浅谈辽宁省信用中介机构资格认定模式

摘要：文章基于《辽宁省企业信用信息征集使用办法》和《关于在重点建设工程项目招标投标领域推行企业信用报告制度的通知》的解读，深入探究招标投标信用体系建设中企业信用中介机构资格认定流程及相关内容，为规范招投标市场秩序、推动招标投标信用体系建设提供参考依据。

关键词：信用中介 资格认定 招标投标信用体系建设

2008年9月1日经辽宁省第十一届人民政府第6次常务会议审议通过，辽宁省人民政府公布了辽宁省首部信用法规《辽宁省企业信用信息征集使用办法》（辽宁省人民政府令第220号），其中“第五章、信用信息评估”中明确了评级责任双方的基本原则、基本流程和内容，对辽宁省信用评估行业的发展起到了指导性作用。

为维护公平竞争是市场经济秩序，加快推动招标投标信用体系建设，辽宁人民政府办公厅2010年下发了《关于在重点建设工程项目招标投标领域推行企业信用报告制度的通知》（辽政办明电〔2010〕30号），文件要求2010年6月份起，“在辽宁省重点建设工程项目招标投标领域推行企业信用报告制度，要求企业在投标时，使用信用中介机构出具企业信用报告，招标人要在保证投标竞争充分的前提下，规定某类信用等级作为投标资格的必要条件。企业信用评级结果纳入评标环节的有关规定由省社会信用体系建设领导小组办公室会同省政府有关部门制定。”至此，在辽宁省内开创了由政府推动，社会参与的信用评估体系建设的先河。

为加强全省社会信用体系建设工作的领导，辽宁省政府于2005年8月成立辽宁省社会信用体系建设工作领导小组，先后由辽宁省副省长许卫国、陈超英担任组长，截至2013年6月，领导小组省直成员单位为56家，共同为信用立法、信用交易、信用监管、信用服务、失信惩罚、信用文化与教育等工作出谋划策，建立以政府信用、企业信用、个人信用为主体的三大信用体系。辽宁省社会信用体系建设工作领导小组办公室（以下简称“省信用办”）设在省发展和改革委。

省级重点建设工程项目招标投标领域企业信用报告的评估机构，将由省信用办按严格的资格认定产生，一般分为信用中介机构备案和资格审查认定两部分。

1 信用中介机构备案

2008年11月以后在辽宁省行政区域内从事信用服务的省内外、境内外信用服务机构（含分支机构），均应向辽宁省发展改革委进行备案，同时将备案材料抄送市政府信用主管部门。备案的信用服务机构开展业务，应坚持客观、公正、诚实守信原则，遵守行业道德，依法保守国家秘密、企业商业秘密和个人隐私，切实维护社会公共利益、企业和个人合法权益。备案的信用中介机构一般要具备下列四项基本条件：

①有与开展业务相适应的注册资本金。

②有5名以上符合国家有关行政部门确认的职业任职资格条件的中、高级管理人员和具备数据采集、分析、加工及提供信用服务和产品等所需能力的专业人员。

③有健全的组织机构、从业规则和内部管理制度，有完整规范的信用信息征集和评估流程。

④有严格、科学的信用信息档案管理制度、保密措施和安全防范措施，具备与开展业务相适应的基本设施。

辽宁省发展改革委根据对已备案信用服务机构的定期监管评价结果，对业绩良好的信用服务机构给予政策扶持和业务推荐。鼓励和支持各级行政主管部门或管理机构在有关的资质认定、年检年审、招标投标、政府采购、政府投资、政府贴息、政府补助、项目审批等活动中优先使用备案信用服务机构的信用服务和产品。鼓励和支持金融机构、企业、个人在信贷、担保、保险、保理、贸易、合资合作等活动中使用信用服务和产品。

2 资格认定过程

信用中介机构在备案以后，还须经信用主管部门进一步的资格认定，方可在有关的资质认定，年检年审、招标投标、政府采购、政府投资、政府贴息、政府补助、项目审批等活动中开展企业信用评估、评价工作。

一般每年5月中旬进行一次资格认定，资格证书有效期为一年。从2010年开始省信用办已经进行了4次资格认定，所认定的信用中介机构分别有12家（2010年）、17家（2011年）、19家（2012年）、24家（2013年），可以看出认定的信用中介机构数量呈逐年攀升态势，大量的资格认定工作得到了越来越多企业和社会的认可。

一般每年3月份之前，已备案的信用中介机构可以向省信用办报请资格认定，经过大约两个月的认定期，完成认定过程，资格认定的办法主要包括以下三方面：

2.1 企业信用评级能力测试。每年资格认定之前，省信用办将委托省信用协会组织企业信用评级能力测试，测试对象主要针对申请当年资格认定信用中介机构的专业技术评估人员。测试为闭卷笔试方式，总分100分，及格60分。内容涉及信用评估相关政策法规、行业分析等，随每年信用行业变化调整，以2013年为例，测试内容主要包括国家宏观经济和产业政策；社会信用体系建设基础知识；企业信用评级有关的政策文件、指导性标准和企业信用报告格式文本；从事信用评级应具备的专业基础知识；尽职义务调查、信息综合运用、分析、研判能力等。

信用评级能力测试成绩及各信用中介机构测试人员及格率在“信用辽宁”网站上公布。资格认定的信用中介机构测试人员的及格率要达到当年的资格认定合格率以上，专业技术评估人员参加测试的出席情况和成绩将作为资格认定的参考指标。

2.2 已获资格信用中介机构的工作检查。为了规范信用中介机构执业行为，提高专业评级能力和服务水平，自2011年起，省信用办对于当年已资格认定可出具企业信用报告的信用中介机构进行了执业检查和工作底稿抽查工作。信用中介机构的检查结果、当年的业绩情况、当年的报告质量将用于信用中介机构次年资格认定的参考指标。

2.3 未获资格信用中介机构提交评估标准及试评报告进行审查。每年新申请资格认定的信用中介机构须向省信用中心报备本机构的评估打分标准和工作底稿标准，报备的标准应按照当年省信用办下发的《辽宁省企业信用评价指导性标准》进行内容和打分的细化。

同时根据信用中介机构报备的评估标准提交三家以上委托企业的试评报告，内容包括委托企业的信用报告、打分表、工作底稿等内容。报备的评估标准和试评报告将由省信用办、省信用中心进行规范性审查，审查结果将作为信用中介机构资格认定的参考指标。

参考文献：

[1]辽宁省人民政府令第220号.辽宁省企业信用信息征集使用办法[Z].

[2]辽政办明电〔2010〕30号.关于在重点建设工程项目招标投标领域推行企业信用报告制度的通知[Z].

[3]谢聪聪，袁永博，张国军.工程监理企业信用评价研究[J].价值工程，2008（08）.

作者简介：胡明（1982-），男，辽宁沈阳人，现就职于辽宁省信用中心，中级经济师职称。