流动的；最后，科斯认为企业之所以存在是因为市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行的成本，这就是企业出现在一个通常被假定由价格机制“组织”资源分配的专业化交换经济中的根本原因。

（2）企业的最佳规模。既然企业行为可以节省费用，那么为何不将所有的企业合并为一家企业呢？企业规模究竟应以多大为宜呢？科斯认为要回答这个问题，必须首先考虑市场成本（即使用价格机制的成本）和不同企业家的组织成本，然后才能确定每一个企业生产多少种产品和每一种产品生产多少。他认为，企业总是朝着有利可图的方向发展的。当企业的扩大能带来效率的提高和成本的减少时，企业会趋于扩大。但是，当企业的扩大带来的是效率的下降和成本的上升时，企业只有在三种情况下才趋于扩大：组织成本愈少，随着组织交易的增多，成本增长得愈慢；企业家犯错误的可能性愈少，随着组织交易的增多，失误增加得愈少；企业规模愈大，生产要素的供给价格下降得愈大（或上升得愈小）。科斯认为，企业的扩张会带来三种后果：当企业扩张时，在企业内部组织追加的交易成本会上升，收益反而会减少；当组织交易增加时，企业家不能使生产要素得到最优使用；一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，因为小企业的“其他优势”大于大企业。企业规模的大小取决于组织费用和交易费用的关系，企业适度规模的均衡条件是：最后一项经营活动扩大后所付出的组织费用等于可能节省的交易费用，即边际组织费用＝边际交易费用。[2]

三、科斯理论在西部企业发展中的应用

1．加强西部企业间联系?

西部企业要想降低成本，提高竞争实力，就必须实行合理的区域战略。如，分别以昆明-南宁、成都-重庆、西安-兰州为中心，形成三大重点区域，各自向外辐射，带动周边地区发展。在区域内的企业之间以及区域与区域的企业之间，以产品订单的方式建立起纵横交错的企业供应链。这样就可以降低交易费用，节约市场运行的成本。

（1）构建企业供应链，促进西部企业订单产品的形成。企业供应链是使企业管理最优化的手段，以最少的成本获取最大的收益；主要是以订单为媒介，从最初的客户需求开始，贯通从产品设计，到最初原材料供应、生产、批发、零售等过程，经过运输和仓储，最终把产品送到用户手中。企业供应链的竞争优势源于企业有形资产的联合，源于企业成为整个链环的一部分，核心在于促进企业间产品订单的形成，减少交易环节，巩固企业间的联合，从而降低交易费用。如果我们将这种企业供应链推而广之，应用于各区域内部的企业之间以及各区域之间的联系上，将会极大地节省企业交易费用，发挥西部地区的资源优势，降低企业成本。

（2）完善营销网络，构筑西部企业间交往的信息平台。生存环境的变化对西部企业的影响是广泛而深刻的，对西部企业提出了新的要求。不同性质的企业要根据各自的实际情况，同别的企业一起研究和落实企业间联系方式的突破和深化，构筑好营销组织，自主地实施市场营销。在条件成熟的前提下，在地理位置适宜的城市设立集团式的市场营销机构，与企业的营销机构共同组成营销网络，构建西部各企业的信息平台，做到资源共有、风险共担、利润共享。依托平台的运转，争取拓展更大的市场空间。

2．大力发展中小企业

科斯企业理论认为企业适度规模的均衡条件是企业的边际组织费用＝边际交易费用。由于西部企业的组织还是计划经济时代的模式，如果扩大西部企业的规模，其市场化的组织费用将会大于企业的交易费用。因此，就目前西部企业的市场化水平来说，大力发展中小企业才会使企业的边际组织费用和企业的边际交易费用达到均衡状态。

（1）中小企业有利于因地制宜、就地取材，发挥资源优势。西部地区自然资极其丰富，但不同资源的分布又不均匀。大企业集团在西部地区由于受到交通瓶颈的局限，其谋求发展的部分原料成本会大大高于中小企业，而中小企业更有利于充分发挥西部地区的资源优势。同时，大企业集团在企业内部组织追加交易的成本也会上升，使收益减少。而中小企业对原材料的需求量不如大企业集团，本区域范围内的资源基本上可以满足需求，不需要从外地运输，因此，西部不发达的交通基础设施对中小企业的不利影响较少。

（2）在资金投入量相同时，中小企业比大企业吸纳的劳动力更多。根据科斯理论，在同等资金投入量的条件下，企业规模越小，能够吸纳的就业人数越多。西部地区的富余劳动力很多，由于历史原因，西部企业发展落后，容纳不了众多的劳动人口，导致大量的劳工外流，从而浪费西部地区企业发展极需的有限交通资源。如果在西部优先发展中小企业，用新的制度和规则取代不合时宜的制度和规则，这一问题就会迎刃而解。

（3）中小企业是培养新观念的摇篮。由于西部地区市场化改革起步较晚，人们的思想观念还深刻地受到计划经济时代各种条条框框的束缚，市场竞争意识不足，自身的知识积累和技能都很欠缺，难以适应大企业集团高度机械化、集约化对知识和技能所提出的高要求。而中小企业便于员工更快地树立市场经济的观念，因为在中小企业中，由于对上述条件的要求不如大企业集团紧迫，人们有时间和机会在探索中逐步积累市场经济所需要的各种知识和技能，培养竞争意识，增强他们在竞争环境中的适应能力。

作者单位：广西工学院鹿山学院

参考文献：

[1]梁小民.经济学发展轨迹[M].北京:人民日报出版社，1998.96-102.

[2]丁冰.张连诚.现代西方经济学说(修订版)[M].北京:中国经济出版社，2002.121-126.